2016年中級經(jīng)濟(jì)師考試金融科目練習(xí)題及答案
“巴塞爾協(xié)議Ⅲ”對“巴塞爾協(xié)議Ⅱ”的發(fā)展和完善主要體現(xiàn)在( )。
A.重新界定監(jiān)管資本
B.強調(diào)資本的流動性
C.提高資本充足率
D.設(shè)立“資本防護(hù)緩沖資金”
E.引入杠桿率監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：A,C,D,E
開發(fā)品種繁多的金融工具的主要功能是( )。
A.規(guī)避風(fēng)險
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.期限靈活
D.套利
參考答案：A
2011年9月，某不銹鋼制品有限公司董事長失蹤，欠銀行貸款5億多元未還。這種情形對于該公司的債權(quán)銀行而言，屬于該銀行的( )。
A.流動性風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
參考答案：D
參考解析： 本題考查對信用風(fēng)險概念的理解。廣義的信用風(fēng)險是指交易對方所有背信棄義、違反約定的風(fēng)險。狹義的信用風(fēng)險是指交易對方在貨幣資金借貸中還款違約的風(fēng)險。題干提及的“董事長失蹤，欠銀行貸款5億多元未還”，屬于信用風(fēng)險。
金融工程的基本分析方法包括( )。
A.積木分析法
B.套利定價法
C.風(fēng)險中性定價法
D.狀態(tài)價格定價技術(shù)
E.風(fēng)險分析定價法
參考答案：A,B,C,D
金融工程的應(yīng)用領(lǐng)域不包括( )。
A.金融產(chǎn)品創(chuàng)新
B.增加流動性
C.金融風(fēng)險管理
D.投融資策略設(shè)計
參考答案：B
根據(jù)股票供求雙方在價格決定中的作用，可以將新股發(fā)行方式分為( )。
A.簿記方式
B.競價方式
C.固定價格方式
D.混合方式
E.新收訂單定價方式
參考答案：A,B,C,D
直接金融市場和間接金融市場的差別在于( )。
A.是否有中介機(jī)構(gòu)參與
B.中介機(jī)構(gòu)在交易中的`地位和性質(zhì)
C.中介機(jī)構(gòu)在交易中的盈利模式
D.中介機(jī)構(gòu)的不同交易行為
參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.價格波動性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶指令的權(quán)威性
E.客戶資料的共享性
參考答案：A,B,C,D
( )即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。
A.余額包銷
B.混合推銷
C.盡力推銷
D.全額包銷
參考答案：C
下列倍數(shù)是相對估值法采用的比率指標(biāo)的有( )。
A.P/E倍數(shù)
B.P/B倍數(shù)
C.P/S倍數(shù)
D.EV/EBITDA倍數(shù)
E.EV/EBITDAR倍數(shù)
參考答案：A,B,D,E
投資銀行一詞具有四層含義，其中機(jī)構(gòu)層次對應(yīng)( )。
A.投資銀行
B.投資銀行業(yè)
C.投資銀行業(yè)務(wù)
D.投資銀行學(xué)
參考答案：A
我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A.時間
B.連續(xù)
C.協(xié)商
D.集合
參考答案：D
參考解析： 本題考查我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。在我國，開盤價是集合競價的結(jié)果，集合競價時間9：l5-9：25，其余時間均為連續(xù)競價。
從廣義看，并購的主要形式是( )。
A.擴(kuò)張
B.售出
C.公司控制
D.購入
E.所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更
參考答案：A,B,C,E
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