2017年5月證券從業資格考試《金融市場》基礎題（附答案）
基礎題一：
1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類
C.建立以凈資本為核心的監管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2.經國務院同意，于2004年8月在系統內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
3.設立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元
B.有固定的經營場所和業務設施
C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度
4.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品
5.證券公司經營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經營( )以及其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
8.證券公司( )必須經證券監督管理機構批準。
A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業務范圍或者注冊資本
9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現( )的，應當及時通知證券公司。
A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執行
11.關于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產與負債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是( )。
A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備
14.證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列( )規定。
A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列( )措施。
A.限制業務活動
B.責令暫停部分業務
C.撤銷其有關業務許可
D.指定其他機構托管、接管
16.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的( )計算融資融券業務風險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為
B.60周歲以內注冊會計師不少于40人
C.上年度業務收人不低于800萬元
D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l 000萬元
18.申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
19.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業務范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設立子公司的監管要求有( )。
A.禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
21.對證券公司信息披露方面的監管要求包括( )。
A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監會的要求定期報送公司日常信息和年報信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監管，將年報審計監管作為對證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列( )措施。
A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
23.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下( )措施。
A.停止批準新業務
B.停止批準增設、收購營業性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規�？刂频男轮贫�、證券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業務創新
25.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的'風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
27.控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
28.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
D.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
29.證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.相對集中
B.權責統一
C.高度集中
D.權責分離
30.證券公司經營( )等業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經紀
B.經營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
基礎題二：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券市場上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業銀行
B.證券經營機構
C.保險公司
D.基金公司
2.下列關于政府機構的說法中，錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
3.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
4.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。
A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%
B.投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%
C.投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%
D.保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產
6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地( )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產市場
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業救濟和退休金
C.在大多數國家，社�；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣�
D.全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線
9.單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產評級
D.客戶分級和資產分級
11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產評估事務所
D.投資咨詢公司
12.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近( )年無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
13.下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是( )。
A.信息披露的監管
B.公司治理監管
C.并購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
14.我國證券公司的設立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20Ko
17.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質上屬于企業法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司，應當經中國證監會批準
D.證券營業部屬于證券公司分公司
18.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。
A.基本信息公開
B.財務信息公開
C.基本信息公示和財務信息公開
D.所有內部信息公開
20.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為( )。
A.證券經紀業務
B.資產管理業務
C.融資融券業務
D.投資銀行業務
21.( )是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經紀業務
B.證券自營業務
C.證券承銷業務
D.證券投資咨詢業務
22.下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是( )。
A.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同
B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系
D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系
23.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發行
D.證券包銷
24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產管理業務
B.證券自營業務
C.財務顧問業務
D.證券代理業務
25.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
26.下列選項中，不屬于定向資產管理業務特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體投資的方向在資產管理合同中約定
C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
27.證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統一存管
28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
29.下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有滿足業務需要的技術系統
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
30.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
答案及解析
1.B�！窘馕觥孔C券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
2.D。【解析】出于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。
3.C�！窘馕觥恐醒脬y行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
4.C�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。因此，C項說法正確�！吨腥A人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。
5.A�！窘馕觥扛鶕覈侗ｋU資金運用管理暫行辦法》的規定，保險公司投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5%，故B項錯誤;投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%，故C項錯誤;保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本不得超過其凈資產，故D項錯誤。
6.A�！窘馕觥縌FII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯人一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。
7.C。【解析】合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股.比例限制和國家其他有關規定：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。
8.C�！窘馕觥吭诖蠖鄶祰遥绫；鸱譃閮蓚�層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。
9.A�！窘馕觥繂蝹�投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。
10.D�！窘馕觥繉嵺`中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
11.B�！窘馕觥孔C券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。
12.B�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
13.D。【解析】對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。
14.B�！窘馕觥课覈C券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。
15.C�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業人員。
16.B�！窘馕觥績荣Y證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。
17.C�！窘馕觥糠止静痪哂衅髽I法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。故D項說法錯誤。
18.A�！窘馕觥�2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。
19.C�！窘馕觥孔C券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。
20.A�！窘馕觥孔C券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。
21.D。【解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
22.C�！窘馕觥拷浖o關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。故C項說法錯誤。
23.B�！窘馕觥孔C券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。
24.B�！窘馕觥孔C券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行問市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。
25.C。【解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。
26.C�！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。
27.B�！窘馕觥孔C券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
28.C�！窘馕觥咳谫Y融券業務是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
29.D�！窘馕觥緿項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
30.C�！窘馕觥孔C券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。
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