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影響合同效力的強(qiáng)制性規(guī)定常見(jiàn)類型
影響合同效力的強(qiáng)制性規(guī)定常見(jiàn)類型
(一)行政審批與合同效力
有些情況下，根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，當(dāng)事人之間就某項(xiàng)民事行為達(dá)成的合意，還必須加入國(guó)家意志，才能得到履行，國(guó)家意志的實(shí)現(xiàn)通過(guò)審批程序來(lái)完成，此時(shí)，合同本身成為批準(zhǔn)直接調(diào)整的對(duì)象，審批程序直接調(diào)整法律行為或當(dāng)事人之間的具體權(quán)利義務(wù)本身。司法實(shí)踐中，這類合同主要包括針對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的批準(zhǔn)和針對(duì)市場(chǎng)交易行為的批準(zhǔn)，前者如中外合資、合作經(jīng)營(yíng)合同，后者如上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓合同、國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)的合同、礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓合同等。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的對(duì)民事行為本身的批準(zhǔn)，其直接后果至少有三種可能。后果之一，批準(zhǔn)之前合同未生效。如《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第三條規(guī)定“合營(yíng)各方簽訂的合營(yíng)協(xié)議、合同、章程，應(yīng)報(bào)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)批準(zhǔn)”。就審批與合同效力之間的關(guān)系，該法的實(shí)施條例第十四條規(guī)定“合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同和章程經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效”。再比如，國(guó)務(wù)院1998年頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。后果之二，因未報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)，合同無(wú)效。如原《城市私有房屋管理?xiàng)l例》規(guī)定，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、企業(yè)事業(yè)單位不得購(gòu)買或變相購(gòu)買城市私有房屋;如因特殊需要必須購(gòu)買，須經(jīng)縣以上人民政府批準(zhǔn)�，F(xiàn)有判決表明，在一起國(guó)有企業(yè)買賣城市私有房屋糾紛案件中，法院認(rèn)為，房屋買賣合同并未報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)，該合同違反了當(dāng)時(shí)的行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。后果之三，因批準(zhǔn)申請(qǐng)被不可逆轉(zhuǎn)的拒絕，合同無(wú)效。批準(zhǔn)申請(qǐng)被不可逆轉(zhuǎn)的拒絕，表明國(guó)家對(duì)該民事行為作出了否定性評(píng)價(jià)，該民事行為很有可能因違反合同法第五十二條的規(guī)定而無(wú)效。此時(shí)合同如果無(wú)效，并不是因?yàn)榕鷾?zhǔn)被確定的拒絕，而是因?yàn)檫`反了合同法第五十二條的規(guī)定。
即便如此，有些情況下仍要結(jié)合具體案情作具體分析。還是以《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第三條規(guī)定的“合營(yíng)各方簽訂的合營(yíng)協(xié)議、合同、章程，應(yīng)報(bào)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)批準(zhǔn)”為例，此條規(guī)定的“合營(yíng)協(xié)議、合同”是否應(yīng)該作限縮性解釋，究竟是指合營(yíng)各方簽訂的所有協(xié)議和合同，還是僅指設(shè)立合營(yíng)公司時(shí)的協(xié)議、合同，而不包括公司為經(jīng)營(yíng)需要簽訂的協(xié)議和合同?至少已有判例認(rèn)為此處經(jīng)審批生效的協(xié)議和合同僅指合營(yíng)各方設(shè)立合營(yíng)公司時(shí)的協(xié)議、合同，而不包括合營(yíng)各方為經(jīng)營(yíng)需要簽訂的協(xié)議和合同，合營(yíng)各方為經(jīng)營(yíng)需要簽訂的協(xié)議和合同的生效并不以行政審批為條件。
值得注意的是，有時(shí)候合同履行行為的批準(zhǔn)與法律行為的批準(zhǔn)會(huì)糾結(jié)在一起，較難分辨。比如，《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第20條第1款規(guī)定，合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營(yíng)他方同意，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。第4款規(guī)定，違反上述規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓無(wú)效。這里的“轉(zhuǎn)讓”究指轉(zhuǎn)讓合同，還是指轉(zhuǎn)讓合同履行行為中的實(shí)際股權(quán)變更?司法實(shí)務(wù)中一般認(rèn)為此處的批準(zhǔn)應(yīng)是法律行為，而非履行行為，但也有學(xué)者認(rèn)為，《條例》關(guān)于“未經(jīng)審批，其轉(zhuǎn)讓無(wú)效”的規(guī)定，規(guī)范的應(yīng)是轉(zhuǎn)讓合同的履行行為，而不是轉(zhuǎn)讓合同。
綜上分析表明，法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的合同體現(xiàn)出多樣性的特點(diǎn)，批準(zhǔn)的內(nèi)容或者說(shuō)側(cè)重點(diǎn)不同，對(duì)合同效力的影響也不盡相同。
(二)特種行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可與合同效力
我國(guó)針對(duì)特定行業(yè)設(shè)置的市場(chǎng)準(zhǔn)入的強(qiáng)制性規(guī)范很多，如采礦許可，港口經(jīng)營(yíng)許可，水陸運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可，網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可，煙草專賣、鹽業(yè)專賣許可等等。
就特定行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的強(qiáng)制性規(guī)范與合同效力之間的關(guān)系，合同法司法解釋(一)第十條規(guī)定“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立的合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外”，司法解釋傳遞的信息是，違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定等嚴(yán)重超越經(jīng)營(yíng)范圍所訂立的合同無(wú)效。
但新近的審判實(shí)踐開(kāi)始突破司法解釋的規(guī)定，并注意從強(qiáng)制性規(guī)范的解析入手，分析該類強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)范性質(zhì)、規(guī)范指向、規(guī)范意圖及利益衡量等角度綜合分析合同的效力。如上海二中院審理的賽強(qiáng)公司與橋仙公司碼頭出租合同糾紛一案中，法院認(rèn)定港口法第二十二條雖然規(guī)定從事港口經(jīng)營(yíng)應(yīng)向港口行政管理部門(mén)申請(qǐng)取得港口經(jīng)營(yíng)許可證，但目前港口行政管理部門(mén)并未因該碼頭尚不具有經(jīng)營(yíng)許可證通知關(guān)閉取締該碼頭，事實(shí)上橋仙公司也一直使用租賃該碼頭至今，賽強(qiáng)公司以橋仙公司未能提供港口經(jīng)營(yíng)許可證為由，要求確認(rèn)碼頭租賃合同無(wú)效，不予支持。
本文認(rèn)為，對(duì)違反限制經(jīng)營(yíng)和特許經(jīng)營(yíng)的合同，似乎可以區(qū)分不同的情勢(shì)具體認(rèn)定合同效力。
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