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2017證券從業資格考試《證券市場》仿真模擬試題及答案
仿真模擬試題一：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發行人委托派發證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
仿真模擬試題二：
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發行人委托派發證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
本題 0.5 分
第11題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有人義務的是()。
A.保管基金資產
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。
本題 0.5 分
第13題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
本題 0.5 分
第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。
A.賬戶信息表
B.身份確認書
C.業務合同書
D.風險揭示書
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
本題 0.5 分
第16題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
本題 0.5 分
第17題對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第19題董事會秘書為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監事會成員
D.股東大會成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
本題 0.5 分
第21題從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。
本題 0.5 分
第22題通過基金銷售人員從業考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
本題 0.5 分
第23題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】C
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
本題 0.5 分
第24題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
本題 0.5 分
第25題中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求，中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。
本題 0.5 分
第26題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質文檔
C.電子文檔和紙質文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第27題查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第28題證券經紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第29題客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第30題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關
【正確答案】A
【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
本題 0.5 分
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