證券公司中間介紹業務有哪些

證券公司中間介紹業務有哪些

　　IB(Introducing Bmker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。那么證券公司中間介紹業務有哪些呢，一起來了解一下!

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　(5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

　　(6)具有滿足業務需要的技術系統。

　　(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　(二)業務范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

　　(1)協助辦理開戶手續。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監會規定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：

　　(1)介紹業務的范圍。

　　(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業務對接規則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。

　　(7)中國證監會規定的其他事項。

　　(三)證券公司提供中間介紹業務的業務規則

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

　　1.受托從事的介紹業務范圍。

　　2.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。

　　3.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　4.客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　5.交易結算結果查詢方式。

　　6.中國證監會規定的其他信息。

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。

　　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

【證券公司中間介紹業務有哪些】相關文章：

證券公司主營業務有哪些06-21

證券公司主要業務部門有哪些06-30

物流的業務流程有哪些01-31

集體介紹有哪些要求？10-07

車輛質押業務流程有哪些08-13

企業物流業務規劃的分析方法有哪些06-27

新西蘭留學有哪些主要消費介紹09-18

編導自我介紹范文有哪些09-13

自我介紹禮儀的要求有哪些？10-02

新西蘭留學生哪些必備物品盤點介紹有哪些08-26