內控工作總結優秀
總結是事后對某一階段的學習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價的書面材料，它可以提升我們發現問題的能力，讓我們來為自己寫一份總結吧�？偨Y怎么寫才能發揮它的作用呢？以下是小編為大家收集的內控工作總結優秀，僅供參考，歡迎大家閱讀。
內控工作總結優秀1
xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一、業務。
我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。
每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四、對外圍系統的柜員開展全面清理。
因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1、加強內控精細規范化管理。
在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2、加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。
為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分�？己藭r，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3、加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度。
進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展。
內控工作總結優秀2
20xx年，公司按照工程公司(20xx)1xx號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成
“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力
確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求。每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分
控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
內控工作總結優秀3
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業務流程圖”，其中含發展戰略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發展戰略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執行情況，同時為開展內控執行工作打下扎實基礎。
通過內控測試和審計，及時發現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過日常監督檢查、內控評價等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結優秀4
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業務流程圖”，其中含發展戰略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程。普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程。預算考核等11項四級流程。共計83項。
2、根據“關鍵業務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發展戰略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執行情況，同時為開展內控執行工作打下扎實基礎。通過內控測試和審計，及時發現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過日常監督檢查、內控評價等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結優秀5
20xx年，公司按照工程公司(20xx)109號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的.上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成
“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。
確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分
控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
內控工作總結優秀6
一、20xx年工作總結
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1、召開年度內控工作會議。安排部署提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5xx個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
�。ǘ╋L險管理
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展領導班子的業績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
二、20xx年工作思路
1、持續加強內控與風險管理培訓。開展總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成
“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力
確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求。每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分
控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
內控工作總結優秀7
202x年，分公司繼續按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展�，F就具體工作開展情況匯報如下：
一、主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
內控工作總結優秀8
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確；在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位；在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險；在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計；xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作；重要崗位責任移交x個人次；支持分行審計處人員調用；對監管中發現的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組；出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《xx通知書》，全程監控各單位的整改情況；業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
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