2017證券資格考試《金融市場》復習題及答案
金融市場基礎知識是證券從業資格考試的科目之一。你知道證券從業資格考試金融市場基礎知識科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的金融市場基礎知識科目復習題，歡迎閱讀。
復習題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
�、�.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
Ⅳ.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥棧ｋU公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理。
(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。
Ⅰ.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13
的均價
�、�.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類企業外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項
、委托理財等財務性投資的情形
�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于
6%�？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、
委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
Ⅰ.發行市場是交易市場的基礎和前提
�、�.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
�、�.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
Ⅳ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。
美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
�、�.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%
�、�.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業務權限。
�、�.融資融券交易
Ⅱ.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
�、�.特定證券的主交易商報價
�、�.協議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
Ⅰ.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
�、�.通過交易所交易系統認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
�、�.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
復習題二：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
�、� 間接性
�、� 相對的集中性
�、� 信譽的差異性較小
�、� 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
�、� 自由轉讓
Ⅱ 主要吸納儲蓄資金
�、� 短期性
Ⅳ 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場經濟條件下，資本市場的基本功能有( )。
Ⅰ 籌資功能
�、� 融資功能
Ⅲ 資本資源配置功能
�、� 資本定價功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場經濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第4題】關于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內投機
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性
Ⅲ 當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“反套”
�、� 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“反套”。
【第5題】證券業協會的自律管理職責包括( )。
�、� 組織證券從業人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產品
Ⅲ 負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
�、� 組織開展證券業國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務;②組織證券從業人員水平考試;③推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識;④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引;⑤組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織推動相關資質互認;⑥其他涉及自律、服務、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風險包括( )。
�、� 利率風險
�、� 信用風險
Ⅲ 提前贖回風險
�、� 通貨膨脹風險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風險包括：利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費用
Ⅱ 職工的工資
�、� 社會保險費用
�、� 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
�、窨礉q期權
Ⅱ 歐式期權
�、� 美式期權
�、� 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
【第9題】《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關于其內容，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息
Ⅱ 引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用
�、� 強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進債券市場的健康發展，保護債券投資者利益，《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能。
【第10題】在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
�、� 擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正
Ⅲ 上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
�、� 上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
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