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2017第一季度證券資格考試《金融市場》鞏固題及答案
鞏固題一：
組合選擇題
1.關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有( )。
Ⅰ RQFII試點業務募集的投資資金是外匯
Ⅱ RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
Ⅲ RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
Ⅳ 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2.關于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設
Ⅱ 地方政府債券的發行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱
Ⅲ 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券
Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。
3.公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于的條件包括( )。
Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力
Ⅱ 必須有政府管理的管理和監督
Ⅲ 要有發達和完善的金融市場
Ⅳ 必須有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.債券兌付的方式有( )。
Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付
Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。
5.關于中央國債登記結算有限責任公司的義務，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄
Ⅱ 將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券
Ⅲ 切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負責
Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
6.關于基金的作用，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
Ⅱ 近年來基金市場的迅速發展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業系統性風險
Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播
Ⅳ 通過為保險資金提供專業化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業的發展有利于促進保險市場和貨幣市場的發展壯大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場籌集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。
7.根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ 凈資產不少于2億元人民幣
Ⅱ 在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名
Ⅳ 具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好。②凈資產不少于2億元人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。③具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規范;最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
8.經濟周期的階段包括( )。
Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期
Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 經濟周期的過程大體經過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。
9.信用違約互換的主要風險有( )。
Ⅰ 定價風險 Ⅱ 結算風險
Ⅲ 流動性風險 Ⅳ 法律風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用違約互換的主要風險有定價風險、交易對手風險、流動性風險、法律風險和操作風險。
10.金融市場發展第一階段的表現的有( )。
Ⅰ 推動了歐洲大陸金融體系的發展
Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發展
Ⅲ 推動了歐洲大陸金融工具的發展
Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
鞏固題二：
選擇題
1.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
13.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.證券公司的設立應當經( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
15.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務院證券監督管理機構
17.證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。
A.發行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
18.《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
19.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
參考答案及詳細解析
1.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
2.B。 解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
3.B。 解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
6.A。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
7.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
8.D。 解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B。 解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
12.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
13.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
14.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
15.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
16.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。
17.C。 解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。
18.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
19.C。 解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
20.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
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