2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考習(xí)題及答案解析
一、組合型選擇題
1.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有( )。
Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能
�、�.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
�、�.通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)
Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.D[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力。
2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
�、�.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡ
2.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括( )。
�、�.特定證券品種的交易 Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
�、�.大宗交易 Ⅳ.融資融券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.C[解析]深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
4.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶包括( )。
�、�.信用證券賬戶 Ⅱ.信用資金賬戶
�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
4.B[解析]客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶。
5.下列情形不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有( )。
�、�.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
�、�.連續(xù)5年虧損
�、�.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅠV
D.ⅢⅣ
5.A[解析]根據(jù)《證券法》第18條的.規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
�、�.收費(fèi)相關(guān)法規(guī) Ⅱ.客戶相關(guān)資料 Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目 Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定.并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
7.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
�、�.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式
�、�.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]選項(xiàng)Ⅰ，根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng)Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng)Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。
8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
Ⅰ.信托投資 Ⅱ.股票投資
�、�.國(guó)債投資 Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括( )。
�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.A[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
�、�.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
�、�.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日汁算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
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