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產業轉移理論述評及其發展趨向
產業轉移是國際間或地區間產業分工形成的重要因素，是一國或地區為實現自身產業進步，在資源供給或產品需求條件等因素發生變化后，將處于創新、成熟或衰退等不同發展階段的產業與行業的產品生產、銷售、研究開發甚至企業總部轉移到另一國家或地區的經濟行為和過程。產業轉移是產業轉移國或地區與產業承接國或地區產業結構調整和產業升級的重要途徑，其在客觀上表現為產業在空間上的移動，目的是實現資源的最優配置，促進分工結構的優化。
西方很多學者在對產業長期發展趨勢的實證分析中都觸及到了產業轉移問題，他們以經濟發達國家和經濟不發達國家作為研究視角，運用產業發展理論、國際直接投資理論和跨國公司經營理論，研究處于不同工業化發展階段的國家和地區的產業轉移現象及其一般規律。
一、經濟發達國家產業轉移理論
早期的產業轉移理論多是以經濟發達國家為視角，主要研究經濟發達國家的產業向其他國家轉移的經濟動因、產業轉移的客體演化模式、產業轉移的效應等問題。
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赤松要（Akamatsu，1935）提出的雁行模式是較早形成的產業轉移理論，他以后起工業國發展為視角，通過對日本第二次世界大戰前工業發展的統計研究，總結出產業發展遵循的三個模式：第一個基本模式認為某一產業的發展是按照從接受轉移到國內生產，再到向外出口的三個階段，即按照“進口－－國內生產（進口替代）－－出口”的模式相繼更替發展；第二個模式是從一般消費品到資本品或者是從低附加值產品到高附加值產品的第一模式演進，產業結構不斷高度化；第三個模式是某一產品的第一模式動態演化會在國與國之間傳導，工業化的后來者會效仿工業化的先行者。
雁行模式是對日本明治維新以來產業發展路徑的總結，反映了日本的許多產業包括纖維產業、鋼鐵產業、汽車產業等的發展路徑，后來很多學者如小澤輝智（Ozawa，1993）通過經驗研究證明日本許多產業的發展是符合該模式的。康明思（Cumings.1984）運用雁行模式對20世紀60－80年代東亞經濟內部產業分工與轉移的動態關系進行了解釋。但由于該理論未觸及發達國家的產業發展問題，同時隨著許多東亞國家經濟結構的趨同，該理論越來越缺乏解釋力。
小澤輝智（Ozawa，Castello，2001）在雁行模式的基礎上發展出增長階段模型，他引入了跨國公司和直接投資因素，從而使雁行模式發生了變化。該模式認為跨國公司可以在產品生命周期一開始就在國外投資生產，無需通過出口開發東道國市場，外商直接幫助東道國建立起有競爭力的消費品工業。
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弗農（Vernon，1966）提出的“產品循環說”以發達國家為視角，闡述了產業如何由發達國家逐漸向發展中國家轉移的過程。弗農將產品生命周期劃分為新產品階段、成熟階段、標準化階段三個不同階段，產業轉移開始于產品和技術完全標準化、國內市場基本飽和的產品成熟期，而到了標準化階段，技術發明國的生產和出口競爭優勢受到技術模仿國的勞動成本優勢和其他成本優勢的重大挑戰，技術發明國將大規模進行產業轉移。弗農認為發達國家向發展中國家轉移產業在于企業為了順應產品生命周期的變化，回避某些產品在生產上的劣勢。
產品生命周期理論是對美國跨國公司對外投資活動的總結，該理論將比較優勢從國際貿易領域延伸到對外直接投資，引入了動態的區位條件分析，是對早期產業和產品轉移理論的系統描述和總結。但是弗農的學說主要是針對第二次世界大戰之后美國的對外直接投資模式而創立的，是一種被動性產業轉移行為，而隨著許多主動性產業轉移行為的出現，該理論無法解釋存在于經濟發達國家之間的投資行為以及沒有技術優勢的發展中國家的對外投資。
Tan在產品生命周期理論基礎上，從產品系列的角度來解釋產業轉移現象。他將產品分為高、中、低三個檔次，并將對應的市場結構分為直接出口（DS）、中間產品出口和當地組裝（IL）、當地生產（LP）三種。高檔產品對應的市場結構以DS為主，IL為輔；中檔產品則以IL和LP為主，輔之以DS；低檔產品則以LP為主。市場結構相對保持不變，而高、中、低檔產品系列將不斷變化，新的產品不斷充實到高檔產品系列中，一部分高、中檔產品降級并充實到中、低檔產品系列中去（Tan，2002）。與Tan的模型相對應，就產業轉移而言，外國直接投資者將高檔產品的生產主要放在本國進行，輔之以中間產品出口和國外組裝；就中檔產品而言，產品在國外組裝的同時，產業逐步向國外轉移；低檔產品的生產則完全轉移到國外進行。
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劉易斯（Lewis，1977）主要研究了產業轉移機制問題，他認為發達國家在20世紀60年代由于人口自然增長率的下降，導致非熟練勞動力不足，勞動力成本上升，某些勞動密集型產業的比較優勢逐步喪失。于是發達國家將部分勞動密集型產業轉移到發展中國家。
劉易斯的觀點是建立在赫克歇爾－俄林的要素稟賦基礎之上的，他把勞動密集型產業作為產業轉移的主體，并且把產業轉移與比較優勢的變化相聯系。但是由于歷史的限制，劉易斯并沒有建立起關于產業轉移的完整理論，他僅僅解釋了勞動密集型產業轉移，而對資本密集型與技術密集型產業轉移問題沒有涉及。
Pennings和Sleuwaegen（1999）以比利時的大量企業和國際性跨國公司為研究對象，認為在工業化程度較高的開放經濟體系中，勞動密集型產業比資金密集型產業更容易發生轉移。公司規模和公司的創新速率對產業轉移產生積極影響，而未來的不確定性對產業轉移具有阻礙作用。大規模的跨國公司要比小規模的公司更容易通過對外投資進行產業轉移，尤其是盈利性跨國公司更容易做出產業轉移行為。
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小島清（kojima，1978）把新古典經濟學原理引入到產業轉移分析中，將雁行模式和產品生命周期理論結合起來，改造成為“小島清模式”。小島清根據日本對外直接投資的實踐，在比較優勢原理的基礎上提出了“邊際產業轉移擴張理論”，該理論認為“對外直接投資應從本國（投資國）已經處于或即將陷于比較劣勢的產業－－可以稱為邊際產業－－（這也是對方國家具有顯在潛在比較優勢的產業）依次進行”，通過產業的空間移動，以回避產業劣勢或者說擴張邊際產業，顯現其潛在的比較優勢。
小島清的理論反映了經濟發達國家對發展中國家進行直接投資的動機與形式，他以日本為研究對象，為日本的對外產業轉移方式進行了辯護，并借此說明了東亞的雁行模式機理。但該理論以投資國為主體而不是以企業為主體，很少考慮企業本身的因素對投資的影響，在某種程度上抹殺了企業的個性。此外，小島清的學說所能解釋的時空范圍很小，僅從經濟發達國家向發展中國家方向進行解釋，而且時間范圍局限在日本的20世紀70年代，不能解釋發展中國家逆貿易導向型直接投資。
20世紀80年代隨著發展中國家的經濟崛起，國際經濟舞臺上出現了發展中國家向發達國家進行小規模的產業轉移現象，而以發達國家為研究對象的產業轉移理論無法解釋這種現象。因此，很多學者提出了以發展中國家為視角的新理論來分析產業轉移現象。
普雷維什（Prebisch，1981）用依附理論分析了中心－－發達資本主義國家和外圍－－發展中國家之間的經濟關系。由于原材料和初級產品的需求彈性低而工業制成品的需求彈性高，導致發展中國家貿易的巨額貿易逆差，迫使發展中國家實施國內工業化替代大量進口工業品的替代戰略，因此進口替代戰略成為產業轉移發生的根源。普雷維什強調了發展中國家為迅速實現工業化而產生的被迫性產業移人需求，其關于“中心”和“外圍”之間的經濟關系的分析反映了發達資本主義國家和發展中國家之間產業轉移的現實，同時也較早地注意到產業轉移的消極影響。但是普雷維什沒有認識到產業轉移是區域間經濟關系發展變化的必然產物，對于產業轉移能夠加快欠發達地區經濟發展的積極影響認識不足。
威爾斯（Wells，1983）的小規模技術理論認為發展中國家產業的比較優勢來源于擁有為小市場需求服務的小規模生產技術優勢、發展中國家民族產品在海外生產的優勢以及低價產品營銷策略的優勢，這些比較優勢能夠使生產者獲得比較利益。由于發展中國家市場的普遍特征是規模較小，發達國家企業所擅長的大規模生產技術不僅無用武之地，而且因為資本投入較高，生產成本高昂，從而在當地市場競爭中陷入窘境。威爾斯的理論摒棄了那種只能依賴壟斷的技術優勢打入國際市場的傳統觀點，將發展中國家對外直接投資的競爭優勢與這些國家自身的市場特征有機結合起來，從而為經濟落后國家對外產業轉移提供了理論依據。 拉奧（Lall，1983）的技術本地化優勢是在對印度跨國公司的競爭優勢和投資動機進行了深入的研究后提出的。他認為對成熟技術或生產工藝的應用和改進，可以使發展中國家的企業形成和發展自己的特定優勢，進而實施產業轉移。發展中國家跨國公司所創新的技術在小規模生產條件下具有更高的效益，能夠滿足中低檔次的消費需求。他不僅分析了發展中國家企業形成對外投資競爭優勢的可能性，而且強調了形成競爭優勢所需要的企業技術創新。上述條件使得發展中國家的企業在技術發展中暗含著內在的創新活動，形成和發展自己的特有優勢，從技術角度解釋了經濟落后國家的對外產業轉移。 坎特威爾和托倫惕諾（Cantwell，Tolentino，1990）的技術創新升級理論從技術進步和技術積累的角度分析了發展中國家對外產業轉移的階段性動態演進過程。該理論的主要觀點是，發展中國家的技術能力的提高是與它們對外投資的累積增長直接相關的，技術能力的積累是影響其國際生產活動的決定性因素，同時也影響著其對外投資的形勢和增長速度。因此，發展中國家對外投資的產業分布和地理分布是隨著時間的推移而逐漸變化的，并且是可以預測的。 利柯魯（Lecraw，1993）運用產品生命周期理論的變型來解釋發展中國家對外產業轉移的行為。發展中國家的對外直接投資通常發生在產品周期的成熟期與學習曲線的上升期的交點，并且是傾向于到經濟發展水平相對較低的國家進行跨國生產。利柯魯的理論對發展中國家制造業部門的下游方向的投資具有一定的解釋力。
三、產業轉移理論的簡評與發展趨向
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產業轉移理論或者以經濟發達國家為研究視角，或者以經濟不發達國家為研究方向，由于它們各有側重，因不能較好的闡述相對方的產業轉移現象而導致其理論都存在著一定的片面性；而且特定的產業轉移理論產生于特定的歷史時期，很多分析是基于對特定經濟發展階段的產業轉移現象的研究，盡管對一定時期的產業轉移現象具有較好的解釋力，但隨著產業轉移的不斷發展，傳統的產業轉移理論的理論闡釋力不斷下降；此外，以往的產業轉移理論多以國家為視角，研究國與國之間的產業轉移，很少涉及一國范圍內的不同地區之間的產業轉移問題。但是，無可否認的是傳統的產業轉移理論有其合理性的一面，對理論產生的特定國家、特定歷史階段以及當前的很多產業轉移現象還是相當有說服力的，而且以國家為視角的產業轉移理論是可以用于解釋一國范圍內的地區之間的產業轉移現象。
（二）產業轉移理論的發展趨向
當前，隨著產業轉移規模的不斷擴大，產業轉移方式的日趨多樣化，產業轉移主體的多元化，產業轉移層次的高端化，需要新的研究角度與研究方向來順應產業轉移的不斷演進，產業轉移的研究呈現出比較明顯的新趨勢。
（1）產業轉移的新經濟地理視角。新經濟地理學主要是從產業區位、產業集聚和產業擴散角度研究產業轉移問題，它以產業集聚為中心，研究產業集聚演進過程中所伴隨的產業轉移現象。一個產業往往是通過投入產出結構垂直聯系的，相互關聯的上下游產業之間容易在某一地理區位上集中，形成產業集聚，蒲格和維納布斯（1996）認為壟斷競爭的市場結構、產品跨地區銷售的運輸成本以及產業投入產出結構聯系的相互作用決定某一行業所有公司在某地區形成集聚。產業集聚的形成會伴隨大規模的產業轉移，成熟的產業集聚平臺因其具有強大的向心力而吸引更多的產業轉移到該地。當產業集聚發展到一定程度時，其自身的產業擴散離心力也在不斷增強，：Klimenko（2003）認為產業集聚到一定程度后產生的集聚區內非貿易品價格居高不下、地價上升、環境污染等擁擠成本，會造成產業擴散的離心力。離心力的作用會促使某些相關產業脫離該產業集聚，轉移到新的地理區位，蒲格和維納布斯認為產業集聚區內究竟哪個產業率先發生轉移是由產品投入產出結構、產業的前后向關聯度決定的。
新經濟地理學通過對產業集聚的形成、發展與消亡過程的研究，較完整地解釋了相關產業進入與離開某一地理區位的過程，這種研究擺脫了國別與地區的限制，完全是從產業地理區位的角度進行研究。但限于國別之間產業轉移的限制因素較多，因此這種基于產業集聚角度的研究更適合于解釋相關產業在一國范圍內地區之間的轉移。
�。�2）產業轉移的跨國公司視角�？鐕镜难杆侔l展和膨脹是當今國際經濟發展的典型特征，其已成為產業轉移的主要載體，深刻影響著產業調整和產業轉移的規模和結構。隨著國際分工更加細密，由產業間分工發展到產品內分工，跨國公司紛紛采取供應鏈管理模式，對研發、制造、存貨管理、采購、配送、售后服務等各個環節加以細致的整合�？鐕驹谡莆债a品設計、關鍵技術的條件下，利用別國的生產設備和技術，授權國外生產廠商按其要求生產產品，自己則在全球建立營銷網絡，進行產品的廣告宣傳、銷售及售后服務。跨國公司對其業務進行不斷的拆分，把部分業務轉移到其他國家或地區，促進了產業轉移。因此，對產業轉移的載體－－跨國公司內部經營機制的研究是產業轉移理論研究的一個新方向。
�。�3）產業轉移的價值鏈視角。價值鏈的概念是由波特（1985）在《競爭優勢》一書中首先提出的，他認為價值鏈是由一系列相互聯系的創造價值活動構成，這些活動分布于從原材料到最終消費品的各個階段。隨著產業內分工不斷地向縱深發展，生產迂回程度的加強，產業價值鏈也在逐步裂變和細化，初始投入要素與最終消費品之間的生產鏈條不斷延長。在產業鏈中各個環節的技術含量不同，所包含的價值也不同，產業價值鏈的不同環節可以拆分開來，價值鏈的拆分使得產業鏈的不同環節可以在不同的地區或國家進行。產業轉移不再是某一產業的整體轉移，而是產業鏈、供應鏈的區位中心轉移，產業轉移的環節越來越細化和分散化，最后形成涵蓋產供銷等全部產業鏈的企業集群式、組團型轉移。因此，有關產業價值鏈的研究是產業轉移理論研究的又一新方向。
產業集聚、跨國公司經營機制與產業價值鏈是未來產業轉移問題研究的三個方向，同以往產業轉移理論不同的是，新趨勢更加關注產業轉移的客觀載體與微觀機制，更注重深入到相關產業內部的各個環節進行研究。因此，它們能夠為產業轉移的新趨勢與新特點提供較好的理論闡釋力，能夠對具體產業內部的各個環節是否采取轉移行為提供理論指導。
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