2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題及答案
精選測試題一：
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組
B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
A.守法合規
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經紀業務資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。
第7題：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產的50%以后提供的任何擔保
C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經審計凈資產8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計凈資產10%的擔保。
【第11題】證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。
【第12題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
【第13題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第14題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第15題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
【第16題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。
【第17題】( )是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.監事會
C.投資決策機構
D.自營業務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
【第18題】收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第19題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第20題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。
精選測試題二：
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N相關業務許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的從重處罰。
第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品應當評估客戶購買金融產品的適當性包括。
�、�.客戶的身份
�、�.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務關于委托資產的說法錯誤的是。
�、�.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金
�、�.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
Ⅳ.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元設立非限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有。
�、�.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
�、�.是否取得投資顧問資格
�、�.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定會員應重點監
控的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
�、�.其他需要重點監控的賬戶
�、�.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監管關注賬戶其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中證券公司違反法律、行政法規的規定因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因等原因不能履行職責的
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
�、�.解散
Ⅲ.撤銷
�、�.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定證券公司違反法律、行政法規的規定被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面證券賬戶管理包括等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括。
�、�.監管談話、重點關注
�、�.責令進行業務學習、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財物
�、�.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的中國證監會責令改正并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施依法應給予行政處罰的依照有關規定進行處罰情節嚴重涉嫌犯罪的依法移送司法機關追究其刑事責任。
第11題證券公司從事證券自營業務的應當按照《證券公司證券自營業務指引》根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營。
Ⅰ.業務管理制度
�、�.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
�、�.風險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有。
�、�.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定證券交易內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員國務院證券監督管理機構規定的其他人。
第13題甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000
萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高額貸款出等待發
財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前
期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
�、�.留給其子的500萬元不應收回
�、�.甲已死亡不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規定甲應判處最高刑罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
第14題根據證券法的規定下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金
用途的相關法律責任的說法正確的是。
�、�.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
�、�.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第15題證券金融公司的資金可以用于。
Ⅰ.銀行存款
�、�.購買國債
�、�.購置自用不動產
�、�.證監會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品購置自用不動產證監會認可的其他用途。
第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規
定集合資產管理計劃合同的必備內容不包括。
�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司以下稱管理人開展集合資產管理業務管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為但不保證本集合計劃資產投資不受損失不保證最低收益。
第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是。
�、�.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營、賬外自營
�、�.操縱市場、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營業務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員。
�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
�、�.情節特別嚴重的送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以3萬元以上10萬元以下的罰款情節嚴重的撤銷任職資格或者證券從業資格。
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