合規(guī)部崗位職責（精選12篇）
它指一個崗位所需要去完成的工作內(nèi)容以及應當承擔的責任范圍，無論兼任還是兼管均指不同職務之間，崗位職責是一個具象化的工作描述，可將其歸類于不同職位類型范疇。下面是小編整理的合規(guī)部崗位職責，歡迎大家分享。
合規(guī)部崗位職責 篇1
職位要求
1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構的監(jiān)管法規(guī)。
2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內(nèi)部控制制度流程。
3、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。
4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的'職業(yè)精神。
工作內(nèi)容
1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進行宣導。
2、負責與相關部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。
3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。
4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。
5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風險。
6、為管理層和業(yè)務部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
合規(guī)部崗位職責 篇2
1、根據(jù)領導指示，協(xié)助領導制定內(nèi)控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預警功能；
2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領導開展專項審計調(diào)查，并出具分析報告；
3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風險；
4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務線發(fā)生的合規(guī)風險事項及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；
5、根據(jù)可疑交易搜集相關可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；
6、實地調(diào)查可疑交易的'真實性并搜集審計證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計證據(jù)，草擬調(diào)查報告。
7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓，內(nèi)部制度、流程的維護；
8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；
9、上司安排的其他工作。
合規(guī)部崗位職責 篇3
崗位職責:
1.建立上游細胞培養(yǎng)工藝開發(fā)實驗室文件管理體系,包括報告管理,實驗記錄管理,設備記錄管理,操作規(guī)程管理等。
2.完成上游研發(fā)實驗室方案、報告、操作規(guī)程、實驗記錄等文件的起草、審核、修改、更新。
3.對上游研發(fā)實驗室紙質(zhì)、電子等文件整理、分類、保存、歸檔。
4.負責文件中英文翻譯工作。
5.負責上游研發(fā)實驗室的培訓管理體系的`建立及培訓工作安排。
6.完成領導分配的其他工作,包括細胞培養(yǎng)工藝開發(fā)等相關工作。
技能要求：
1.藥學、生物學或相關專業(yè),本科及以上學歷。
2.熟悉國內(nèi)外gmp、glp等法規(guī)要求。
3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語讀寫能力、良好的專業(yè)寫作能力和個人表達能力,較好的歸納整理能力。
4.具備團隊協(xié)作精神及奉獻精神,能承受較大工作壓力。
5.有文件管理、上游細胞培養(yǎng)等相關工作經(jīng)驗、英語系國家留學經(jīng)驗者優(yōu)先錄用。
合規(guī)部崗位職責 篇4
職責描述:
1、負責公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負責公司內(nèi)控與操作風險有關的政策制定與更新;
2、對各業(yè)務條線的.業(yè)務、文件進行合規(guī)性審查和操作風險審查,提供相關咨詢服務;
3、負責公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險識別及審核,保障業(yè)務運行經(jīng)濟高效;
4、負責制定公司內(nèi)部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責任人提出處理意見與建議;
5、推廣內(nèi)控和操作風險文化,有針對性地在各業(yè)務線進行各類培訓,積極推廣合規(guī)與操作風險文化內(nèi)涵;
6、負責設定并領導團隊完成各項工作計劃和目標。
任職要求:
1、全日制本科以上學歷,經(jīng)濟、金融、法學等相關專業(yè);
2、熟知股權、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;
3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計經(jīng)驗,有實際搭建合規(guī)體系建設經(jīng)驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經(jīng)驗者佳;
4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨立的業(yè)務合規(guī)分析及流程分析能力。
合規(guī)部崗位職責 篇5
職位描述:
1、負責產(chǎn)品風險審核
2、參與產(chǎn)品交易結(jié)構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實
3、追蹤項目投后管理
4、公司內(nèi)部控制體系的建設
5、領導交辦的`其他事務
任職要求:
1、年齡25-35周歲
2、大學本科學歷以上,法律相關專業(yè)
3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗
4、熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關政策、法律法規(guī)
5、具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力
合規(guī)部崗位職責 篇6
工作職責:
1、以業(yè)務為導向,擬定各類業(yè)務核算細則及指導規(guī)范;
2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財務維護優(yōu)化等工作,復核會計憑證并指導相關崗位及時修正;
3、及時反饋核算中的'共性問題,對補充新業(yè)務進行培訓指導,替換不適用規(guī)則;
4、負責月度結(jié)賬,出具相關報表,會計報表整套復核,確保數(shù)字準確、報送及時,滿足外部財務信息需求;
5、填報或復核統(tǒng)計、稅務類報表并及時維護報表項目;
6、負責單體報表全盤詳細分析,財務報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來、關聯(lián)單位往來、交易等業(yè)務的相關核算;
7、編寫新員工培訓資料;
任職資格:
1、會計及相關專業(yè)本科以上學歷,具備會計從業(yè)資格、中級以上會計職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;
2、具備較強的溝通協(xié)調(diào)能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風;
3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。
合規(guī)部崗位職責 篇7
職責描述：
1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設；
2、負責公司各職能部門制度、業(yè)務流程的規(guī)范；
3、負責公司業(yè)務合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務的相關協(xié)議的審核；
4、參與各類項目、產(chǎn)品的風控評審，負并責撰寫風控評審報告；
5、負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關信息，建立管理信息系統(tǒng)，并向公司各部門提供相關共享信息；
6、負責各類項目、產(chǎn)品相關協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學歷，法律等相關專業(yè)，通過國家司法考試；
2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關工作經(jīng)驗；
3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的.工作經(jīng)驗；有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗者優(yōu)先；
4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規(guī)部崗位職責 篇8
工作內(nèi)容：
1、評估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務風險點，和業(yè)務部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務管理流程和制度；
2、統(tǒng)計分析業(yè)務數(shù)據(jù)，完成日常風險報告并出具風險評估建議；
3、實施資金投放全過程監(jiān)控管理書，運用科學有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務風險，推動各項內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行；
4、負責評估新業(yè)務風險，制定風險管理政策、策略并有效落實和持續(xù)優(yōu)化；
5、積極運用國內(nèi)外領先的風險評估技術，建設并完善風險評估分析體系和系統(tǒng)平臺；
6、負責對融資租賃、商業(yè)保理個案件申請資料完整性審核；
7、法律法規(guī)審查、合同文本的`制作、簽訂；
8、協(xié)助其他部門工作。
任職資格：
1、金融、投資、經(jīng)濟等相關專業(yè)，全日制本科以上學歷；
2、二年以上融資租賃（商業(yè)保理）公司或金融行業(yè)風控工作經(jīng)驗，操作能力強；
3、熟悉金融市場、金融工具、投資業(yè)務的運作管理；熟悉經(jīng)濟法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動法、公司法等；
4、具備全面的金融投資管理知識，特別是金融風險管理的專業(yè)知識；
5、具有良好的溝通能力和扎實的文字整理、書寫能力；
6、良好的道德素質(zhì)，工作責任心強，做事嚴謹、細致。
合規(guī)部崗位職責 篇9
職位描述：
1、負責培訓體系的建立，培訓執(zhí)行的跟蹤，維護培訓網(wǎng)絡系統(tǒng)，解決培訓中的疑難問題。
2、負責程序的'審核和批準。
3、負責各類輔助記錄的審核，并對記錄中的問題進行指導和跟蹤。
4、負責文件和記錄的分發(fā)管理。
5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計，及后續(xù)的整改。
任職資格：
1、本科學歷。
2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗。
3、了解gmp相關法規(guī)規(guī)范。
4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。
5、具備良好的計算機軟件操作技能，office軟件操作熟練。
合規(guī)部崗位職責 篇10
(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風險;
(2)為公司重大經(jīng)營決策提供法律意見;
(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;
(4)起草、審查重大合同文本;
(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風險;
(6)對工作中發(fā)現(xiàn)的`因違法違規(guī)給公司造成經(jīng)濟或名譽損失的責任部門、店鋪、個人進行處罰;
(7)參與重大商務談判;
(8)參與保護商標權、專利權,保守商業(yè)秘密等有關法律事務;
(9)在公司內(nèi)部進行法律宣傳、教育工作;
(10)負責企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡及銜接工作;
(11)建立法律事務檔案。
合規(guī)部崗位職責 篇11
1、負責信用卡申請資料的真實性、有效性審核；
2、負責采集、調(diào)查及分析信用卡欺詐風險案件信息，并提出防范應對措施；
3、負責信用卡額度調(diào)整、分期業(yè)務授信等策略的執(zhí)行等；
4、負責對全行信用卡業(yè)務進行合規(guī)檢查和輔導。
合規(guī)部崗位職責 篇12
1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的'準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。
7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。
10、完成上級領導交辦的其它工作。
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