2017證券從業考試《基本法律法規》復習題及答案
復習題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有( )。
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟
�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
�、�.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有( )。
Ⅰ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
�、�.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
�、�.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有( )。
�、�.當事人的權利義務
�、�.證券投資顧問服務的內容和方式
�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫�；痄N售業務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
�、�.簽訂新的銷售協議
Ⅱ.宣傳推介基金
�、�.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫�；痄N售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
�、�.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
�、�.未按照規定劃付基金銷售結算資金的
�、�.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
�、�.轉融券余額
�、�，轉融通成交數據
�、�.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業資格證書
�、�.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件
Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
�、�.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
復習題二：
選擇題
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
答案解析:
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業人員
B:保險公司的從業人員
C:期貨經紀公司的從業人員
D:基金管理公司的從業人員
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業從業人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
答案解析:
證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年
C:未通過證券從業人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
C:具備良好的誠信記錄及職業操守
D:最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
答案:A,C,D
答案解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)
中國證券業協會規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監會
C:商業銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
答案解析:
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
答案解析:
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員
B:部門基金業務負責人
C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
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