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      1. 6月證券從業資格考試《金融市場》臨考試題

        時間:2024-08-04 07:09:13 證券從業資格 我要投稿
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        2017年6月證券從業資格考試《金融市場》臨考試題

          臨考試題一:

        2017年6月證券從業資格考試《金融市場》臨考試題

          1.長期資本流動的主要方式不包括(  )。

          A.國際直接投資

          B.銀行資金調撥

          C.國際證券投資

          D.國際貸款

          2.投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指(  )。

          A.投資性資本流動

          B.國際證券投資

          C.保值性資本流動

          D.投機性資本流動

          3.下列選項中,屬于資本流出的是(  )。

          A.外國對本國負債減少

          B.本國對外國的債務增加

          C.本國對外國的債務減少

          D.本國在外國的資產減少

          4.金融市場最重要的參與者是(  )。

          A.政府部門

          B.工商企業

          C.金融機構

          D.個人

          5.下列選項中,不屬于金融危機特征的是(  )。

          A.經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減

          B.企業大量倒閉,失業率提高,社會普遍的經濟蕭條

          C.地區性債務危機凸顯

          D.整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。

          6.1979年3月以后,(  )作為國家指定的外匯專業銀行,統一經營和集中管理全國的外匯業務。

          A.工商銀行

          B.中國銀行

          C.農業銀行

          D.建設銀行

          7.(  )年,我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

          A.1949

          B.1979

          C.1984

          D.1990

          8.中國金融監管“一行三會”格局形成的標志性事件是(  )。

          A.中國銀監會成立

          B.中國證監會成立

          C.中國保監會成立

          D.中國人民銀行統一貨幣發行權

          9.我國目前的匯率制度是(  )。

          A.固定匯率制

          B.釘住匯率制

          C.聯合浮動匯率制

          D.有管理的浮動匯率制

          10.目前,我國金融市場實行的經營體制是(  )。

          A.分業經營、分業管理

          B.分業經營、混業管理

          C.混業經營、分業管理

          D.混業經營、混業管理

          11.金融市場以(  )為交易對象。

          A.實物資產

          B.貨幣資產

          C.金融資產

          D.無形資產

          12.一般說來,金融工具的流動性與償還期(  )。

          A.呈正比關系

          B.呈反比關系

          C.呈線性關系

          D.無確定關系

          13.推動同業拆借市場形成和發展的根本原因是(  )的實施。

          A.法定存款準備金制度

          B.再貼現政策

          C.公開市場政策

          D.存款派生機制

          14.下列選項中,不屬于貨幣市場的是(  )。

          A.同業拆借市場

          B.票據市場

          C.回購市場

          D.債券市場

          15.通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(  )。

          A.股票

          B.債券

          C.投資基金

          D.公開市場業務

          16.某國有銀行通過公開發行股票融資的方式屬于(  )。

          A.直接融資

          B.間接融資

          C.吸收投資

          D.民間借款

          17.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易,并不涉及發行企業相應份額資產的變動,這體現的金融市場特點是(  )。

          A.金融市場的非物質化

          B.金融市場是信息市場

          C.金融市場是一個自由競爭市場

          D.金融市場可以是有形市場,也可以是無形市場

          18.金融市場的核心內容是(  )。

          A.金融產品

          B.金融產品交易

          C.金融機構

          D.政府部門

          19.信托市場的主體是(  )。

          A.信托投資活動

          B.信托產品

          C.信托當事人

          D.信托關系人

          20.實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(  )。

          A.經營租賃

          B.設備租賃

          C.短期租賃

          D.長期租賃

          21.下列關于股票性質的說法中,錯誤的是(  )。

          A.股票是有價證券、要式證券

          B.股票是證權證券、資本證券

          C.股票是綜合權利證券

          D.股票是物權證券、債權證券

          22.股票是一種資本證券,它屬于(  )。

          A.實物資本

          B.真實資本

          C.虛擬資本

          D.風險資本

          23.張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發生波動,于是他將手中的股票拋出并換成了債券,這是因為股票的(  )增大。

          A.流動性

          B.期限性

          C.風險性

          D.收益性

          24.普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的(  )。

          A.營銷權

          B.支配公司財產的權利

          C.特許經營權

          D.基本權利和義務

          25.無記名股票與記名股票的差別主要表現在(  )上。

          A.股票名稱

          B.股票編號

          C.股票的記載方式

          D.股東權利

          26.發行價格高于面值稱為溢價發行,溢價發行所得的溢價款列為(  )。

          A.資本公積

          B.股本

          C.盈余公積

          D.留存收益

          27.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(  )。

          A.賬面價值

          B.資產價值

          C.實際價值

          D.清算資金

          28.股票及其他有價證券的理論價格是根據(  )來確定的。

          A.現值理論

          B.預期理論

          C.合理收益理論

          D.流動性理論

          29.下列各項中,(  )不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

          A.戰爭

          B.財政政策

          C.經濟增長

          D.貨幣政策

          30.《中華人民共和國公司法》規定,公司的剩余資產在分配給股東之前,其支付順序為(  )。

          A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

          B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

          C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

          D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務

          答案及解析

          1.B!窘馕觥块L期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

          2.D!窘馕觥客稒C性資本流動是指投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

          3.C!窘馕觥抠Y本流出主要表現為:(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D項都屬于資本流入。

          4.C!窘馕觥拷鹑跈C構是金融市場最重要的參與者。

          5.C!窘馕觥拷鹑谖C的特征包括:(1)人們預期經濟未來將更加悲觀。(2)整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。(3)經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減,經濟增長受到打擊。(4)企業大量倒閉,失業率提高,社會經濟蕭條。(5)有時候甚至伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

          6.B。【解析】1979年3月,決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去,作為國家指定的外匯專業銀行,統一經營和集中管理全國的外匯業務。

          7.D!窘馕觥1990年11月,第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

          8.A!窘馕鯹2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》,批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(簡稱“中國銀監會”)。至此,中國金融監管“一行三會”的格局形成。

          9.D!窘馕觥孔2005年7月21日起,我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元,形成更富彈性的人民幣匯率機制。

          10.A!窘馕觥磕壳埃覈詫嵭“分業經營、分業管理”的經營體制,并在此基礎上不斷開展業務創新。但也要認識到,“混業經營”是未來的必然選擇。

          11.C。【解析】金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。B項說法不全面。

          12.B!窘馕觥拷鹑诠ぞ叩牧鲃有耘c償還期呈反比例關系,一般而言,流動性強的金融資產,其要求償還的期限較短。

          13.A!窘馕觥客瑯I拆借市場,亦稱“同業拆放市場”,是指金融機構之問以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業拆借市場最早出現于美國,其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實施。

          14.D。【解析】貨幣市場主要包括同業拆借市場、票據市場、回購市場和貨幣市場基金等。D項屬于資本市場。

          15.C!窘馕觥客顿Y基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度,即通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資。

          16.A!窘馕觥恐苯尤谫Y亦稱“直接金融”,是指沒有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發行股票融資的方式屬于直接融資。

          17.A!窘馕觥拷鹑谑袌龅姆俏镔|化,首先表現為股票等證券的轉手并不涉及發行企業相應份額資產的變動;其次,即使在“紙張”上,金融資產的交易也不一定發生實物的轉手,它常常表現為結算和保管中心有關雙方賬戶上的證券數量和現金儲備額的變動。

          18.B。【解析】金融市場的核心內容是金融產品交易。

          19.C。【解析】信托市場的主體即為信托當事人。

          20.B。【解析】融資租賃又稱設備租賃,是指實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

          21.D!窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|:股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券,即股票既不屬于物權證券,也不屬于債權證券。

          22.C!窘馕觥抗善笔峭度牍煞莨举Y本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現實的資本,股份公司通過發行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。

          23.C!窘馕觥抗善憋L險的內涵是股票投資收益的不確定性,或者說實際收益與預期收益之間的偏離。根據題意,本題選C。

          24.D!窘馕觥科胀ü善笔亲罨、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本權利和義務。

          25.C!窘馕觥繜o記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面,而是在股票的記載方式上。

          26.A!窘馕觥堪l行價格高于面值稱為溢價發行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

          27.C。【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說,股票的清算價值應與賬面價值一致,但實際并非如此。只有當清算時公司資產實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時,每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

          28.A。【解析】現值理論認為,人們購買股票和其他有價證券,是因為它能帶來預期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值,即為股票的現值。股票的現值就是股票未來收益的當前價值,也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價?梢,股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

          29.A!窘馕觥坑绊懝蓛r的宏觀經濟與政策因素包括:(1)經濟增長。(2)經濟周期循環。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

          30.C!窘馕觥抗镜氖S噘Y產在分配給股東之前,一般應按下列順序支付:支付清算費用,支付公司員工工資和勞動保險費用,繳付所欠稅款,清償公司債務;若還有剩余資產,再按照股東持股比例分配給各股東。

          臨考試題二:

          單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)

          1.下列中不屬于債券基本性質的是(  )。

          A.債券屬于有價證券

          B.債券是一種虛擬資本

          C.債券是債權的表現

          D.發行人必須在約定的時間付息還本

          2.下列關于債券票面價值的說法中,正確的是(  )。

          A.在債券的票菌價值中,只需要規定債券的票面金額

          B.票面金額定得較小,發行成本也就較小

          C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買

          D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

          3.一般來說,期限較長的債券票面利率定得較高,是由于債券(  )。

          A.流動性差,風險相對較大

          B.流動性差,風險相對較小

          C.流動性強,風險相對較大

          D.流動性強,風險相對較小

          4.下列中不屬于影響債券利率因素的是(  )。

          A.籌資者的資信

          B.債券票面金額

          C.債券期限長短

          D.借貸資金市場利率水平

          5.根據發行主體的不同,債券可以分為(  )。

          A.零息債券、附息債券和息票累積債券

          B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

          C.政府債券、金融債券和公司債券

          D.國債和地方債券

          6.下列關于債券與股票的說法中,錯誤的是(  )。

          A.債券和股票都屬于有價證券

          B.債券和股票的收益率是相互影響的

          C.債券通常有規定的票面利率,而股票的股息紅利不固定

          D.債券和股票都是無期證券

          7.依照不同的發行本位,國債可以分為(  )。

          A.流通國債與非流通國債

          B.實物國債與貨幣國債

          c.短期國債與中長期國債

          D.實物債券與貨幣債券

          8.銀行間債券市場發行的記賬式國債,主要面向(  )。

          A.企業

          B.銀行和非銀行金融機構

          C.個人

          D.國外機構

          9.下列關于地方政府債券的說法中,正確的是(  )。

          A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

          B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

          C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

          D.地方政府債券簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

          10.下列關于我國證券公司短期融資券的說法中,錯誤的是(  )。

          A.約定在一定期限內還本付息

          B.在證券交易所發行

          C.在銀行間債券市場發行

          D.以短期融資為目的

          11.可交換債券與可轉換債券的相同之處是(  )。

          A.發行主體和償債主體一致

          B.適用的法規相似

          C.發行要素相似

          D.所換股份的來源一致

          12.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是(  )。

          A.國際債券

          B.亞洲債券

          C.外國債券

          D.歐洲債券

          13.下列關于國際債券的說法中,正確的是(  )。

          A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

          B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

          C.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

          D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷

          14.下列關于憑證式國債的說法中,錯誤的是(  )。

          A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

          B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

          C.利率按實際持有天數分檔計付

          D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

          15.次級債務是指由銀行發行的,固定期限(  )的商業銀行長期債務。

          A.不低于5年(含5年)

          B.不低于3年(含3年)

          C.不低于5年(不含5年)

          D.不低于3年(不含3年)

          16.(  )是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

          A.商業銀行次級債券

          B.混合資本債券

          C.金融債券

          D.銀行股票’

          17.在公司債券有效存續期間,資信評級機構每年至少公告(  )次跟蹤評級報告。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.5

          18.(  )負責受理短期融資券的發行注冊。

          A.中國銀監會

          B.中國銀行間市場交易商協會

          C.中國人民銀行

          D.商務部

          19.企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的(  )。

          A.15%

          B.25%

          C.30%

          D.40%

          20.下列關于中小非金融企業集合票據的說法中,錯誤的是(  )。

          A.任一企業單只票據注冊金額不超過10億元人民幣

          B.任一企業集合票據募集資金額不超過1億元人民幣

          C.中小非金融企業發行集合票據,應在中國銀行間市場交易商協會注冊,一次注冊、一次發行

          D.中小非金融企業發行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓

          21.中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是(  )。

          A.上海證券交易所

          B.深圳證券交易所

          C.銀行間柜臺市場

          D.銀行間債券市場

          22.下列選項中,最早在中國內地發行過人民幣債券的是(  )。

          A.國際貨幣基金組織

          B.國際金融公司

          C.聯合國

          D.世界貿易組織

          23.回購交易通常在(  )交易中運用。

          A.遠期

          B.現貨

          C.債券

          D.股票

          24.回購交易通常情況下只有(  )小時,是一種超短期的金融工具。

          A.6

          B.12

          C.18

          D.24

          25.下列關于債券成交原則的說法中,錯誤的是(  )。

          A.價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

          B.時間優先就是要求在相同的價格申報時,應該與最早提出該價格的一方成交

          C.價格優先就是要求在相同的價格申報時,應該與最早提出該價格的一方成交

          D.客戶委托優先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間,首先進行代理買賣

          26.下列不屬于債券評級程序中前期準備階段的是(  )。

          A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂《信用評級協議書》

          B.評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》,要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

          C.根據需要,評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解、進行核實

          D.評估公司指派項目評估小組,并制定項目評估方案

          27.深市投資者若要轉托管需在買人成交的(  )日交收過后才能辦理。

          A.T

          B.T+1

          C.T+2

          D.T+3

          28.基礎貨幣等于通貨和(  )的總和。

          A.準備金

          B.活期存款

          C.定期存款

          D.企業存款

          29.我國多層次資本市場中,對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資,鼓勵科技創新和激活民間資本,加強對實體經濟薄弱環節的支持,具有積極作用的是(  )。

          A.主板市場

          B.創業板市場

          C.三板市場

          D.四板市場

          30.由證券交易所組織的,有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是(  )。

          A.場內交易市場

          B.柜臺交易市場

          C.場外交易市場

          D.店頭交易市場

          答案及解析

          1.D!窘馕觥總哂幸韵禄拘再|:(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

          2.D!窘馕觥緼項,在債券的票面價值中,首先要規定票面價值的幣種,幣種確定后,則要規定債券的票面金額;B項,票面金額定得較小,債券本身的印刷及發行工作量大,費用可能較高;C項,票面金額定得較大,有利于少數大額投資者認購,但使小額投資者無法參與。

          3.A!窘馕觥恳话銇碚f,期限較長的債券流動性差,風險相對較大,票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動性強,風險相對較小,票面利率就可以定得低一些。

          4.B!窘馕觥坑绊憘实囊蛩赜校(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

          5.C。【解析】根據發行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

          6.D!窘馕觥總话阌幸幎ǖ膬斶期,期滿時債務人必須按時歸還本金,因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的,一旦投資入股,股東便不能從股份公司抽回本金,因此股票是一種無期證券,或被稱為“永久證券”。但是,股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。故D項錯誤。

          7.B!窘馕觥恳勒詹煌陌l行本位,國債可以分為實物國債和貨幣國債。

          8.B。【解析】記賬式國債的發行采用公開招標方式,可分為證券交易所市場發行、銀行

          間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又稱為“跨市場發行”)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債,而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

          9.D!窘馕觥康胤秸畟促Y金用途和償還資金來源分類,通?梢苑譃橐话銈(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券,后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。故本題選D。

          10.B!窘馕觥孔C券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

          11.C。【解析】可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似,都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

          12.A!窘馕觥繃H債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。

          13.B!窘馕觥客鈬鴤话阌砂l行地所在國的證券公司、金融機構承銷,而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷,故A、D項錯誤。在發行納稅方面,外國債券受發行地所在國的稅法管制,而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅,故C項錯誤。

          14.D。【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券,由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

          15.A!窘馕觥看渭墏鶆帐侵赣摄y行發行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

          16.B。【解析】我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

          17.A!窘馕觥俊豆緜l行試點辦法》規定,公司與資信評級機構應當約定,在債券有效存續期間,資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

          18.B。【解析】根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定,中國銀行問市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

          19.D。【解析】根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》的規定,企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規,短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

          20.B!窘馕觥扛鶕躲y行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》,任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣,單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。

          21.D。【解析】中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

          22.B!窘馕觥2005年10月9日,國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構,在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體,中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

          23.C。【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看,它結合了現貨交易和遠期交易的特點,通常在債券交易中運用。

          24.D!窘馕觥炕刭徑灰组L的有幾個月,但通常情況下只有24小時,是一種超短期的金融工具。

          25.C。【解析】時間優先就是要求在相同的價格申報時,應該與最早提出該價格的一方成交,選項C錯誤。

          26.C!窘馕觥窟x項A、B、D屬于前期準備階段,選項C屬于信息收集階段。

          27.D。【解析】由于深市B股實行的是T+3交收,深市投資者若要轉托管需在買人成交的T+3 日交收過后才能辦理。

          28.A!窘馕觥炕A貨幣等于通貨和準備金的總和,即B=A+C。

          29.D!窘馕觥克陌迨袌鲇址Q區域性股權交易市場(區域股權市場),是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場,是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資,鼓勵科技創新和激活民間資本,加強對實體經濟薄弱環節的支持,具有積極作用。

          30.A!窘馕觥繄鰞冉灰资袌鲇址Q證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場,有固定的交易場所和交易活動時間,在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所,因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

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