2017證券從業資格考試《基礎知識》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優先、時間優先
B.收益優先、數額優先
C.價格優先、時問優先
D.價格優先、數額優先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。
[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中規定發行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會根據《發行管理辦法》發布了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中之一是：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件;發行對象不超過10名。
模擬試題二：
組合型選擇題
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 證券營業部接收客戶買賣證券委托，委托執行采用的申報方式有( )。
�、�.市價委托申報
Ⅱ.限價委托申報
�、�.由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報
Ⅳ.由證券經紀商的場內交易員進行申報
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，
另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報。
(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.
在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換
�、�.股權互換Ⅳ.信用互換
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，
在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場的穩定
�、�.有利于證券市場的發展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數的編制( )。
�、�.以股票發行量為權重
�、�.以最新自由流通股本數為權重
�、�.以2005年6月7日為基日
�、�.以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7
日為基日，基日指數為1000點，2005年12月1日開始發布。
(5) 關于代辦股份轉讓業務。下列說法正確的有( )。
�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
�、�.中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，
臨時代辦機構應在被指定之日起
30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，
開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務.
(6) 債券不能收回投資的風險有( )。
�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權
�、�.流通市場風險Ⅳ.發行市場風險
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。
(7) 以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統風險
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異
Ⅲ.交易網絡故障引起的風險屬于技術風險
�、�.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權利包括( )。
�、�.對公司的經營進行監督.提出建議或者質詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、
董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
Ⅳ.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產生與發展的原因是( )。
Ⅰ.避險Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產生的最基本原因是避險，20世紀80
年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展.
金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因.
新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段.
(10) 證券公司在進行IB業務時可以從事的業務包括( )。
Ⅰ.協助辦理有關開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
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