風險管理工作總結
總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，為此要我們寫一份總結。總結怎么寫才不會流于形式呢？以下是小編為大家收集的風險管理工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風險管理工作總結 篇1
本人系xx銀行xx支行員工20xx年8月參加工任職風險管部綜合統計崗。
在本人參加工半年多時間來受到領導和各位前輩多方面的關心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風險管部是負責xx支行全面風險管政策的落實監測、評價和控制的綜合管部門是風險和內控的日常管職責部門。本人任職的綜合統計崗主要負責對本行信貸資產風險狀況和風險分類的統計、分析和管；負責全行信貸數據動態管、分析。
在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發生的信貸業務明細進行動態掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統計數據；對xx支行運行的老信貸系統進行維護和管對各部辦錄入的數據及報表進行統計及分析；提供xx行各項信貸資產數據及明細完成四級分類和五級分類的統計工和分析工；月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業經營情況的詳細數據；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數據報表。此外我行新設了信息安全員一崗本人即任風險管部信息安全員負責部門電腦網絡信息安全的維護。
進入xx銀行半年多時間來在領導和前輩的關心照顧下本人抱著謙虛好學的態度努力工積極學習業務知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領導交辦的其他工。本人是剛畢業的科本科學生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰個過程不僅是專業的換位更是一種思考方式和學習方法的換位在綜合統計崗位上領導和前輩的關心指導使本人認識到嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統計數據和最高的工效率。也正是銀行業種對我而言全新的工提供給我一個全新的學習機會在xx優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工生活中不斷學習和獲取新的知識努力了解銀行業、金融業的運行規律把所學所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過去的`半年時間里努力向各位前輩學習業務知識嚴謹認真的完成了本職的統計工做到了及時、準確、完的反映xx支行信貸業務情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著良好的工習慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風險管部綜合統計崗是一個需要責任心耐心的崗位通過半年多的學習和實踐我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工中我也將繼續努力成為更優秀的xx一員。
風險管理工作總結 篇2
今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。
一、深入開展群眾路線教育實踐活動
風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。
二、完善制度，全面規范風險管理工作
一是風險評估系統規范穩定。通過制定系統操作規范和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用范圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。
二是風險管理工作規范受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規范高效。制定發布了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息采集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。
三、創新舉措，全面深化檢驗檢疫企業信用和分類管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。
三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關的聯合征信。已與XX市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業登記信息，同時利用XX市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有XX市企業信用信息系統的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發布了《出口工業產品生產企業分類管理工作規范》，將企業分類考核標準項目數量由原來的'78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合XX市質量強市工作要求，將一類企業的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
四、夯實基礎，穩步開展政策研究工作
發表了《構建基于質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
五、協同應對，全面加強技術性貿易措施工作
一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。
六是加強與XX市職能部門聯合應對工作。聯合XX市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
六、強化內審，全面推動質量管理體系建設工作
一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。
二是制作發布深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業指導書等制作成電子書放至內網供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。
三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發后，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。
四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
七、細化指標，扎實開展績效管理工作
調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。
一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。
二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日�；A工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
三是組織做好落實總局今年度績效考核指標的工作。成立總局績效考核指標落實推進領導小組，開展日常基礎工作指標和年度重點工作指標完成情況季度報送工作，加強過程管理和日常監督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標的完成進度，確保各項績效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結果進行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績獲評優秀
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日�；A工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審后給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
風險管理工作總結 篇3
風險管理部xx的工作，要更多的體現服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯動模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。
一、整合資源、優化配置
按照總行風險管理部的指導意見，結合xx的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業務執行力和團隊凝聚力
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經營部門和客戶服務。
根據學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳、優化創新模式、提升風險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業務知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。
�。ǘ┍O督檢查+跟蹤規范，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務監督的同時，開展每周一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規范。
�。ㄈ╋L險刊物+數據分析，努力提高營業機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業務等方面起到一定的指導作用。
�。ㄋ模┛萍�+業務，省時省力，改善客戶及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客戶服務能力和業務風險環節的防范。
四、專項活動，嚴控風險重點
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動意識；四季度舉辦業務主管座談會，對全年風險性業務差錯進行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰，這個過程不僅是專業的.換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業、金融業的運行規律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
進入xx銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態度努力工作，積極學習業務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦的其他工作。本人是剛畢業的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰，這個過程不僅是專業的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業、金融業的運行規律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統計崗，主要負責對本行信貸資產風險狀況和風險分類的統計、分析和管理;負責全行信貸數據動態管理、分析。
在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發生的信貸業務明細進行動態掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統計數據;對xx支行運行的老信貸系統進行維護和管理，對各部辦錄入的數據及報表進行統計及分析;提供xx行各項信貸資產數據及明細，完成四級分類和五級分類的統計工作和分析工作;月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業經營情況的詳細數據;月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數據報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網絡信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業務知識，嚴謹認真的完成了本職的統計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風險管理部綜合統計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續努力，成為更優秀的xx一員。
風險管理工作總結 篇4
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的.工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
風險管理工作總結 篇5
20xx年以來，XXXX在集團的正確領導和大力支持下，按照集團公司企業風險管理與控制工作部署和指示要求，著力抓好生產經營中的風險管理工作，較好地化解了各種風險，內部控制工作逐步走上正軌。現將一年來XXXX企業風險管理與控制工作總結如下：
一、20xx年度企業風險管理與控制工作主要工作情況。
�。ㄒ唬┙M織修訂和完善公司各項規章制度，從源頭上做好風險控制工作，為風險管理工作提供執行依據。
今年以來，根據集團公司企業風險管理與控制工作要求，結合深入學習中央和省委關于黨的群眾路線教育實踐活動制度建設工作的文件精神，把教育實踐活動與查擺問題、解決問題、建章立制結合起來，扎實抓好制度建設各項工作。按照群眾路線教育實踐活動制度建設工作方案，截至20xx年末，公司已有43項管理制度，年內新制定了《XXXX公司廣告業務廉潔風險防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工年度考核管理辦法》、《XXXX公司關于進一步改進工作作風的規定》等5項管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規定》、《XXXX公司員工醫療費報銷管理規定》、《XXXX公司費用支出管理辦法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項管理制度，切實從從制度上、源頭上做好風險控制工作。
�。ǘ┙L控管理組織體系，明確責任分工。
20xx年度，為切實把風險管理工作落實到實處，公司建立了風控管理組織體系，專門成立了風控管理領導小組，公司董事長為組長，總經理為副組長，進行一步明確了領導分工，落實了責任。同時對公司內外部管理和經營環境信息、風險管理以及制度、流程進行了全面、系統的梳理和分析。及時組織召開了專題會議，認真傳達省國資委和集團公司《關于加強集團所屬企業風險管理與內部控制體系建設的指導意見的通知》精神。各個部門根據公司部署，認真進行了查找風險控制點，針對本部門重要防控點進行了風險專項分析及風險評估，制定了防范措施，提出了公司風險防控注意的范圍，強調應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。
在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據目前經營管理現狀，提出了公司需要重點防范的幾大風險，其中外部市場風險有廣告經營、道口管理、施工圍蔽；內部風險有投資風險、工程質量風險、成本風險、合同協議風險、資金風險和戰略風險。
�。ㄈ└鞑块T開展風險評估，制定風險管控措施。 為保證風險管理措施的有效落實，要求各部門把風險管理當作生產經營工作的頭等大事來抓。各部門針對部門工件特點
編制了風險管理應對方案，制訂了包括《廣告經營風險管理與控制》、《綜合事務風險管理與控制》、《道口管理風險控制》、《公司財務風險管理與控制》等風險防控方案，注重全方位的風險防范，確保最大限度規避或減輕風險發生的可能性和影響。同時，將風險應對措施和內部控制的要求融入部門規范中，使風險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風險防范能夠落到實處。具體如下：
1、廣告經營管理風險控制。
�。�1）廣告招商過程中的風險控制。
公司在廣告招商過程中嚴格遵照執行國家法律規和集團公司有關要求。公司成立戶外廣告場地出租競爭性談判工作小組，全面負責廣告招商競爭性談判工作，小組由9人組成。競爭性談判工作小組職責為：審查報價單位資格條件，對各單位報價方案及開發方案進行評議，確定戶外廣告租賃經營單位。參加競爭性談判的單位我們要求交納竟標壓金，中標單位在簽訂時交納合同履約金，預防中標單位無能力履約合同。
�。�2）廣告設施施工過程中的風險控制。
一是委托原站房設計單位進行廣告設施設計，對施組方案進行認真審核，工程施工實施標目管理，建立GB/T18001、GB/T24001、GB/T28001 標準模式管理體系，實施全面質量管理。
二是做好施工質量控制。公司在現場建立項目部，建立起
項目質量管理體系，責任分工落實到人。以先進的施工方法作為技術手段，以完善的'制度和程序作為管理手段，貫徹 “過程精品” 的思想，統一品牌、統一材質、統一標準，打造城軌傳媒良好社會形象。在施工過程中，公司定期邀請鐵路業主及質檢部門技術人員分段分部進行質量指導把關，保證工程順利竣工驗收。
三是做好安全文明施工管理。廣告項目施工要依據國家法律法規和鐵路運輸有關規定，編制現場安全管理標準，作為現場安全施工、防護、資料管理及其它管理的依據文件。同時，施工前與廣告公司單位簽訂安全協議，明確安全責任。
2、公司財務風險管理與控制。
�。�1）資金收款管理不善，造成截留收入、資金挪用等現象的風險。
應對措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應存入銀行收入賬戶，嚴禁挪用現金收入，定期檢查收據存根是否連號，發票是否全部入賬，每月核對銀行賬戶存款明細與財務賬的明細是否一致。嚴格實行職責分離，出納負責銀行結算業務，會計負責賬務處理及銀行對賬，堅決實行“會計不碰錢，出納不碰賬”，確保銀行賬單的真實性及對賬的有效性。
�。�2）資金撥付管理不善，造成付款不到規定賬戶，以及財務印鑒與法人印鑒沒有分開保管或因特殊情況落在同一人手中，導致空白支票被預先蓋章的風險。
應對措施：完善資金撥付管理制度，每一筆銀行支付的款項均應嚴格按照規定程序執行，即附上相關的合同、會議紀要、付款請示（領導簽字）—→出納開具支票、進賬單等單據—→會計審核所有相關資料和票據—→財務部負責人審核簽名—→相關票據領導簽字、加蓋財務章、法人章—→會計做賬—→會計主管審核憑證—→出納到銀行辦理付款手續。付款前所有手續要齊全，應盡量避免先付款后補資料的方式。
另外，空白支票、財務印鑒、法人印鑒交由不同人管理，定期檢查空白支票是否齊全且連號，任何情況下不得將財務印鑒與法人印鑒、支票交給同一個人管理或使用。
�。�3）現金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫”現象，以及現金余額與財務賬上庫存現金不一致的風險。
應對措施：出納人員每日盤點現金，保證庫存現金與現金日記賬以及財務賬上相一致。每月財務稽核人員定期、不定期檢查現金日記賬以及庫存現金余額，審核內容包括庫存現金余額是否超過庫存現金限額，有無坐支現象；有無以白條抵庫的現象等。如有異常要及時查找原因，相關的檢查報告和現金盤點表應裝訂成冊備查。
若員工借支，需經過部門負責人、財務負責人、領導等多方確認，并待會計做賬、財務負責人審核記賬憑證后，出納人員再付款。員工借支后需盡快返還，財務人員每季度應打印備用金借款清單，通知借款人，提醒其還款。
風險管理工作總結 篇6
回顧：20xx年管理部承擔的戈壁灘大口徑長距離輸水管線安裝
即將完工，由于分包施工進度滯后管溝沒有及時回填，越過冬休之后遭受20xx年6月5日50年不遇的暴雨洪災，導致管線30公里損毀。以至于在與業主索賠過程中歷盡諸多艱難和曲折。雖然索賠最終不會出現最壞想象的結果，但是達到完全索賠的預期目的同樣是非常困難。準確識別和正確評估這些風險影響的大小作為典型案列進行總結，以便在48管理部乃至安裝公司將來的施工中加以借鑒。分析：
雖然我們在項目實施規劃中已經羅列了風險計劃，但只是局限在所能估計和預見性的風險。潛在的和過程中產生的風險也是規劃當中很難計劃到的。下面只列舉輸水管線項目過程中典型的兩個潛在風險因素：
1、被動接受的結果可能發生潛在性風險---（指定分包風險管理。）
建筑工程項目施工由于社會環境的影響而存在的各種潛在風險，比如業主指定分包。我方在簽訂合同中沒有規避此類所帶來的風險。其實工程一開始就已經知道有可能會形成風險，但沒有計劃有效的應對方式，只是從心理上把它視為人為動態風險，甚至沒有確認為風險，默認地視作外部協調，憑借用臻于至善、一切從善意出發，可以在過程當中化解這種矛盾，這種潛意識的解決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉化為了風險。事實也是如此，分包商的管理體制是觀念陳舊的國營企業的具有代表性的產物，法律意義上雖然屬于華興的分包商，但我方在實質性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律，而是能摘掉他們烏紗帽的人。復雜的分包機制不能履行合同手段。施工過程中對分包難以實施和采取有效的管理機制，只能簡單的采取象征性寬松管理手段。對方時間長了便習慣了我們的管理，養成我行我素甚至為了局部利益而犧牲整體利益。不按規范施工隨意調整施工節奏因而帶來的就是工期滯后的風險，安裝完的管道沒有及時回填就是因此產生的。這種管理矛盾如何應對，首先考量的是項目管理經驗的不足，如何采取恰當的手段來制約分包，是我們管理人員需要掌握的一門科學管理手段之一。項目的風險管理是一個動態的工作過程，在這個過程中項目風險的各項作業是相互交叉和互相重疊開展和進行的，是項目風險管理的重要環節。若不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就會失去處理和控制這些風險的最佳時機，一旦造成損失所帶來的風險法律上還得我們自己承擔。
2、不可預見容易忽略的風險-----（戈壁洪水環境風險。）
項目施工前，項目實施規劃已經將環境氣候風險都已納入風險計劃當中，這種風險計劃一般只是建立在通常意義的。輸水管線如果處在內地施工，現場施工方案不會是現在的結果。當我們習慣用數據和經驗處理事情時卻發現現實和我們開了巨大的玩笑，盡管我們查閱了當地三年的氣象資料。
到過戈壁的人第一反應是就會有一種強烈的奢求，盡管帶著水壺，嘴唇還是因強光照射和空氣過度干燥而干裂出血。在這戈壁灘上，一刻缺水都會有焦躁不安，頭腦發漲，眼前灰蒙蒙的感覺。這里看不到活物，空氣靜得讓人窒息，時而狂風大作，令人畏懼而又無奈，目睹此景，你就會真正領悟到“窮荒絕漠鳥不飛，萬磧千山夢猶懶”的意境了。
西部戈壁年降雨量大大低于蒸發量，常年干旱少雨，在這里靠天吃飯的農牧民甚至求神拜佛希望雨露的滋潤。戈壁灘植被難以生長，就是空氣與土壤長年缺乏水分，而這種存在不是幾年能形成的，而是已形成幾千年。條件反射下很難想到戈壁會有洪水發生，能在戈壁灘發生洪水似乎已被人忽略。從一踏上這片土地隨著環境變化人得意識也就發生改變。可就是這被大部分人忽略的風險在今年6月超歷史紀錄的暴雨洪水卻偏偏發生了。干旱地區特別是野外施工這種被忽略的環境氣候風險同樣是我們在項目管理中不容忽視的重要環節。戈壁灘這次罕見洪水從開就存在不確定性，環境使我們對于客觀事物的認識存在局限，它表明特定的環境當中人的認識活動與預計的結果之間容易存在差異。
災情發生后的應對與措施：
罕見的`暴雨洪水過后，工程一度暫時停了下來。僵局下公司與管理部領導親臨現場通過風險事件的后果進行評估，重點考量風險來源對于建設項目總體目標的影響。對建設風險應該采取相應應對措施，做出了積極投入災后恢復重建的舉措。同時評估各種處理措施可能需要花費的成本，提出防止、減少、轉移或消除風險損失的初步辦法。在認識和處理錯綜復雜、性質各異的多種風險時，統觀全局，抓主要矛盾，因勢利導，并盡快恢復生產并積極索賠，變不利為有利，將威脅轉化為機會。災后重建經過幾個月的努力，目前索賠情況出現好的跡象，雖然沒有最終結論，但結果正朝著有利于我們的目標發展。
此案例說明風險因素和風險管理過程不是一成不變的，隨著工程項目的進展和相關措施的實施，影響項目目標的各種因素都會發生變化。只有適時地對風險新的變化進行跟蹤，才可能發現新的風險因素，并及時對風險管理計劃和措施進行修改和完善。另外對不可抗力如何界定是關系到工程實施過程中風險分擔的一個重要問題，在合同中對不可抗力的級別應加以界定。如果忽略這個界定只按照一般合同條件，這類風險只能由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延誤的補償。
風險管理工作總結 篇7
一、人員合理配置，確保營業機構業務正常運行
xx主管是營業機構業務xx的現場組織者，是重要業務的授權和審批者，是xx風險的事中控制者，種種職責都說明xx主管在營業機構的重要性，所以做好xx主管理的尤為重要。
xx年風險管理部制定了xx主管輪崗位方案，保障xx隊伍的優化、廉潔、高效，保證業務xx人員全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營業機構業務的正常開展，保證xx主管的正常休假，同時透過機動xx主管的輪替，作為xx主管的履職檢閱，發現和整改xx主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營業機構xx主管的'補充和配備工作，協助xx主管做好支行的各項xx業務正常開展。
二、業務培訓到位，確保各項業務操作合規
新業務產生后，業務發展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“xx業務培訓方案”，采取集中培訓（每周xx主管和專職人員培訓），分層次轉培訓（由xx主管轉培訓受派機構的xx人員），集中考核（由風險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級xx人員不斷提高專業素質和業務技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進全體xx人員服務水平持續提高。
三、業務集中上收，確保業務順暢高效便捷，促進網點轉型
從3月份開始，總行和分行陸續上收了跨行支付業務、行內結算業務、個人開戶及簽約業務、支票影像提出、提入業務、自助設備加清鈔業務、貸款發放業務、票據審驗業務、賬戶錄入業務、加密代發工資等9大項25種業務。為支行減負、為xx人員減壓，把風險集中化，把業務流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會、有時間充分的發揮其“一句話”的職能。
截止目前已初步形成“網點全面受理、后臺集中處理”的業務xx格局，逐步實現業務集約運行、風險集中控制和xx效率提升。從而提高我行業務xx效率，加強操作風險事中防控，促進網點由交易處理型向營銷服務型轉變。
業務集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風險50%。
四、創新風險管控方式，提升營業機構風險防范水平
為全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基層行操作風險，圍繞xx工作服務基層、提升員工專業素質，風險管理部努力創新，通過編制“xx業務風險月刊”、“xx業務風險季刊”，通過下發“風險警示書”，通過與風險薄弱機構和人員約見談話、通過委派xx業務監督人員到風險薄弱網點監督指導、通過召開全行xx業務操作風險案防大會等方式，給營業機構負責人和xx主管提供參考，更加方便、直觀、有針對性的使支行xx工作有的放矢，使xx人員增強風險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風險損失。為全行風險管控文化。
五、科技與業務結合，構建快捷模式，努力實現業務
業務的開辦結合科技的力量可以使辦理業務的速度和準確率倍增，風險管理部與信息科技部密切合作開發了“分行業務集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業務查詢，管理人員通過數據分析，填單平臺即提升了客戶的滿意度，提高了業務核算質量，還減少了xx人員的工作量，體現了科技與業務的完美結合。
風險管理工作總結 篇8
當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實XX對XX公司下達的試點工作要求，提高XX公司風險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此XX公司風險控制管理工作拉開序幕�，F將風險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。
XX年XX月XX日，公司下發《關于落實XX公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以XX規范性文件為方向標，以XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合XX的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。
二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。
一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的`風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。
三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。
在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開展風險管理，重點推進XX、XX建設及XX三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施； 2、對XX、XX及XX三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。
四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。
首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進XX、XX、XX三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。
五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。
今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了XX管理綜合考核辦法》、《關于做好XX應對工作的通知》、《關于XX調查結果的通知》、《關于開展XX專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。
六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。
一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了X項公司層面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。
七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加
強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。
加強企業管理是企業永恒的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動XX企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優XX企業的目標而努力！
風險管理工作總結 篇9
法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段， 8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現將自評整改情況總結如下：
一、 法律風險管理意識的培育與提高
第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防范意識， 增強了遵守公司的各項規章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協商、簽訂、履行 過程中法律風險防范的知識；行政人事部規范了人員招聘、離職，規章制度制定、下發等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項
二、 法律風險管理體系建設
第一，下發《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
三、 重大事項決策
第一，參照執行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
四、 規章制度管理
第一，參照《XX集團規章制度管理規定》，規范公司規章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務專員進行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現行有效的規章制度進行整理，建立目錄。
五、 合同管理
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
六、 知識產權管理
第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日常活動。
第二，為加強公司知識產權的保護，規范知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發明創造，保護發明創造權益，制定下發《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》
第三，為加強公司商業秘密的保護，維護企業的經濟利益和合法權益,做好公司商業秘密等級評定與管理工作，進一步規范公司商業秘密管理制度,制定下發《商業秘密管理辦法》、《商業秘密評定辦法》。
第四，建立知識產權平臺，對知識產權進行市場監測。下發《關于鼓勵員工申報專利的`通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發記錄。
第六， 每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業秘密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業限制協議。
七、 糾紛案件處理
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。
八、 自查和考核評價
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》
風險管理工作總結 篇10
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風險管理領導小組辦公室崗位廉政風險管理實施方案》，認真制定了《崗位廉政風險管理實施方案》，并抓住重點環節，扎實推進，取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機構，完善工作機制
為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，成立了由校長于周銳任組長，明確了廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領導責任制，一把手對廉政風險防范建設負總責，同時層層簽訂了責任書，年終與黨風廉政建設責任制一并考核。
2、六措并舉抓好廉政風險防范管理工作
一是建立健全組織機構。成立廉政風險防范管理工作領導小組，負責廉政風險防范管理工作的組織、協調和實施。二是逐級簽訂黨風廉政建設責任制，明確任務，狠抓落實。三是明確廉政風險防范內容，即：思想道德風險防范、制度機制風險防范、崗位職責風險防范。四是實施科學規范管理。采取前期防范、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。五是開展學習宣傳教育。每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。六是認真撰寫心得體會。黨員干部認真做好學習筆記，撰寫心得體會。
3、認真查找廉政風險點
按照“標本兼治、懲防并舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創造性地將現代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會公示廉政風險點和廉政風險點的防范措施
將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防范措施，分層次的面向全社會進行公示。
二、初見成效
探索與實踐表明，我校廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了學校廉政建設工作格局，同時，通過對權力運行實施有效監督，已帶來了“以廉促政”的聯動效應。而通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學校結合規范化建設的有關規定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時制定目標考核辦法，嚴格實行目標管理，提高工作效率和工作質量。二是制定明確的行為規范。制定了各項工作的規范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問題的發生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問題怎么辦的問題。四是進一步完善政務公開制度。
三、存在問題
廉政風險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的`考核標準。
四、幾點啟示
1、減壓增壓，少犯錯誤。
隨著風險防范管理工作的逐步推進，人們的思想觀念、工作方式在悄然轉變。
2、一下一上，共同監督。
搭建起了上下互動、共同監督的平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。
3、查找風險、防微杜漸
通過組織學習、座談等方式使學校領導、教師逐漸理解，查找風險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風險防范管理工作防范的是廉政風險，管理的是防范工作，這一理論開始深入人心，大家充分的認識到每個有權力的崗位都有可能產生腐敗，這就是廉政風險。
風險管理工作總結 篇11
一、20xx年度全面風險管理工作總結
20xx年，xx項目部繼續深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，大膽實踐，不斷創新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風險X項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧20xx年公司重大風險管理情況，共有X項重大風險對應的風險事件發生。 xx項目部20xx年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：
�。�1）總結20xx年安全風險事項的經驗教訓
�。�2）成立了以xx副總經理為組長的專項檢查工作組；
�。�3）根據集團公司要求，結合xx公司實際，及時下發了《關于開展xx安全風險控制情況專項檢查工作的通知》給總包單位及監理單位；
�。�4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現場進行安全風險大檢查。
�。�5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節前安全隱患整改專項清查；
2）20xx年2月18日組織節后復工安全教育及施工技術交底，同時對新進員工進行三級安全教育及培訓；
3） 20xx年2月20日組織施工現場節后復工安全生產條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規電器，共查處18件違規電器，并要求臨時生活區安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現場臨時用電安全專項檢查；
8）20xx年8月11日組織施工現場質量安全文明施工綜合檢查； 9）20xx年9月18日開展安全事故“四不放過”專項活動；
10）20xx年10月20日組織生活區消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進行大檢查，對發現的違章作業現象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發出安全整改通知76次。對違章、違規作業人員進行經濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現場檢查，項目部風險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監督的層面，沒有將風險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過程中，我們發現部分作業隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執行，較突出的問題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的`現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現行管理需要。
3、落實整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。
（3）加強業務規程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態連續的過程，必須強化過程監督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發，杜絕類似問題第二次發生。
二、企業風險管理體系建立運行情況。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風險管理體系建設
項目部風險管理組織體系：
項目部風險體系主要決策人：xx
項目部風險體系現場負責人：xx
項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現場總包及監理人員，共計18人。
項目部風險報告小組成員：監理總監及總包安質負責人及各專業安全施工負責人。
項目內部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
�。�1）建立健全全面風險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。
2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業風險管理工作的統籌組織、協調與規劃，并對第一道防線的風險管理工作、內部控制開展情況進行實時監控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。
3）第三道防線：內部審計職能部門（項目黨群部）。這個機構也不直接參與企業任何經營業務，主要負責對第一及第二道防線部門的工作進行事后稽核、審計和監察等，對企業內部控制度進行查漏補缺、對企業主- 4 -
要業務流程的合規性、合理性和風險可控性進行審計、對經營管理者進行經濟責任審計、對企業信息系統有效性進行審計、對企業財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經理及副總經理負有識別、分析、監視和管理企業重大風險的職責，同時統籌管理和監督三道防線的有效運行，是推動企業風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。
�。�2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。
�。�3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協調完成體系建設與實施工作。
風險管理工作總結 篇12
20xx年，我股按照市、縣局對稅源管理工作的各項部署要求，結合我局實際情況，以稅收風險分析為重點，以數據管理為基礎，暢通與其他部門的數據共享渠道，提高涉稅數據應用質量，加大風險任務應對強度，配合減稅降費各項工作，服務地方經濟發展。現將全年工作開展情況匯報如下：
一、20xx年工作成效
今年截止11月底年我局共應對各類風險任務1546條，其中省局任務1290條，市局任務170條，縣局自行制發任務86條。共計入庫稅款、滯納金及罰款2450.7萬元，所得稅彌補虧損24.6萬元。入庫數比去年全年1244。2萬元增長了1206。5萬元，與去年同期相比增幅達到97%。
一是跨區域風險管理協作。協助任務完成情況：我局發起協作任務79條，遠超出市局要求數量，接收協作任務共7條，我股在24小時內接收并將任務交派給應對崗，做到按時處理。風險任務統籌和規范執法：在風險任務下發前都進行了按戶歸集，扎口管理，對同一納稅人的不同風險點，先進行統籌歸并再發起任務，以減少入戶檢查次數，達到規范稅收執法，減輕基層負擔的目的。
二是積極開展減稅降費工作。省局通過稅源管理平臺下發我局減稅降費任務5批次284條，我股積極與相關股室進行溝通，積極配合做好平臺任務的維護和任務分配工作。同時對基層分局進行指導，及時轉發應對指引，做到不壓、不拖，確�；鶎影雌谕瓿扇蝿�。隨時關注任務辦理進度，按照縣局減稅辦的要求提供相關數據資料，較好地履行了崗位職責。
三是加強自主識別風險推送工作。為充分發揮風險管理職能作用，我們開展向風險要收入，主動開展風險分析，為完成稅收收入任務做貢獻。今年，縣局自行制發任務16批次任務86條，共計入庫稅款、滯納金及罰款2389.7萬元，占全部風險入庫的97.5%。重點加強建筑房地產行業少繳風險。在房產稅、土地使用稅及企業所得稅匯算清繳期過后及時比對未繳少繳風險。二是加強與管理分局溝通，提高分局存在加收滯納金的'稅款就要考慮如何計入風險成果的意識，及時獲得未在征期申報的納稅人信息通過風控系統推送應對。三是通過以地控稅手段，對繳滿一年期耕地占用稅未及時申級繳納土地使用稅的企業進行跟蹤分析發現風險。
四是強化任務復核工作。我股積極采取案頭復核和實地復核相結合的方式，結合風險點，重點從報告反饋內容、事實認定、處理依據、數據計算等方面進行復核。對事實不清、證據不足、內容不實、數據不準的任務堅決回退分局重新辦理，風險任務復核率達到100%。
五是組建風險團隊。組建風險分析應對團隊。通過實行自愿報名、縣局推薦、分組抽調實地開展分析應對工作。通過高校培訓方式提高風險團隊人員的知識儲備。在兩稅匯算清繳過程中，團隊成員全程參與，在實踐中提高業務素質。
二、明年風險工作謀劃及準備采取的措施
（一）加強風險專業團隊識別風險的專業知識培訓力度。為確保風險應對工作落實到位、切實提高風險應對質量，突出抓質提效，開展提升能力、提升標準、提升效率“三提升”活動。一是以熟練操作平臺為基礎，針對部分風險應對人員對稅源管理平臺操作不熟練，召開“稅源管理平臺”專題培訓，提高風險管理和應對人員的平臺實操能力。二是以提高應對能力為核心，召開風險應對集中培訓，在以省局下發風險任務應對結果為案例現場教學，對市局核查報告模板、風險應對文書應用、風險推送流程、應對成果體現等方面進行專題培訓，提高基層人員應對能力。三是以提升工作質效為關鍵，召開風險工作培訓會，以省局下發的風險任務應對結果為案例現場教學，制作核查報告模板、填寫要求、各項表單的適用、任務推送流程和成果體現方式等，盡量使基層工作人員逐步熟練掌握平臺操作流程、規范報告填寫，提高基層應對質量，減少上級審核回退次數。
（二）細化績效考核指標，按工作要求分解考核指標，下壓一級，提升風險應對質量。明年的績效考核指標中風險管理主觀努力程度、復核回退率仍然是重點指標，市局開會要求“不管采取什么措施（加大分析力度還是有其他好的方法，還要重點抓地稅稅種—契稅、土地增值稅、耕地占用稅等）一定要完成征管努力程度這個指標，這就需要我們牢固樹立只要有存在加收滯納金的稅款就要考慮如何計入風險成果的意識；省局任務和市局下發的評估任務，要由風險管理領導小組集體審議通過，未達到上級核查要求的，本級進行回退，防止出現被市、省局復核回退一條扣0。5分。
�。ㄈ┩晟粕娑悢祿䦷煨畔�。通過模型掃描，特殊風險事項任務導入，加大自主發現風險任務下發力度。
（四）加大任務復核力度，隨著風險管理工作的深入，及時開展工作流程，文書使用，風險點核實、反饋內容等風險應對結果的復核，對不符合要求的堅決退回重新應對，促進應對質量的提高。
�。ㄎ澹﹦撔麓髷祿畔⒐芏惡献�，提高綜合治稅水平。在政府的牽頭指導下，與縣綜合治稅辦的聯系溝通暢通，及時提取各綜合治稅成員單位職能部門的涉稅信息，加大對涉稅信息的風險識別。強化第三方信息涉稅數據采集。積極協助政府政務云平臺搭建，實現信息共享，為做好稅收風險分析工作開展提供有效的數據支撐。堅持把涉稅數據采集和應用作為一項基礎性、長期性工作來抓，立足風險識別涉稅數據需求，著力在數據采集的廣度、深度上下功夫。
風險管理工作總結 篇13
根據《國家稅務總局辦公廳關于開展20xx年稅務總局定點聯系企業稅務風險管理有關事宜的通知》（稅總辦函[20xx]175號）及兵器裝備集團公司下發的兵財[20xx]11號文件要求，我公司對20102014年稅務風險管理工作組織開展了自查，現將自查結果總結報告如下：
一、自查主要情況
1、組織機構及組織部署情況；
2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內容、所做的主要工作；
3、自查出應補繳稅款情況結合自查問題匯總表，先進行問題總體情況介紹（含問題主要方面，涉及金額），再分析自查應補稅的主要情況（分企業、稅種、行業、所在省份、年度等問題進行總結）。
二、自查涉及補稅問題分析及整改情況
�。ㄒ唬┲饕婕把a稅事項情況；
�。ǘ┥娑愔饕獑栴}產生原因；
�。ㄈ┱拇胧┳⒁馀c附表保持一致，各公司可根據本企業的實際情況修改、添加補充整改措施，但一定要盡力按照整改方式予以標準化分類，以便進行歸類匯總對自查出的主要問題需要整改項目按照整改的方式歸類別簡述提出整改的原因及具體措施；
�。ㄋ模┳圆檠a稅及滯納金入庫匯總情況（分行業、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進行填列反映）結合下表，簡要說明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱行業應補繳稅款稅種
三、稅務爭議或需要協調解決的`問題需要對問題簡單描述，執行的依據，雙方的分歧及協調情況、建議意見。
四、關于稅收風險管理自查環節的意見及建議
五、提高稅務風險管理的意見結合稅務總局稅務風險管理要求、集團公司“合規經營、依法納稅”的經營宗旨及本公司稅務風險管理存在的問題，對稅務風險管理機構設臵、人員配備、職責設定、人員培訓、制度及體系建設、監督管理、風險管理、溝通協調機制等提出管理意見及建議，以更好地建立健全稅務風險內部控制機制，提高各單位稅法遵從度，推動企業規范生產經營行為、增強依法經營意識、提高納稅自覺性，促進集團公司的健康穩定發展。
風險管理工作總結 篇14
20xx年，風險管理部從業務能力、工作態度、敬業程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規范等一系列工作為上海公司發展保駕護航�，F將本部門今年以來工作情況總結匯報如下：
（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經營風險
對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務性質的文件進行審核，發現以下問題：
1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業務部門在合同談判時，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質條件，以免在合同履行過程中產生法律問題。
2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。
3、事后補辦合同時有發生。簽訂合同的目的是為了規范經營行為，確保合同相對方提供優質的產品或服務。若業務履行完畢后再補簽合同，很多事情已經木已成舟，無法有效約束。更大的風險是一旦發生糾紛，將很難維護公司的合法權益。
（二）為項目拓展提供法務支持
雖然由于種種原因，上海公司在20xx年未能獲取新項目，但風險管理部在配合投資拓展工作中，仍發揮了重要作用，既能支持業務部門法務需求，也能及時揭示交易法律風險，供公司領導決策。
在xxxx項目、xxx項目等交易探討環節，參與設計交易方案，盡量通過優化交易結構，規避風險，實現公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進行，避免后續風險失控。
�。ㄈ┓e極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益
對尚未進入到訴訟階段的糾紛，能根據客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。
對已進入訴訟階段的糾紛，根據案件難易程度、訴訟標的大小來區分，對有把握的案件，風險管理部主動擔當，自行承擔訴訟處理工作，在xx項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標的大的疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經營節奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經營節奏需要，在協調法院等事項上發揮了較大作用。
工作中的.不足
結合在工作中的實際情況，發現在風險管理工作中存在以下問題：
�。ㄒ唬┕ぷ鹘缑娌磺逦�
在部分工作中，對于哪些事情屬于風險管理部，哪些事情屬于其他相關部門沒有清晰的界定，容易出現推諉扯皮、責任不清、無法有效推進工作等情況。
�。ǘ⿲瘓F風險管理系統化方案及標準尚缺乏統一認識
目前上海公司風險管理工作尚處于被動應對階段，未能從系統化、標準化的高度開展工作。
�。ㄈ┎糠致毮苋笔�
目前風險管理部主要履行法務管理職能。工程審計及內務管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。
（四）缺乏對合同履約的動態管理及后評價機制。
目前風險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現管理漏洞。
工作展望
展望20xx年，法務部將繼續在分管領導的帶領下，一如既往的積極開展法務工作，并結合工作中經常出現的問題，對以下幾方面展開更進一步的工作：
1、著力強化部門人員的風險及管理能力。通過自身學習及內外部培訓，適當招聘充實力量，整體提升風險管理部人員的風險管理綜合觀念和認識，大力提高部門人員的綜合工作能力。
2、從風險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統化的修改完善建議。
3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優化訴訟處理內部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實現合同履行與案件責任相掛鉤。
4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團各項制度與流程。
5、爭取開展合同履約等后續情況跟蹤檢查，逐步實現重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。
6、開展項目風險管理巡檢工作。規范巡查內容、方法、報告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過渡到合同實質內容抽樣審查，并檢查合同履行的質量，充分保障公司利益。
風險管理部
1月4日
【風險管理工作總結】相關文章：
風險管理部工作總結08-20
風險管理—戰略風險案例分析03-11
常見的創業風險之機會風險及管理風險03-22
風險管理培訓總結10-27
銀行風險管理部工作總結05-02
稅務風險管理工作總結08-26
風險管理部工作總結12篇05-29
銀行風險管理部工作總結05-30
銀行風險管理崗工作總結12-11