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證券從業資格證考試題庫（精選11套）
在日常學習和工作生活中，我們或多或少都會接觸到考試題，考試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫出來的。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？下面是小編收集整理的證券從業資格證考試題庫（精選11套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業資格證考試題庫 1
2023年證券從業資格考試《法律法規》科目考試模擬試題
1、按照《證券公司代銷金融產品管規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（ ）。
A.接受代銷金融產品的委托后
B.接受代銷金融產品的委托前
C.向客戶推薦金融產品
D.為客戶提供產品咨詢服務
參考答案：B
【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金駐產品后，方可接受其委托。
2、背信運用受托財產罪侵犯的客體是（ ）。
A.金融管理秩序和客戶的合法權益
B.復雜客體
C.個人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
【解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權A項益正確。
3、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（ ）。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
參考答案：B
【解析】融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。
4、證券交易的特征主要表現為。（ ）
A.流動性.收益性和風險性
B.流動性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和風險性
D.流動性.安全性和風險性
參考答案：A
【解析】證券交易的待要表現為流動性.收益性和風險性。
5、證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的`執行情況營業部介紹業務的開展情況進行檢査，（ ）向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
【解析】證券公司開展中間介紹，時應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
6、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經（ ）核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業協會
B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構
C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會
D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構
答案：D
解析：證券公司董監高在任職前應當取得經證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構核準的任職資格。
7、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（ ）。
A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作
C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標
D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
答案：B
解析：選項B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。
8、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（ ）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。（ ）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
A.股東會；高級管理人員
B.董事會；業務部門和分支機構的負責人
C.股東會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員
D.董事會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員
答案：D
解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（ ）。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測
D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
證券從業資格證考試題庫 2
2022年證券從業資格考試考前練習試題
1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于、（ ）。
A.直接融資
B.上市融資
C.發債融資
D.間接融資
答案：A
解析：直接融資，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。
2.若以（ ）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。
A.銀行貸款
B.境外融資
C.間接融資
D.直接融資
答案：D
解析：若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。
3.以下債券信用風險最小的是（ ）。
A.長期金融債券
B.短期公司債券
C.短期金融債券
D.國庫券
答案：D
解析：政府債券的信用風險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。
4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（ �。�。
A.機構投資者
B.投資銀行
C.投資公司
D.證券公司
答案：A
解析：一般來講，機構投資者是指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的機構。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。
5.國內基金管理公司通過募集基金投資國外證券的稱為（ �。�。
A.QDII
B.QFII
C.OTC
D.FICC
答案：A
解析：合格境內機構投資者（QDII），是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，經中國證監會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。
6.政府機構進行證券投資的'主要目的是進行宏觀調控和（ �。�。
A.獲取利息
B.獲取資本收益
C.調劑資金余缺
D.獲取投資回報
答案：C
解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
7.目前，中國城鎮職工養老保險基金實行社會統籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業分別按職工本人上年度工資總和的（ ）繳納保險費。
A.8%和20%
B.5%和25%
C.5%和20%
D.10%和20%
答案：A
解析：職工基本養老保險是社會保險中的一個險種。職工基本養老保險的繳納比例是：職工所在企業繳納20%，職工個人承擔8%。
8.對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當客戶取出證券交易結算資金時，下列闡述正確的是（ ）。
A.如校驗通過，指定商業銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結算資金
B.指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易
C.客戶可以通過匯款的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶
D.客戶可以通過指定商業銀行與證券公司聯網系統獲取交易所對客戶取出資金的校驗結果
答案：B
解析：客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉。存管銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易，通過存管銀行與證券公司聯網系統獲取證券公司對客戶取出資金的校驗結果。如雙方校驗通過，存管銀行將減少客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結算資金匯總賬戶余額，相應增加客戶銀行結算賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對應的資金賬戶余額。
9.2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了（ �。┑脑圏c。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
答案：A
解析：2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的試點。經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內證券市場。
10.日本《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘（ �。q以上的人士從事期貨交易。
A.70
B.65
C.75
D.60
答案：C
解析：出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區的政府監管機構、行業自律組織以及金融企業不同程度地對投資者適當性問題作出了硬性規定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。
11.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（ �。�。
A.證券投資者
B.證券中介機構
C.監管部門
D.證券發行人
答案：A
解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。
12.下列各類機構中，（ �。┛梢酝ㄟ^公開市場操作方式進行宏觀調控。
A.中央銀行
B.商業銀行
C.保險公司
D.證券公司
答案：A
解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
13.企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（ ）。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案：A
解析：根據《關于擴大企業年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。
14.證券投資者可分為（ �。﹥纱箢悺�
A.政府機構和金融機構
B.機構投資者和個人投資者
C.合格境外投資者和合格境內投資者
D.企事業法人和各類基金
答案：B
解析：證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。
15.我國《證券法》正式頒布的時間是（ �。�。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案：D
解析：1998年12月，我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據《證券法》規定，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。
16.在轉融通業務中，（ ）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業務的經營活動。
A.證券公司
B.證券登記結算公司
C.證券交易所
D.證券市場投資者
答案：A
解析：轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。
17.證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（ �。┵I賣并提供相關服務的業務活動。
A.證券
B.股票
C.期貨
D.基金
答案：C
解析：證券公司中間介紹業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
18.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件（ �。┠暌陨稀�
A.4
B.1
C.3
D.2
答案：B
解析：根據《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第五條，注冊會計師申請證券許可證，需取得注冊會計師證書1年以上。
19.在合規管理制度中，（ ）制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
A.可疑交易報告
B.客戶身份識別
B.大額交易報告
D.交易記錄保存
答案：B
解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
20.資信評級機構和資產評估機構均屬于（ ）機構。
A.證券服務
B.投資咨詢
C.資產管理
D.證券代理
答案：A
解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括律師事務所、會計師事務所、投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司等。
證券從業資格證考試題庫 3
2022年基金從業資格考試高頻考點練習題（考前必備）
基金組織形式選擇的影響因素
1、對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是（ ）人。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 200
參考答案：C
參考解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下： 公司型基金：有限公司不超過50人。
2、修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企業這種新的合伙企業形式。
A. 普通合伙
B. 特殊普通合伙
C. 有限合伙
D. 特殊有限合伙
參考答案：C
參考解析：近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業形式，有限合伙是由普通合伙發展而來的一種合伙形式，將合伙人分為普通合伙人和有限合伙人，通過相應制度創新，能夠較好地適應股權投資基金運作。
3、合伙協議未對合伙型股權投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的，首先應由合伙人（ ）。
A. 按照計劃出資比例分配、分擔
B. 平均分配、分擔
C. 協商決定
D. 按照實繳出資比例分配、分擔
參考答案：C
參考解析：合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理；合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定；協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。
募集機構的責任與義務
1、募集機構及其從業人員不得從事（ ）等違法活動。
A. 侵占基金財產和客戶資金
B. 利用基金相關的未公開信息進行交易
C. 以上都是
D. 以上都不對
參考答案：C
參考解析：募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的.未公開信息進行交易等違法活動。
2、基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，從原則上主要包括（ ）。
Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉
�、� 充分溝通，客觀描述
�、� 嚴格保密
Ⅳ 建立安全保障制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉；②充分溝通，客觀描述；③嚴格保密；④建立安全保障制度。
3、基金募集過程中，募集機構應當（ ）。
�、� 恪盡職守
Ⅱ 誠實守信
�、� 保守秘密
�、� 謹慎勤勉
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密，并確�；鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等。
證券從業資格證考試題庫 4
2022年證券從業資格考試《證券交易》知識點分析及練習題
證券賬戶和證券托管
一、證券賬戶管理
證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。（ �。�
【參考答案】×
【解析】證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。
中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。
開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
�。ㄒ唬┳C券賬戶的種類
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶
人民幣普通股票賬戶也就是A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。
A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的'證券投資基金專用證券賬戶。
A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。
B股賬戶按持有人可以分為：境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶
證券投資基金賬戶是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
�。ǘ╅_立證券賬戶的基本原則
1.合法性
合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規規定不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。
在開立證券賬戶的基本原則中，（ �。┦侵钢挥袊曳稍试S進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A.真實性
B.合法性
C.規范性
D.一致性
【參考答案】B
【解析】在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
�。ㄈ┳C券賬戶開立流程和規定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數證券公司營業部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
上海證券賬戶當日開立，（ �。┤丈А�
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【參考答案】B
【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
�。ㄋ模┳C券賬戶管理的其他內容
投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。
所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個階段。
一、開戶
開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。
證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。
二、委托
投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（ �。┓绞健�
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
【參考答案】C
【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規則進行撮合配對。
1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
2.訂單匹配的原則，我國采用價格優先和時間優先原則。
按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是（ �。�。
A.時間優先、數量優先
B.價格優先、數量優先
C.價格優先、客戶優先
D.價格優先、時間優先
【參考答案】C
【解析】證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素；在同時接受兩介以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
四、結算
證券交易成交后，首先需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算，這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。
清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。
證券從業資格證考試題庫 5
2022年證券從業資格考試復習提升訓練試題及答案
1.10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規定包括（ �。�。
�、�.合約上市首日起，持倉限額為1000手
�、�.交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為500手
�、�.交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手
Ⅳ.某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列行為中，可能引發操作風險的有（ ）。
�、�.員工操作失誤
�、�.系統存在缺陷
Ⅲ.物價水平波動
�、�.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.重要法律法規的變動對金融市場的影響屬于（ ）。
�、�.宏觀經濟風險
�、�.系統性風險
Ⅲ.流動性風險
�、�.信用風險
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列各項中，（ �。┚鶎儆陲L險管理策略。
�、�.風險分散
�、�.風險對沖
�、�.風險量化
�、�.風險規避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.反映貨幣市場基金風險的指標主要有（ �。�。
�、�.投資組合平均剩余期限
�、�.投資組合的期望收益
�、�.融資比例
�、�.浮動利率債券投資情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
1.答案：B
解析：《10年期國債期貨合約》實行持倉限額制度，具體規定包括：①進行投機交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手；交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為600手；交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手。②進行投機交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規定。③某一合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。
2.答案：B
解析：操作風險是指由于不完善或有問題的.內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。
3.答案：C
解析：重要法律法規的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經濟風險。而宏觀經濟風險屬于系統性風險。
4.答案：A
解析：風險管理策略，是指根據自身條件和外部環境，圍繞發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避和風險補償。
5.答案：C
解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期（一年以內，平均期限120天）有價證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風險的指標有：①投資組合平均剩余期限；②融資比例；③浮動利率債券投資情況。
證券從業資格證考試題庫 6
2022年證券從業資格考試《市場基本法律法規》考前模擬試題
完善內部控制的獨立原則是指（ ）。【選擇題】
A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
正確答案：D
答案解析：選項D正確：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。
證券公司的（ ）是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險�！具x擇題】
A.合規風險
B.操作風險
C.市場風險
D.聲譽風險
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
證券公司董事會每年至少召開（ ）次會議。【選擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。按照業務類型分類，有（ ）�！窘M合型選擇題】
Ⅰ.股票質押式回購交易
�、�.非標準化債權資產投資
�、�.債券投資交易
�、�.融資融券等融資類業務
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。按照業務類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業務；2.互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業務；3.債券投資交易（包括債券現券交易、債券回購交易、債券遠期交易、債券借貸業務等債券相關交易業務），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機構債、企業債、非金融企業債務融資工具、公司債、資產支持證券、同業存單；4.非標準化債權資產投資；5.其他涉及信用風險的`自有資金出資業務。
證券公司（ ）對全面風險管理承擔主要責任�！具x擇題】
A.董事會
B.監事會
C.經理層
D.風險管理部門
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。
股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（ ）。【選擇題】
A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務
B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務
C.董事長負責召集和主持董事會會議
D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務
正確答案：D
答案解析：選項D正確：董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。即首先是董事長，然后是副董事長，最后是推舉的董事，順序不能變。
下列不屬于農產品期貨的是（ ）。【選擇題】
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
正確答案：D
答案解析：選項D符合題意：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。
單位有下列（ ）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。【組合型選擇題】
�、�.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
�、�.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。（Ⅲ正確）
上市公司設獨立董事，具體辦法由（ ）規定�！具x擇題】
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
正確答案：D
答案解析：選項D正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
股東大會一般每（ ）定期召開一次�！具x擇題】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正確答案：B
答案解析：選項B正確：股東大會一般每年定期召開一次。
證券從業資格證考試題庫 7
2019年證券從業資格考試金融市場基礎知識模擬試題
—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式是（ ）。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風險投資融資
D.商業信用融資
2.直接融資與間接融資的區別主要在于（ ）。
A.融資信譽差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權債務關系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為（ ）和（ ）。
A.債券市場;權益市場
B.現貨市場;衍生品市場
C.貨幣市場;資本市場
D.證券市場;非證券金融市場
4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發行和交易關系的總和是（ ）。
A.國際金融市場
B.國內金融市場
C.證券市場
D.非證券金融市域
5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對
股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（ ）。
A.個人投資者
B.證券投資基金
C.其他機構投資者
D.證券基金和其他機構投資者
6.以下關于擔保承諾類業務和代理投融資服務類業務的關系，說法正確的是（ ）。
A.兩者均需承擔償還責任
B.兩者均需承擔投資回報責任
C.擔保承諾類業務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務需要
D.擔保承諾類業務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（ ）。
A.最終目標
B.中介目標
C.操作目標
D.貨幣供應量
8.能提高適應新常態下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（ ）。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關于主板市場和創業板市場的說法正確的是（ ）。
A.創業板市場具有前瞻性.高風險、監管嚴格的特點
B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格
C.高科技企業更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
10.以下對證券投資者描述錯誤的是（ ）。
A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業機構投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者
D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區別不包括（ ）。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機構限定為境內基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（ ）。
A.謹慎性
B.安全性
C.收益性
D.長期性
13.不同的投資者對風險的態度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下（ ）方面。
A.風險偏好
B.風險收益性
C.風險認知度
D.實際風險承受能力
14.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。)日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（ ）備案，并通過（ ）網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
A.30;中國證監會;中國證監會
B.30;中國證監會;中國證券業協會
C.20;中國證監會;中國證券業協會
D.20;中國證券業協會;中國證券業協會
16.按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于（ ）萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于（ ）億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。
A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建
B.交易所章程中明確規定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續期限
C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監事會和經理層構成
D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員
19.張某是 S 公司的財務總監，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的`姓名或名稱為（ ）。
A.S 公司的財務總監張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經理李某
20.通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.績優股
D.金牛股
21.下列（ ）主板上市公司一定無法實現股票增發。
A.甲公司 36 個月內受到證券交易所的公開譴責
B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為 6%
C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產 51%的可供出售金融資產
D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發股票的發行價格為 26 元/股
22.甲公司公開發行股票 5 億股，有效報價投資者的數量最少為（ ）家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指數于 1985 年推出的分類指數不包括（ ）。
A.金融
B.地產
C.公用事業
D.制造業
24.下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（ ）。
A.固定利率債券不確定性大
B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險
C.可調利率債券對利率進行不定期的調整
D.可調利率的調整間隔只有 6 個月和 1 年
25.下列關于金融債券的說法中，有誤的是（ ）。
A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券
C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性
D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券
證券從業資格證考試題庫 8
2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習試題
1、有限合伙協議應當載明的事項包括（ ）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ.執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序Ⅲ.執行事務合伙人權限與違約處理辦法Ⅳ.執行事務合伙人的除名條件和更換程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：有限合伙協議除需滿足普通合伙企業協議內容的要求外，還應當載明下列事項：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；（2）執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序；（3）執行事務合伙人權限與違約處理辦法；（4）執行事務合伙人的除名條件和更換程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任；（6）有限合伙人和普通合伙人相關轉變程序。
2、按基金運作方式的不同，基金的種類有（ ）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封閉式基金Ⅳ.開放式基金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：按基金運作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規模不可變化，開放式基金規模可以變化。
3、在股票質押式回購業務中，單只A股股票市場整體質押比例不得超過（ ）。【選擇題】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案：D
答案解析：選項D正確：在股票質押式回購業務中，單只A股股票市場整體質押比例不得超過50%。
4、中國證監會于2012年制定并發布了（ ），明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規范以及監督管理等事項作出了較為全面的規定�！具x擇題】
A.《證券公司監督管理條例》
B.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
C.《證券公司代銷金融產品管理規定》
D.《證券投資基金銷售管理辦法》
正確答案：C
答案解析：選項C正確：中國證監會于2012年制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規范以及監督管理等事項作出了較為全面的規定。
5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（ ）年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估�！具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
6、（ ）承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。【選擇題】
A.證券投資基金經營機構
B.股票經營機構
C.證券期貨經營機構
D.債券經營機構
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券期貨經營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。
7、下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理Ⅱ.法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全Ⅲ.基礎資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人Ⅳ.基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理。法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全�；A資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人�；A資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施�；A資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配。
8、股票質押式回購業務的異常情況一般包括以下（ ）情形。Ⅰ.集合資產管理計劃提前終止Ⅱ.質押標的.證券被作出終止上市決定Ⅲ.質押標的證券被司法機關凍結Ⅳ.證券公司進入破產程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：股票質押式回購業務的異常情況一般包括以下情形：（1）質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行；（2）質押標的證券被作出終止上市決定；（3）集合資產管理計劃提前終止；（4）證券公司被暫�；蚪K止股票質押回購交易權限；（5）證券公司進入風險處置或破產程序；（6）交易所認定的其他情形。
9、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（ ）。 Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分 Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任 Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：（1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）對基金持有人的持續服務責任；（Ⅲ包括）（4）反洗錢義務履行及責任劃分；（Ⅰ包括）（5）基金銷售信息交換及資金交收權利義務。
10、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（ ）戶以上的，應當追究刑事責任�！具x擇題】
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案：C
答案解析：選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應當追究刑事責任。
證券從業資格證考試題庫 9
2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考前模擬試題
根據（ ）劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等。【2018年9月真題】
A. 品種結構
B. 交易場所結構
C. 效率結構
D. 層次結構
【答案】A
【考點】資本市場的分層特性及其內在邏輯（2）
【解析】按照所交易產品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。
我國創業板正式啟動的時間是（ ）。【2018年5月真題】
A.2011年
B. 2009年
C. 2012年
D. 2010年
【答案】B
【考點】場內市場（10）
【解析】經國務院同意、中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是（ ）。【2018年3月真題】
A. 銀行間債券市場
B. 深圳證券交易所創業板
C.全國中小企業股份轉讓系統
D. 深圳證券交易所中小板
【答案】D
【考點】場內市場（10）
【解析】2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。
全國中小企業股份轉讓系統又被稱為（ ）。【2016年10月真題】
A. 創業板
B. 新三板
C. 中小企業板
D. 二板
【答案】B
【考點】場內市場（10）
【解析】全國中小企業股份轉讓系統，又被稱為“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。創業板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。
上海證券交易所成立于（ ）年�！�2016年7月真題】
A. 1990
B. 1992
C. 1991
D.1989
【答案】A
【考點】場內市場（10）
【解析】上海證券交易所于1990年12月19日正式營業；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。
金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為）�！�2019年3月真題】
A.投機性資金流動
B.保值性資金流動
C.盈利性資金流動
D.國際間接投資
【答案】B
【解析】保值性資金的'流動又被稱為避險性資金流動或資本外逃，它是指金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的短期資金流動。資本外逃主要在政治形勢動蕩、經濟形勢惡化、國際收支失衡以及貨幣貶值等情況下發生，而一國宣布實施外匯管制、對資金外流進行限制或增加資金外流的稅負，也有可能引起大量的資本外逃。
世界上第一個股票交易所位于（ ）�！�2018年12月真題】
A.安特衛普
B.倫敦
C.費城
D.阿姆斯特丹
【答案】D
【解析】1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創建了世界上最早的證券交易所一阿姆斯特丹證券交易所。
1929~1933年，資本主義國家爆發了嚴重的經濟危機，導致美國證券業和銀行業走向（ ）�！�2018年10月真題】
A.同業經營
B.混業經營
C.分業經營
D.交叉經營
【答案】c
【解析）1929~1933年大危機之后，美國國會通過了《格拉斯-斯蒂格爾法案》，確立了商業銀行與投資銀行分業經營的格局。隨之而來的，是針對行業或功能設置的監管機構。1993年開始全面整頓金融秩序，規定銀行不得從事證券業經營。1998年頒布了《證券法》，進一步明確了金融機構分業經營原則。
布雷頓森林協議的其中一個成果是將（ ）與黃金掛鉤。【2018年5月真題】
A.歐元
B.英鎊
C.美元
D.日元
【答案】C
【解析】布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發銀行（世界銀行前身）和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，紐約成為世界金融中心。
關于股票的交易，下列表述錯誤的是（ ）�！�2018年3月真題】
A.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
B.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
C.股票交易必須在證券交易所中進行
D.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
【答案】C
【解析】股票交易是證券交易的主要種類，即是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易不一定要在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。證券交易所中通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。
證券從業資格證考試題庫 10
2022年基金從業資格考試考前必備模擬試題
股權投資母基金的作用和特點
1、下列不屬于股權投資母基金特點的是（ ）。
A. 分散風險
B. 專業管理
C. 規模優勢
D. 經驗不足
參考答案：D
參考解析：股權投資母基金特點的有分散風險、專業管理、投資機會、規模優勢。
2、關于投資者通過股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因，說法錯誤的是（ ）。
A. 獲得投資優秀基金的機會
B. 避免依賴單一基金管理人
C. 保證獲得更高收益
D. 彌補投資者基金投資經驗
參考答案：C
參考解析：投資者通過投資母基金間接投資股權投資基金，主要有以下四個原因：①分散風險，母基金通常會將所募集的資金分散投資于15～25只股權投資基金，從而避免了單只股權投資基金投資中依賴于某一基金管理人的風險；②專業管理，母基金為缺乏經驗的投資者提供了投資股權投資基金的渠道；③投資機會，投資者通過投資于母基金而獲得投資優秀基金的機會；④規模優勢。
3、下列關于母基金作用的說法中，錯誤的是（ ）。
A. 投資者可以有效地實現風險分散
B. 母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源
C. 投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優秀基金的機會
D. 母基金可以通過幫助投資者“擴大規�！被颉翱s小規�！眮斫鉀Q投資規模的大小問題
參考答案：C
參考解析：母基金作為股權投資基金的專業投資者，通常與股權投資基金具有良好的長期關系，因此有機會投資于優秀的基金。投資者通過投資于母基金而獲得投資優秀基金的`機會。
股權投資母基金的概念和業務
1、股權投資母基金的業務不包括（ ）。
A. 一級投資
B. 二級投資
C. 直接投資
D. 間接投資
參考答案：D
參考解析：股權投資母基金的業務主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
2、股權投資基金主要采取（ ），缺乏流動性，因此，母基金二級投資一般都有價格折扣，這使二級投資業務往往能夠獲得比一級投資業務更高的收益。
A. 私募形式
B. 公募形式
C. 委托募集形式
D. 自行募集形式
參考答案：A
參考解析：股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。股權投資基金主要采取私募形式，缺乏流動性，因此，二級投資一般都有價格折扣，這使二級投資業務往往能夠獲得比一級投資業務更高的收益。
3、關于股權投資母基金，說法正確的是（ ）。
A. 其投資者為股權投資基金，因此被稱為母基金
B. 以股權投資基金為主要投資對象
C. 股權投資母基金只能投資于中后期的股權投資基金，不能投資于早期股權投資基金
D. 以創業企業的股權投資為主，但規模較創業投資基金大
參考答案：B
參考解析：股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。目前，股權投資母基金已經成為股權投資基金最主要的投資者之一。
證券從業資格證考試題庫 11
2022年證券從業資格考試組合型選擇題考前模擬練習
《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（ ）。
�、�.政策風險
�、�.市場風險
Ⅲ.系統風險
�、�.違約風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險（Ⅰ項正確）、市場風險（Ⅱ項正確）、違約風險（Ⅳ項正確）、系統風險（Ⅲ項正確）等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（ ）。
�、�.證券公司的從業人員
Ⅱ.保險公司的從業人員
�、�.期貨經紀公司的從業人員
Ⅳ.基金管理公司的從業人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（ ）。
�、�.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司
Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構
�、�.會計師事務所
Ⅳ.律師事務所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（ ）。
Ⅰ.公司的經理
�、�.公司的副經理
�、�.公司的財務負責人
�、�.上市公司董事會秘書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，高級管理人員是指公司的經理（Ⅰ項正確）、副經理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規定的其他人員。
經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（ ）。
�、�.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司
�、�.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構
Ⅲ.會計師事務所
�、�.律師事務所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有（ ）。
Ⅰ.對自營業務規定具體的風險控制措施
�、�.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
�、�.要求會員按月編制庫存證券報表
�、�.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有： 對自營業務規定具體的風險控制措施（Ⅰ正確）；檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格（Ⅱ正確）；要求會員按月編制庫存證券報表（Ⅲ正確）；要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶（Ⅳ正確）。
發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。
Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
�、�.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序；（Ⅱ項正確）（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息；（Ⅳ項正確）（3）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息；（Ⅲ項正確）（4）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的'事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告；（5）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。（Ⅰ項正確）
非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括（ ）。
�、�.達到規定資產規�；蛘呤杖胨�
�、�.具備相應的風險識別能力
�、�.具備相應的風險承擔能力
�、�.基金份額認購金額不低于規定限額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指達到規定資產規�；蛘呤杖胨剑á癜ǎ⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人（Ⅳ包括）。
非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當（ ）。
Ⅰ.經國務院證券監督管理機構注冊
�、�.基金行業協會登記
Ⅲ.基金行業協會注冊
�、�.證券業協會登記
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊（Ⅰ正確）或者基金行業協會登記（Ⅱ正確）。
中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是（ ）。
�、�.中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查
Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等
�、�.證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通
�、�.證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：Ⅰ正確，中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查；Ⅱ正確，柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。Ⅲ正確，證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等；Ⅳ正確，證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。
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