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案件防控責任書范文
還在為不知道怎么寫案件防控責任書煩惱嗎?下面是應屆畢業生小編為大家搜集整理出來的有關于案件防控責任書范文，歡迎閱讀!
案件防控責任書范文【1】
根據20XX年吐魯番銀監分局銀行業金融機構案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業務的機構，為進一步明確鄯善縣郵政局防控工作責任，鄯善縣郵政局與各部門、支局(所)簽訂20XX年度案件防控工作目標責任書：
一、案件專項治理工作責任目標：圍繞防范操作風險“十三條”意見和內控制度“十個聯動”要求，繼續鞏固成果，風險排查常抓不懈，嚴肅制度執行有力，提高案件成功堵截率嚴防新案，堅決杜絕大案要案，實現無案件。
二、案件專項治理工作原則:堅持標本兼治重在治本;堅持查防結合重在防范;堅持改革管理并舉重在加強內控。
三、案件專項治理工作責任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業支局支局長、老城營業所所主任(柳中路支局)、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質隊郵政支局支局長、魯克沁郵政支局支局長、達浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。
四、案件專項治理工作責任：
(一)各部門、支局(所)要高度認識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴肅性強化制度執行力度增強依法合規經營意識，認真排查案件風險隱患遏制各類案件發生;將案件治理和防控工作納入本單位經營管理工作的總體規劃建立健全案件治理和防控工作考核機制。不斷完善夯實案件防控“五大機制”：即建立健全組織保障機制、內控和風險排查機制、激勵和全員約束機制、信息反饋和科學處置機制、跟蹤督查和責任追究機制，全面推進案件防控工作向縱深方向發展。
(二)建立并執行季度案件警示分析列會制度。各部門、支局(所)要嚴格執行季度案件警示分析列會制度，對發生的'案件及內外部檢查發現的風險隱患進行通報并分析，及時總結案件特點和風險原因，制定有針對性的解決措施。
(三)建立并執行定期匯報制度。各部門、支局(所)要按季向局安全保衛匯報案件治理和防控工作情況，報送材料內容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、案件發生情況、發案原因、以前案件的后續處理情況等。
(四)建立案件快速報送制度，凡發生案件和安全事故的機構要在第一時間內迅速向局安全保衛報告，安全保衛要在第一時間向郵儲銀行鄯善縣支行進行報告。
(五)嚴肅案件責任追究制度加大問責力度實行案件防控“一票否決制”。凡發生案件的機構要嚴肅追究相關責任人員的責任并追究相關領導的領導責任。認真落實案件防控“一把手”負責制對發生大案要案的機構實施“先行引咎辭職”制度并“上追兩級”責任涉嫌違規人員要堅決及時移送司法機關。
本責任書一式叁份，縣局、郵儲銀行鄯善縣支行、各部門、支局(所)各執一份。
鄯善縣郵政局
各部門、支局(所)局領導：
20XX年1月8日
負責人：
20XX年1月8日
案件防控責任書范文【2】
為深入持久地開展我縣行案件防控工作，增強案件查防工作緊迫感、責任感、提高內部控制管理水平，有效防范和控制操作風險，遏制案件和違規違紀行為發生，確保各項業務又好又快發展，結合我縣實際，特簽訂本責任書。
一、責任目標
樹立科學、合規的經營管理指導思想，在嚴控新案和大要案的基礎上，繼續挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機制建設層次，開展執行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發生，保證我行穩步健康的發展，實現案件防控機制的更新、完善。
二、職責及工作要求
1、成立案防工作領導小組，加強案防教育，牢固樹立依法合規經營理念。各部、室負責人必須將上級下發的各類文件以及每次會議精社及時組織職工學習，深入領會，做到學習有紀錄。
2、繼續按照上級行要求深入開展排查活動，對照風險點，進一步認真梳理問題，糾正有章不循、違規操作行為，落實整改責任人和督辦責任人，鞏固案件專項治理成果。
3、堅持“誰主管、誰負責”的原則，實行業務線和監督線“雙線”問責制和上追兩級領導責任制�？h行各職能部門是本業務領域和本機構案件防范的直接管理監督責任人，一線業務相互連接的員工是案件防范的直接監督責任人。
4、切實抓好案件查防工作，務必做到“五個管住，五個不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質量、管住投(融)資業務、管住會計出納、管住安全保衛，不漏一個機構、不漏一個柜員、不漏一筆業務、不漏一個隱患、不漏一個問題。
5、按季開展對本單位的`案件排查：一是認真如實地對本機構、本部門“九種人”進行排查，并按時上報排查表格;二是加強對本行員工八小時以外的行為監督;三是建立職工親屬經濟檔案，推進領導對職工的“家訪制”。
6、按時上報排查整改報告，發現案件、違規違紀苗頭及時上報，上報內容要求事實清楚、證據確鑿、內容真實完整。
三、考核及獎懲
1、案件專項治理工作納入年度綜合績效目標考核。
2、凡因工作不力，玩忽職守，后經再審計出現與上報事實不符的，將按審計問責制進行問責，并給予相應的經濟處罰和行政處分。
3、責任追究實行雙線問責及上追領導責任制。
4、案件損失實行全額賠償制。對案件造成經濟損失的，根據相關管理和監督人員的責任大小，分攤損失金額，實行全額賠償。
5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應對、落實整改不力的，將對責任人給予嚴肅處理。
6、對排查不力或有意隱瞞事實真相的，將追究負責人和核對人的經濟責任和行政責任，特別是對信貸資產風險(跨地區、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規行為)排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴肅查處并承擔一切責任。
7、對主動交待問題，及時整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。
8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻和勇于檢舉揭發違法違規違紀行為的，給予表彰和獎勵。
四、本責任書有效期從____年____月____日起至____年____月____日止。
縣行(部、室)
責任人簽字：
____年____月____日
責任人簽字：
____年____月____日
案件防控責任書范文【3】
為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發生，提升農村信用社服務水平，維護農村金融穩定，確保農村信用社健康發展，特簽訂本責任書。
一、案件防控工作
(一)各信用社、營業部當年新發生或發現各類經濟案件的，實行“一票否決”，取消發案單位當年“雙先”評選資格，并視情節輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關責任人予以問責。
(二)凡發現各信用社、營業部及員工參與民間融資、銀行客戶轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經營、私設“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規經營行為的，依法依規對各社、部主任和相關責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
二、反洗錢工作
(一)各信用社、營業部必須成立反洗錢工作組織，設立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯絡員，遵守有關反洗錢的`規章、法規和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結工作。
(二)建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
(三)凡因工作人員違規被監管部門給予經濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關處理。
三、本責任書一式兩份，雙方各執一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農村信用合作聯社理事長(簽字)：
信用社(部)
主任(簽字)：
20XX年XX月X日
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