1.1.1企業名片

公司全稱：華泰證券股份有限公司

公司英文名：HUATAI SECURITIES

公司 Logo：

公司類型：證券基金

公司總部：南京

創辦時間：1991年5月

現任總經理：韓勇

開展業務：發起設立基金；基金管理

地址：江蘇省南京市中山東路 90號

員工數：500以上

郵編：210002

客服電話：11185

公司官網：https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.html

1.1.2發展歷程

2011年9月，公司與控股子公司華泰聯合證券"劃業務而治"的方案獲批，即華泰聯合經紀業務交由華泰證券經營，華泰證券投行業務歸華泰聯合經營。

2010年2月9日，成功發行A股（601688），隨著上市鑼聲的敲響，江蘇第一家市值超千億的上市公司以及第一家上市券商將就此誕生。

2009年11月30日，中國證監會發審委正式批準了華泰證券的IPO申請。

2008年7月，在券商最新評級中，被中國證券監督管理委員會評定為A類AA級證券公司。

2008年4月，經中國證券監督管理委員會的批復同意，華泰證券可為長城偉業期貨有限公司提供中間介紹業務（IB）。

2008年1月，經中國證監會批復，核準華泰證券作為合格境內機構投資者（QDII）從事境外證券投資管理業務資格。

2007年12月，出資受讓信泰證券股權，成為其控股股東。

2007年12月，改制為股份有限公司，注冊資本變更為45億元。

2007年7月，在首次券商分類監管評審中，被中國證監會評定為A類A級。

2006年12月，出資認購江蘇銀行股份，成為其第二大股東。

2006年8月，獲準籌建華泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出資控股長城偉業期貨公司，成為其第一大股東。

2006年7月，注資控股聯合證券，成為其控股股東。

2005年4月，托管亞洲證券，并順利成為亞洲證券證券類資產的受讓方。

2005年3月，被中國證券業協會批準，獲得創新試點券商資格。

2004年，與美國AIG集團共同發起設立友邦華泰基金管理公司。

2003年，出資控股南方基金管理公司，成為其第一大股東。

2002年4月，經中國證監會批準，注冊資本增至人民幣22億元。

1999年3月，增加注冊資本為85，032萬元，更名為“華泰證券有限責任公司”，同年被核準為綜合類證券公司。

1997年6月，注冊資本增至40，400萬元，同時更名為“江蘇證券有限責任公司”。

1994 年6月，改制為定向募集股份有限公司，注冊資本增加到20，200萬元，并更名為“江蘇證券股份有限公司”。

1990年12月，經中國人民銀行批準設立江蘇省證券公司，注冊資本為人民幣1，000萬元。

1.1.3組織機構

華泰證券是較早從事自營業務的綜合類券商之一。經過幾年的探索，公司形成了符合市場發展規律的投資理念，開發和引進了先進的風險控制系統，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的自營投資決策體系。在有效控制風險的前提下，取得了良好的運作業績。

固定收益業務是華泰證券的傳統核心業務之一，經過多年的發展，已經形成了集債券發行與承銷、債券交易和債券研究為一體的綜合固定收益業務，是財政部 2009-2011年國債承銷團成員，上海證券交易所一級交易商，主承銷了資本市場第一單——公司債券——07長電債，在中國債券市場樹立了良好的形象。

1、全面的業務范圍。華泰證券固定收益業務涵蓋了國債、央票、金融債、企業債、公司債、短期融資券、中期票據和資產證券化等各類產品的承銷、投資和研究咨詢。

2、專業的業務團隊。華泰證券集聚了一批固定收益證券發行、投資、研究與銷售的人才，組建了一只專業、高效和經驗豐富的業務團隊，并在南京、北京設立了專門的業務機構。

3、廣泛的銷售網絡。華泰證券固定收益的機構客戶銷售網絡遍及國內主要的商業銀行、保險機構、基金公司、證券公司和財務公司，為各類債券產品的承銷提供了根本的保證；華泰證券遍及全國的 179家營業網點構建了龐大的社會公眾投資者網絡，為債券承銷提供了有力的支持。

4、突出的研究和創新能力。華泰證券固定收益業務經過多年的積累，在債券融資策劃、方案設計、發行時機選擇、發行定價等方面具備了較高的研究水平；在公司債券和城投企業債券融資方面具備了比較優勢；在債券產品創新方面能力突出，設計并承銷了我國第一單公司債券，在國內率先推出了企業資產證券化產品。

5、暢通的溝通渠道。華泰證券與國內各個固定收益產品的監管部門均建立了暢通的溝通渠道，獲得了監管部門的高度認可。

6、高效的質量控制體系。華泰證券集聚了一批金融、經濟、財務、法律和固定收益方面的資深專家，對項目進行優化設計和質量監控，高效的質量控制體系確保了目標項目獲得很高的審核通過率。

華泰證券是首批注冊登記的證券發行保薦機構，在十幾年的發展過程中，堅持以客戶為中心，以市場為導向的經營理念，創造了優秀的經營業績，獲得市場和監管部門的高度認同。2006年、2007、2008年連續三年被深圳證券交易所授予“優秀保薦機構”稱號。華泰證券目前擁有近 120名專業投行人士和近三十位經驗豐富的保薦代表人。投行業務人員經驗豐富、規范嚴謹，專業范圍涵蓋金融、投資、經濟、會計、財務、法律和管理等多學科和領域，其中大多具有注冊會計師、律師、注冊稅務師、注冊資產評估師等專業資格，可以為各類客戶提供專業化的保薦承銷服務。

受托資產管理部是公司設立的負責對客戶委托的資產進行投資管理、實現客戶資產保值和增值的專門業務部門。2003年 3月，經中國證監會核準，公司獲得受托投資管理業務資格�！蹲C券公司客戶資產管理業務試行辦法》頒布后，公司的受托投資管理業務資格自動變更為客戶資產管理業務資格。受托資產管理部始終堅持以客戶需求為核心的業務宗旨。開展業務前，與目標客戶進行充分接洽，主動了解客戶的投資目標、委托期限、收益預期和風險承受能力，根據客戶不同的需求，提供有針對性的資產管理服務。經過幾年的發展，受托資產管理部已經形成了涵蓋客戶資源開發、產品設計、投資管理、客戶服務、風險監控等方面內容的完善、成熟的業務體系，在業內樹立了穩健、創新的良好形象。

人力資源部主要負責統籌公司人力資源管理工作，建立并完善適應公司發展戰略的人才引進、使用、開發、激勵機制，在公司內創造良好的工作氛圍，為業務發展提供人力資源支持，建立起一支適應公司發展需要的、高素質的經營管理團隊和高效精干的員工隊伍，確保公司證券控股集團和一流證券金融服務提供商戰略目標的順利達成。

華泰證券研究所是首批經中國證監會核準的具有證券投資咨詢資格的研究機構，一貫以深入的研究、獨立的判斷發現和創造市場價值為宗旨，擁有一支高水平的研究團隊，樹立了良好的市場形象，具有較高的市場影響力，為公司各項業務發展提供了強有力的支持。華泰證券研究咨詢的領域主要根據公司業務發展需要和客戶投資需求而確定，涵蓋宏觀經濟、業務創新、行業分析、上市公司研究、投資策劃、市場分析等諸多方面。

華泰證券金融創新部是專職于從事金融衍生產品業務運作和管理的部門，主要業務職能是發行擬在交易所上市的備兌權證等金融衍生產品，并負責做市和動態對沖避險交易；研究金融衍生產品和結構化產品，為特定投資者定制風險管理策略和產品。金融創新部的戰略目標是把握國內金融衍生品市場發展的機遇，建立權證、期貨、期權和結構性產品等金融衍生品的完整產品線，打造華泰金融衍生品業務品牌，市場份額和盈利水平達到行業內先進水平。

融資融券部是專職于融資融券業務運作和管理的部門。主要業務職能是負責客戶資質審核與授信管理、信用賬戶的開立及管理、擔保資產管理、融資融券業務交易與日常監控等各主要業務環節的運作；制訂融資融券合同標準文本；組織制定融資融券管理制度和操作流程；對營業部的業務操作進行審批、復核和監督，并根據公司融資融券總規模及時調整營業部的融資融券規模；按審批權限調整或建議調整授信等級和額度；定期對融資融券業務運作情況進行評估，提出對策；定期向監管部門提交書面總結，向公司各層面報告融資融券業務運作情況等；負責信用產品設計與管理；負責融資融券業務的數據統計分析和報送工作。

融資融券部的戰略目標是對融資融券業務的探索和研究，結合公司由通道服務向理財服務轉型的要求，以“追求風險可控下的合理收益”為風險管理理念，以“選擇合適客戶、推薦合適產品、提供合適服務”為目標，以強大的信息技術、資訊平臺為業務支撐，由點及面、分級推進、全面鋪開，追求客戶滿意的同時，實現公司收益最大化。目前，融資融券部已全面構建了開展融資融券業務的組織架構，形成了科學嚴密的四級風險控制體系，建立了運行安全、高效、功能全面的融資融券交易系統，配備了專業團隊和充裕的資金，全面實施了客戶資金第三方存管，為給客戶提供安全、優質的融資融券服務奠定了堅實基礎。

機構客戶服務總部以為高端客戶提供專業化、綜合性、一站式服務為目標，致力于組織協調各種資源，建立機構客戶和其他核心客戶管理服務系統，開發和服務包括公募基金、合格境內外機構投資者、保險、社保、財務公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股東、企業法人等機構客戶和其他核心客戶。承擔外部金融產品引入的論證、談判、合同簽定等相關工作，組織和協調其銷售工作。

零售客戶服務總部從公司“營業總部”、“經紀業務管理總部”、“營銷管理總部”沿革至今，更加專注于通過服務于分布在全國各地的 82家營業部以及依托營業部而設的26家服務部，向廣大個人投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的證券經紀業務服務，現在我們正力求從單純的證券經紀業務服務向多元化的投資理財服務轉型，爭做“最具責任感的理財專家”。

客戶服務中心是華泰證券為了進一步落實“以客戶服務為中心，以客戶需求為目標，以客戶滿意為目的”的經營理念于 2008年新成立的部門。部門由數據信息、市場研發、服務推進和呼叫服務四個團隊組成，數據信息團隊主要負責客戶服務信息化統一規劃,資訊平臺的建立和管理,數據信息的統一收集、處理和共享,數據庫的集中應用管理等。市場研發團隊主要負責情報收集，市場和客戶調研,數據挖掘,服務產品和流程的設計等。服務推進團隊主要負責客戶服務方案的推進和指導，CRM系統的研究維護及網站和短信平臺的運營維護等。

呼叫服務團隊主要負責 95597呼叫中心的日常運營和管理以及客戶投訴的處理等�？蛻舴�務中心是整個公司的客戶關系管理部門，面向公司的內外部客戶提供相應服務，是公司各項業務的中臺和各項業務信息、管理信息的集散地，是公司客戶服務的推進器和具體實施部門，是整個公司業務服務流程再造和控制的中樞，為公司客戶營銷工作提供輔助服務。客戶服務中心以信息為基礎，通過收集、整理，加以分析判斷和有效的管理，使各種信息能成為公司內外共享的資源；客戶服務中心以 CRM系統為工具，借助較為先進的技術和服務平臺，以一切以客戶需求為導向的理念，對公司內外各個業務序列的客戶進行高質和有效的服務；客戶服務中心的平臺包括但不限于呼叫中心、公司網站和 OA系統、手機短信和電子郵件等一系列立體化的服務體系。客戶服務中心的服務內容主要包括：公司級的呼叫中心向客戶提供高品質的咨詢服務華泰證券新組建了由數十人組成的 95597呼叫中心，呼叫人員具備從業經驗和從業資格的，經過嚴格的專業培訓，向客戶提供專業的咨詢服務。公司級的短信平臺向客戶提供專業咨詢服務基于在國內處領先地位的 Oracle Siebel CRM系統，整合公司內外研究資源，向客戶提供節日問候等標準化短信服務以及大勢研判等個性化短信服務。

“華泰紫金理財”計劃提升服務品質通過 Oracle Siebel CRM系統，對客戶需求進行研究，對客戶進行分類，依據分析結果開發出能滿足客戶需求的服務產品，通過由呼叫中心、短信平臺、網站、網上交易資訊發布平臺等組成的立體服務體系向客戶提供總部級的標準化和個性化的分類服務。專業的網站服務華泰證券網向客戶及時提供國內外財經信息分析、行業與個股研究報告、專家操作建議等個性化咨詢服務，通過網上營業廳為客戶提供一站式服務。

1.1.4企業文化

以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的"是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系，以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。2007年，華泰證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，進一步要求華泰證券對股東、對員工、對社會必須肩負起更多的責任。華泰證券于2010年2月26日在上海證券交易所成功上市，市場地位和品牌影響力穩步提升，已成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。