支行財會管理自查報告
認真貫徹落實行務會會議精神，加強財會基礎管理，排查風險隱患，規范業務操作，下面是小編為大家精心收集的支行財會管理自查報告，供大家參考，希望大家喜歡。
支行財會管理自查報告范文(一)
昌平支行財會工作檢查自查報告;財務會計處：;為認真貫徹落實行務會會議精神，加強財會基礎管理，;一、財會基礎管理及內控制度執行情況;(一)會計人員配備是否符合內控制度要求;崗位職責;我行會計出納人員建立了崗位職責，并落實到每人，達;(二)系統中操作員設置、錢箱控管內容、業務處理權;系統中操作員設置錢箱控管內容，業務處理權限符合制;(三)在崗會計人員是否具有會計
財務會計處：
為認真貫徹落實行務會會議精神，加強財會基礎管理，排查風險隱患，規范業務操作，根據分行印發的《關于開展財會工作檢查的通知》的要求，我行組織會計結算部全體員工進行學習，對檢查的主要內容進行了逐條的分析，并落實到每位職工崗位進行自查，現將自查情況匯報如下：
一、財會基礎管理及內控制度執行情況
(一)會計人員配備是否符合內控制度要求;崗位職責是否落實到人。
我行會計出納人員建立了崗位職責，并落實到每人，達到分工明確，互相監督，符合內控制度要求。
(二)系統中操作員設置、錢箱控管內容、業務處理權限是否符合會計內控制度要求。
系統中操作員設置錢箱控管內容，業務處理權限符合制度要求，按照權限范圍辦理各項業務。
(三)在崗會計人員是否具有會計從業資格;會計總監和坐班主任是否具備任職資格，辦理假幣收繳業務人員是否有《反假幣上崗資格證書》;票據交換崗位人員是否持有人民銀行營業管理部票據清算算中心頒發的上崗合格證書。
我行在崗會計人員具備從業資格的有4人，2人在考，辦理假幣收繳業務人員2人均具備《反假幣上崗資格證書》。票據交
換崗位人員持有人民銀行營業管理部票據清算算中心頒發的上崗合格證書。
(四)會計憑證、業務印章的使用是否符合相關規定。
會計憑證、業務印章的使用正確，要素齊全，符合相關規定。手工填制的原始憑證和系統打印的記賬憑證相符，要素齊全，無涂改。
(五)現金出入庫是否符合原則，是否有無關人員進入金庫。 現金出入庫堅持“一日三碰庫”制度，并經過坐班主任卡把驗收。營業期間現金隨時入箱保管，柜員臨時離開能做到錢箱上鎖并及時入庫。
(六)庫房和保險柜(箱)鑰匙是否按規定使用和保管。采取現金寄庫的支行(部)，是否簽訂寄庫協議;現金運送前和取回后，是否按規定程序操作。
1、我行每年與北京振遠護衛中心簽訂委托押運和寄庫合同，每日工前和業務終了由振遠護衛取送款，非營業時間款項由振遠護衛中心保管�，F金出入庫堅持“雙人入庫、雙人出庫”原則，現金運送前和取回后，柜員清點現金，并經會計坐班主任“卡把驗收”，不存在無關人員進入金庫的問題。
2、庫房和保險柜(箱)鑰匙應按規定使用和保管，不存在將庫房或保險柜鑰匙交他人代開、代鎖、代管或互借、互換、互用等現象。
(七)已裝訂的會計檔案加蓋印章是否齊全;賬簿和交易流
水表是否完整填寫“賬首”“賬頁目錄”等有關內容。是否按照相關規定按時打印會計憑證和賬簿類資料及其他相關資料。
已裝訂的會計檔案加蓋印章齊全，賬簿和交易流水表完整填寫“賬首”“賬頁目錄”等有關內容。根據規定我部按月、按年打印、裝訂會計憑證和賬簿類資料及其他相關資料。
(九)會計憑證是否按順序排列，是否統一交由業務主管審查核對。
會計憑證按業務流水號順序排列，業務終了交由坐班主任和業務主管審查核對。
(十)監控設備是否設施齊全、運行正常;是否按要求記載相關登記簿。
我行監控設備設施齊全、運行正常，按要求記載相關登記簿。
二、財務管理情況
(一)大額開支手續是否齊全;是否制定相關的制度辦法。 根據分行《中國農業發展銀行北京市分行大額財務開支審批工作規則的通知》(京農發銀發[2011]1號)文件規定，我行2011年度未發生3萬元(含)以上大額財務開支。1.5萬元(含)以上大額財務開支經過大額開支領導小組討論通過，并詳細記錄在大額開支集體討論記錄薄。2011年度我行1.5萬元(含)以上，3萬元(不含)以下大額財務開支4筆，總計79690元。
(二)會議費開支手續是否齊全規范，要素是否齊全合規，傳票是否與申報材料相匹配。
我行會議費嚴格執行分行《關于印發中國農業發展銀行北京市分行會議費管理實施細則的通知》的要求，手續規范齊備，要素齊全合規，傳票與申報材料相匹配。
(三)結合“小金庫”專項治理工作，重點檢查各支行(部)是否存在“小金庫”問題。
經過自查，我行不存在“小金庫”問題。
(四)是否建立固定資產管理檔案，是否建立固定資產指標臺帳。固定資產新增、變更、減少手續是否齊全，指標使用是否合規。固定資產及大額低值易耗品是否按規定登記及盤點，賬、卡、簿、實是否相符。
1、 我行建立了固定資產管理檔案，和固定資產指標臺賬。
2、固定資產新增、變更、減少手續齊全合規，嚴格按照上級行下達固定資產指標和取得發票后方可列支固定資產，無違規行為，固定資產取得后，單位、數量、金額、質量符合批復要求，并及時分類登記卡片賬。
3、我行固定資產及大額低值易耗品核算嚴格按照財務制度規定程序核算，并做到每半年一次盤點，達到了固定資產賬、卡、簿、實相符。
(五)是否按稅法規定及時足額繳納各項稅款。
我行按規定及時足額繳納各項稅款。
三、會計結算管理情況
(一)結算賬戶開立、使用、變更和撤銷是否嚴格執行銀行結算賬戶管理規定。
1、結算賬戶開立、使用、變更和撤銷符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》，無不具備開戶條件開戶的現象，按照人民銀行規定進行操作和維護結算賬戶管理系統。
2、開戶資料真實、完整、合規，賬戶變更、印鑒更換、賬戶撤銷手續合規、齊全，銷戶時按規定收回各種重要空白憑證。
3、開戶行與存款人簽訂《銀行結算賬戶管理協議》。
4、開銷戶登記簿內容完整準確，指定專人負責開銷戶信息資料的管理。
5、單位銀行結算賬戶款項支付符合規定。
(二)支付清算系統是否按分行要求準備相關的應急憑證、相關會計人員是否熟悉應急操作流程。
我行按分行要求準備相關的'應急憑證，相關會計人員熟悉應急操作流程。
(三)是否堅持按日與商業銀行開立的同業往來賬戶核對余額;是否按月與開戶單位核對存、貸款余額;是否按照內控制度要求換人對賬;對賬單收回率是否達到100%;如發現不符，是否及時查清。
我行堅持按日與商業銀行開立的同業往來賬戶核對余額，按月與開戶單位核對存、貸款余額，對賬單收回率達到100%，未有賬務不符情況發生。根據內控制度要求，我行對賬人員定期輪換。
支行財會管理自查報告范文(二)
根據《XX分行20**年一季度會計檢查意見書》要求，我行由財會部部牽頭，組織XX分行營業部、B支行、B支行對意見書中指出的相關問題進行了逐一整改、落實、現將相關情況匯報如下：
一、組織工作
2月中旬財會部總經理組織召開了2月份會計主管例會，XX營業部、A支行、B支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議，會議對整改工作進行了詳細布置，要求各機構于2月22日將檢查發現問題整改完畢，提交整改報告向財會部匯報整改措施及整改結果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。
二、整改措施及整改完成情況
(一)加強會計業務培訓，提高會計人員風險意識
針對“會計人員風險意識淡薄”“ 查詢查復不規范。”的情況，我行加強了會計人員風險意識、合規意識培訓，利用晨會、營業結束后組織集中培訓。會計管理部門根據實際需要不定期地對會計人員進行業務培訓，更新知識，及時掌握新政策、新規定，最大限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會計核算質量。
財會部總經理牽頭組織了《興業銀行商業匯票業務會計操作規程》和《票據業務風險提示》的學習，參加人員為各級會計管理人員、XX行營業部主任和票據崗專管員。對票據簽發、解付、查詢查復、質押、貼現業務逐項對照制度解讀，糾正我行做業務中的偏差，進一步加強了票據業務的操作和管理。
各機構定期向財會部報告《問題庫》等制度規章的學習情況，財會部根據報送的記錄抽查錄像，跟蹤員工學習的動態，通過季度考試、監督傳票質量、會計檢查等，落實學習效果。
(二)加強會計隊伍建設，做好會計人員的梯隊培養
針對“會計人員不足，存在風險隱患”的情況，我行進行了一系列的會計人員調整，充實一線會計員工隊伍，加強后備會計人員儲備。具體是，第一步，由B行二級主辦c接替zx擔任B支行會計主管。Zx調回XX分行工作，主要負責票據管理等重要職責。E支行錄用的會計主管在對公柜臺擔任會計經辦工作。第二步，新入行的柜員先到現金柜臺臨柜學習，將現金區工作滿3年的老柜員逐步安排到對公區進行崗位輪換。此次人員調整是為了充實XX營業部會計人員隊伍，由老員工帶好新兵，并加強柜面票據、賬戶管理。另外財會部加緊了事后監督崗位人員的招聘，預計近期會計管理人員會增加充實。
(三)建立健全崗位責任制，明晰會計崗位職責
“會計檔案管理混亂”“現金和重要物品管理存在風險隱患”的問題，我行分析原因是由于柜員間職責不清，操作不規范導致的。整改措施是，對營業室人員進行明確分工，進一步健全會計崗位責任制。會計人員要按照崗位標準對所做的每項業務進行自查和改進，發現問題，及時解決。具體為：各機構會計主管梳理本機構會計人員崗位，結合本行的實際情況重新擬定崗位職責，加強各崗位的協調性，和操作的連貫性，尤其將大量的會計后臺業務做明細劃分，避免一人兼職過多，無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責表報送財會部，財會部對職責表進行把關，提出意見建議，并照此分工進行會計監督檢查。
(四)優化改革柜面流程，強化各項制度實施細則的建設 目前我行存在柜面流程不盡合理，柜員操作存在逆流程的現象。對此問題我行采取的措施是，根據《興業銀行會計內控要點》、《必知必會》、《綜合業務核算操作規程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則，本著保證會計工作有序進行，科學合理，便于操作和執行的原則。全面規范本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程，會計工作才能避免出現紕漏和風險。
近期財會部下發了《關于加強會計管理工作的通知》對風險監測信息回復要求、會計管理、業務操作提出了要求。修訂了《現金管理實施細則》對現金管理、查庫管理執行操作按上級行制度做出了新的規定。營業室制定了《印鑒卡領用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進行了規范，
(五)提高會計管理人員素質，加強會計業務檢查監督 針對“檢查問題整改不到位” “屢查屢犯問題嚴重”、“大額及對賬業務不規范”等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由于會計管理人員沒有嚴格履行審核和監督的職責，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求：一是檢查突出重點;二是違法必究。突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關鍵環節。檢查工作的落實，關鍵在于要嚴格執行：對于問題責任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。
各級會計管理人員要嚴格要求自己，緊跟制度規章更新的步伐，做好規章制度的解讀、傳達、再培訓。檢查輔導人員要加強事中監督，避免以罰代管的工作方式，將監督重心前移。
(六)整改完成情況
本次檢查中發現的大多數問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶“xx”由于需要客戶配合重開財政五聯單，正在積極整改中。對于“對2012年11月起開立的結算賬戶進行機構信用代碼證的核對并留存復印件。”的情況，已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯系，目前還有20個賬戶沒有提供機構信用代碼證。
三、處罰情況
XX分行給予相關人員處罰如下：。。。。。。各罰款100元。
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