2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)題及答案
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標(biāo)承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的'主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實(shí)
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D: 移送司法機(jī)關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。
(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
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