內控達標年活動實施方案
為了進一步建設優良的內控文化，提升內控管理水平，制定內控達標年活動實施方案，下面小編為大家整理了3篇內控達標年活動實施方案，希望對大家喜歡!
篇一：內控達標年活動實施方案
為貫徹實施《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》的要求，根據財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會等五部委及上海證券交易所、陜西證監局的相關要求，陜西廣電網絡傳媒(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”)制定了《2012年度內部控制規范實施工作方案》，具體如下：
一、公司基本情況
公司簡稱：廣電網絡
股票代碼：600831
上市地：上海證券交易所
公司組織架構：見附圖。
公司主要子公司及其經營情況如下：
|
序號 |
名稱 |
子公司類型 |
注冊資本 （萬元） |
經營范圍 |
持股比例 |
|
1 |
寶雞廣電網絡傳媒有限責任公司（簡稱寶雞廣電） |
全資子公司 |
12000 |
廣播電視網絡的設計、建造、改造、運營和管理等。 |
100% |
|
2 |
陜西廣電傳媒節目運營有限公司（簡稱節目公司） |
全資子公司 |
300 |
節目引進、開發、銷售；增值業務開發、銷售；模擬、數字電視及數據業務開發及銷售等。 |
100% |
|
3 |
延安廣通廣電信息網絡技術開發有限責任公司 |
全資子公司 |
50 |
有線廣播電視分配網的設計與施工；電子器材銷售；家電維修；物業服務；住宿、餐飲等。 |
100% |
|
4 |
陜西國聯數字電視技術有限公司 |
控股子公司 |
200 |
數字電視、互動電視下一代數字電視網、增值業務領域的技術研究、開發等。 |
51% |
|
5 |
陜西華通文化科技創業投資有限公司 |
控股子公司 |
15000 |
廣播電視、出版傳媒、影視等文化產業的創業投資及咨詢服務等。 |
60% |
|
6 |
陜西廣通博達信息技術有限公司 |
控股子公司 |
500 |
綜合布線、網絡機房、信息系統集成、音視頻系統、網絡監控、網絡智能的設計、施工、維護；儀器儀表、數字電視及相關設備的銷售。 |
60% |
|
7 |
陜西廣電網絡新媒體技術有限公司 |
控股子公司 |
500 |
廣播電視網絡的建設、開發、經營管理和維護；廣播電視網絡信息服務、咨詢；電子信息技術咨詢、技術開發及技術服務等。 |
51% |
|
8 |
寶雞新大商貿有限公司 |
寶雞廣電的全資子公司 |
50 |
設計、制作、發布、代理國內各類廣告等。 |
100% |
|
9 |
陜西廣電新媒體廣告有限公司 |
節目公司的全資子公司 |
200 |
100% |
|
|
10 |
陜西華源影視傳播有限公司 |
節目公司的控股子公司 |
400 |
廣播影視�。ㄆ┎邉潯⑴臄z、制作、發行（許可證有效期至201312月31日）；影視文化的組織、策劃；廣告的設計、制作、代理、發布。（除國家�？丶扒爸迷S可項目） |
51% |
二、內部控制規范實施范圍
公司2012年度內部控制規范實施范圍包括母公司(含公司總部、所屬分公司、所屬支公司、直屬公司)及公司重要子公司(全資子公司寶雞廣電、節目公司)。
業務范圍將根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》及各公司實際業務、經營情況選擇確定。
三、內部控制規范實施組織保障
由公司董事會負責公司內部控制的建立健全和有效實施工作，公司董事長呂曉明為公司內部控制建設的第一責任人。公司董事會負責審批內部控制體系建設與實施方案、計劃;決定內部控制體系管理的重大方針、政策、規章制度;審批內部控制評價報告等。公司董事會審計委員會負責審核內部控制評價報告等。為推進公司內部控制規范順利實施，成立了相關組織機構，具體包括：
(一)領導小組
領導小組由公司副董事長任組長，總經理任副組長，各獨立董事和其他高級管理人員任組員。具體名單如下：
組長：晏兆祥
副組長：劉進
組員：趙守國、張志鳳、馮根福
徐其桓、王長元、任輝、薛朝慧、韓普、付陳玲、王立強
職責：對內部控制體系的建設工作進行總體籌劃、組織領導和推進，對工作中的重大事項進行決策，分階段對內部控制體系建設的成果進行驗收和檢驗等。
(二)工作小組
工作小組由公司總經理任組長，主管財務副總經理、審計部負責人任副組長，省公司各部門負責人、各分支公司負責人、各直屬公司負責人、納入實施范圍的重要子公司負責人、外聘機構任組員。具體名單如下：
組長：劉進
副組長：付陳玲、張毓峰
組員：省公司各部門負責人、各分支公司負責人、各直屬公司負責人、寶雞廣電負責人、節目公司負責人、外聘機構項目負責人
職責：草擬工作計劃報領導小組審批、推進以及執行具體工作、總結工作成果等。
(三)工作小組常設機構：審計監察部
職責：在工作小組的領導下，牽頭組織開展各項具體工作，按工作計劃要求督促項目進展，如期完成各階段工作。
內設5個專項小組(以公司集團管控項目五個專項小組為基礎具體落實相應工作)
1、業務流程組：經營投資部負責
2、財務組：財務部負責
3、內控組：審計監察部負責
4、人力資源組：人力資源部負責
5、集團管控組：綜合管理部負責
(四)省公司各部門設內控小組，由各部門負責人任組長，各部門骨干員工組成，并指定內控專員。
職責：在項目牽頭部門和專項小組的指導下，具體負責推進本部門相關的內控體系建設工作。
(五)納入本次內部控制實施范圍的各分支公司、直屬公司、寶雞廣電、節目公司應成立以各分支公司、直屬公司、寶雞廣電、節目公司總經理(經理)為組長、各副總經理(副經理)和財務負責人為組員的內控實施領導小組，以財務負責人為組長的工作小組，在領導小組的統一指導和監督下，共同推進本單位內部控制規范的建設、完善、執行工作。
同時，公司根據實際情況聘請外部咨詢機構幫助公司識別內部控制薄弱環節和缺陷，有針對性的提出改進建議，使公司內部控制建設符合《企業內部控制基本規范》的要求。
四、
四)an見附圖。四四內部控制建設工作計劃
(一)第一階段：(計劃完成時間：2012年4月30日前)
階段目標：計劃及啟動
工作負責人：公司領導小組組長
工作任務：
1、確定合作的咨詢機構;
構gn2、召開內部控制規范實施項目啟動會;
3、積極參加各項內部控制規范培訓，發動公司各部門及各分子直公司員工積極參與內部控制規范的實施工作，共同培養內部控制意識;
4、確定內部控制規范實施業務范圍等。
(二)第二階段：(計劃完成時間：2012年8月31日前)
階段目標：內部控制現狀診斷，完成內部控制缺陷整改，完善內部控制體系。
工作負責人：公司審計監察部負責人，專項小組負責人，各分支公司、直屬公司財務負責人，寶雞廣電、節目公司財務負責人，外聘機構項目負責人
工作任務：
1、以財務報告內部控制建設為重點，結合各公司實際業務和行業特點，編制風險清單;
2、將現有的政策、制度和實際操作等與風險清單進行比對，查找內部控制缺陷;
3、分類、匯總內部控制缺陷;
4、制定內部控制缺陷整改方案，明確整改責任人和整改期限;
5、各責任人按要求完成內部控制缺陷整改工作;
6、編寫內部控制文檔(內部控制手冊，包括風險控制矩陣、流程圖等內容)。
五、內部控制初步自我評價、審計機構對內部控制預審
計劃完成時間：20xx年11月30日前
工作負責人：公司審計監察部負責人，專項小組負責人，各分支公司、直屬公司財務負責人，寶雞廣電、節目公司財務負責人，外聘機構項目負責人
工作任務：
1、確定內部控制缺陷的評價標準;
2、編制自我評價工作計劃，確定納入自我評價范圍的業務流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工;
3、組織實施自我評價工作，編制內控評價工作底稿;
4、對發現的缺陷進行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務單;
5、聘請的內部控制審計會計師事務所在公司內部控制自我評價底稿的基礎上完成重要控制點的預審，并形成相應的工作底稿。
6、公司依據自評結果及內部控制初步審計結果進行整改落實。
六、20xx年度內部控制自我評價工作計劃
計劃完成時間：20xx年3月15日前
工作負責人：審計監察部負責人、外聘機構項目負責人
工作任務：
1、在內部控制初步自我評價和中介審計機構預審基礎上，編制2012年度自我評價工作計劃，確定評價工作的具體時間表和人員分工;
2、組織實施自我評價工作，編制內控評價工作底稿;
3、對發現的缺陷進行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務單;
4、根據內部控制自我評價工作編制內部控制自我評價報告，并按要求與2012年年度報告一并披露。
七、20xx年度內部控制審計工作計劃
計劃完成時間：2012年年報披露前
工作負責人：審計監察部負責人、外聘機構項目負責人
工作任務：
1、配合內部控制審計會計師事務所做好內部控制審計工作;
2、按照要求披露內部控制審計報告。
篇二：內控達標年活動實施方案
自“內控達標年”活動在南昌市郵政金融全面開展以來，各項工作都在有條不紊的進行著，郵儲銀行南昌市分行更是積極落實“內控達標年”活動安排并全面貫徹落實該行總行、省行有關2016年“內控達標年”活動的方案。
近日，根據《中國郵政儲蓄銀行2016-2018年“內控建設年”活動總體方案》和《中國郵政儲蓄銀行2016年“內控達標年”活動實施方案》的通知要求，郵儲銀行南昌市分行組織全行員工對《內控達標年學習手冊》的內容進行了學習。
為更好地開展學習，該行要求各單位需根據《內控達標年學習手冊》內容制定學習計劃并結合實際情況，采取集中學習為主、自學為輔的方式開展本單位員工的學習活動,并且要求集中學習討論及撰寫學習體會均不少于3次。
在學習內容方面，主要包括領導內控要求摘要、三個對標內容、內控管理通報、法律與合規風險提示匯總、重要內控規章制度等五個方面重點內容。每個方面的內容都是該行重點業務、重點崗位人員必須牢牢掌握的內控知識，尤其要重點學習內控合規理論與實務、監管規定及本行內部制度要求等。
為檢驗學習成效，該行還計劃在11月期間通過中國郵政網絡學院組織開展內控知識網絡考試，全體員工都必須參加這一考試并通過。據悉，后期還將組織成績優秀人員參加全省內控合規知識競賽。
從目前各單位反饋的學習情況來看，員工都能做到高度重視此次《內控達標年學習手冊》的學習。另一方面，對學習手冊中給出了的一些條款有了更清晰的認識，在員工后續的工作中也起到了較好的規范作用。
篇三：內控達標年活動實施方案
為深化內控防案長效機制建設，進一步加強基層機構案件防控工作，夯實案防基礎，防止員工參與社會非法集資為重點的各類案件和重大違規事件發生，全面、持續提升全行基層機構案件防控管理水平，根據總省行《關于在基層機構開展“案防工作達標年”活動的通知》，分行制定了《連云港分行基層機構“案防工作達標年”活動實施方案》，具體如下：
一、指導思想
全面貫徹省行 “爭市場、提效能、管風險、強基礎、育文化”的工作方針，進一步加強基層機構案件防控工作，提高全員案件防范意識和技能，建立責任明確、標準統一、流程清晰、考核嚴密的基層機構案防工作長效機制，打牢案防基礎，提升案防能力，切實解決少數基層機構案防管理水平薄弱的問題，實現全行無案件和重大違規問題的內控防案目標。
二、工作目標
通過“案防工作達標年”活動，重點解決基層機構案防機制不健全、負責人履行案防職責不到位、案防工作不規范、案防措施不落實、機構防控能力較弱、員工案防意識不強的問題。通過該項活動，基層機構案防工作應達到以下目標：
(一)案防工作責任明確，履職到位。機構負責人作為本機構案防工作第一責任人，能夠按照《中國銀行基層機構負責人案件防控工作檢查考核辦法》規定的案防工作職責，認真部署，加強檢查，推動機構案防措施的落實。其它崗位內控防案職責明確，要求具體，每個員工熟知并認真執行。
(二)案防教育落實到位。定期開展案防教育和合規培訓，組織學習操作規程、案防工作規定及要求;開展警示教育、提示風險等。全員遵章守紀、依法合規操作意識強。
(三)重要崗位人員管控措施落實到位。不相容崗位(包括職責或業務交易)設置有效分離，制約有效;機構負責人和重要崗位人員輪崗等內控措施有效執行。
(四)重要操作環節及高風險業務管控措施落實到位。重點是：基層機構全員熟知并嚴格執行“雙十禁”規定，每季度至少檢查一次;對現金、重要空白憑證、有價單證、貴金屬等定期檢查制度落實到位;授權、核準等監督崗位人員按規定足額配置;每半年至少對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、代發工資(批量開卡)、客戶預留印鑒、業務用章和柜員名章保管等重要業務環節檢查落實到位。
(五)異常行為排查制度落實到位。采取多種形式，每半年至少對員工思想動態、行為、家庭等情況進行了解，發現異常及時采取措施，化解風險。同時針對當前民間借貸和非法集資案件高發的態勢，適時開展員工行為排查，杜絕員工參與民間借貸和非法集資行為的發生。
(六)問題整改到位。對日常檢查、上級檢查和外部檢查發現的問題，分析原因，深入整改，及時消除隱患。市行將對今年一季度以來檢查中各機構存在問題進行回頭看，對未落實整改的單位和問題責任人將嚴肅問責。
(七)案防工作考評制度落實到位。案防責任落實情況與個人績效、業績評定、職位晉升等掛鉤。因職責不履行、工作不落實，發生案件或案件風險的，嚴格按規定追究責任。
三、組織及步驟
為積極推進和落實本次“案防工作達標年”活動，分行成立領導小組，劉小衛紀委書記任組長，監察部、運營部、個金部相關人員任成員，辦公室設在監察部，具體負責全轄的組織實施，各支行、市行營業部負責具體落實。“案防工作達標年”活動，共分為三個階段，在三個階段中要認真做好“三個結合三個提升”
(一)學習教育階段(2012年45月)
結合市行開展的內控合規宣傳月活動，提升全體員工的案件防控和內控合規意識。通過集中學習、專題培訓等方式，組織基層機構人員學習“達標年”活動的意義、目標及相關要求，提高思想認識。梳理基層機構崗位案防職責并組織全員學習，進一步明確案防重點，增強案防責任，提升案防能力。
(二)自查自糾階段(2012年5-6月)
結合 “兩個辦法”的貫徹落實，提升基層機構案件防控的.機制建設。市行將召開基層機構案件防控工作現場會，深入貫徹基層機構“兩個辦法”，全力推進“案防工作達標年”基層機構自查自糾工作。各支行對照省行下發的《基層機構“案防工作達標年”活動檢查工作驗收工作底稿》所列標準，自我檢查、自我評估、自我糾正。缺什么、補什么;需要上級解決的，及時反映情況。各基層機構自查自糾情況要以支行為單位向分行報告，同時報送《2012年基層機構“案防工作達標年”活動自查評價表》(附件1)、《基層機構案防制度(規定、細則)建設情況統計表)(附件2)。
(三)驗收整改階段(2012年7月至9月)
結合案件風險排查、三季度常規檢查，通過綜合評價和監督整改，提升案件防控的實際效果和工作能力。按照省行下發的《基層機構“案防工作達標年”活動檢查驗收工作底稿》(見附件1)，對全轄經營性機構案防工作達標情況逐一檢查驗收，覆蓋面100%;80分(含)以上為達標，80分以下為不達標。由于管控不到位，今年以來發生經濟案件或嚴重違規問題的機構，一律為不達標。對不達標的機構，要監督整改，限時達標。
省行對各分支行(部)組織推動及開展達標活動情況進行抽查驗證，抽查驗證基層機構數量不低于所轄機構總數的5%。重點檢查：(1)達標活動推動是否有力，成效如何(達標率及存在問題);(2)落實《中國銀行基層機構負責人案件防控工作檢查考核辦法》情況，主要是各分支行(部)是否建立基層機構案防工作檢查考核機制，是否將考核結果納入負責人個人績效考核，考核情況如何等。
四、幾點要求
(一)提高認識，加強領導。開展“案防工作達標年”活動是貫徹落實總省2012年黨風廉政會議精神，加強“雙基”管理，提高基層案防能力，堅決防范案件的一項重要措施。各級機構要高度重視，加強領導，周密部署，精心組織，確保取得實效。
(二)突出重點，注重實效。“案防工作達標年”活動要以建立健全基層機構案防工作長效機制為重點，突出抓好機制的建立、任務的分解、責任的確立、人員教育、案防措施落實情況的檢查考核等項工作;特別要抓好基層機構負責人這個關鍵，提高其抓案防的責任意識，促使其切實履行案防工作職責，全面推進基層機構案防工作，夯實案防基礎。
(三)明確責任，抓好落實。各支行(部)分管領導要親自部署這項工作，監察部門要認真組織實施，責任到人，一級抓一級，層層抓落實。達標活動中發現的案件苗頭或重大風險隱患，要及時采取措施，并向市行報告。
(四)打好基礎，提升能力。案防工作達標是做好案件防控工作的基礎要求，各支行(部)要緊密結合去年省行《機構案件防控能力評價辦法》的評價結果，更加有效地推進“案防工作達標年”活動的開展，為基層機構案防能力提升打下堅實基礎。
(五)總結經驗，創新工作�；鶎訖C構是案防工作的重點、難點，各級機構在活動開展中，要注意總結好的經驗和做法，不斷探索創新基層機構案防機制和方式方法，提高案防工作針對性和有效性。各支行(部)要將發現的好的案防工作經驗、做法或思路及時上報市行。
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