關于合規承諾書范本
員工合規承諾書
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為認真貫徹執行員工行為規范和領導干部廉潔從業各項規定,端正工作態度,正確對待和行使工作職責,加強自我約束力,本人鄭重承諾如下:
一、嚴格遵守金融行業職業行為規范
。ㄒ唬┱\信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務,自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求,維護公司及客戶的合法權益。
。ǘ┮愿邩藴事殬I道德規范行事,品行正直,誠實守信,愛崗敬業,維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后,仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。
。ㄈ┦炀氄莆諛I務技能,積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的后續教育,樹立終身學習理念,不斷提升素質,完善技能,做到專業勝任。
。ㄋ模├喂虡淞⒁劳屑瘓F、服務集團的理念,尊重客戶、了解需求,強化服務意識,規范服務禮儀,提高服務質量。
。ㄎ澹┍Wo客戶信息,維護客戶權益,不得采取隱瞞或誤導等不正當手段,損害客戶權益。
。┕椒置,秉公辦事,不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規定,有效識別現實或潛在的利益沖突,并及時向有關部門報告,在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時,主動匯報和提請工作回避。
。ㄆ撸┳袷亟箖饶唤灰椎.規定,不得利用內幕信息為自己或他
人謀取利益,不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
。ò耍┎坏脜⑴c民間借貸、違規擔保和非法集資等活動,不得充當資金掮客,不得經商辦企業,不得在工商企業兼職,發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。
。ň牛┮幏8小時外行為,嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。
(十)作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。
。ㄊ唬⿵臉I人員之間相互尊重、協作互助,樹立理解、信任、合作的團隊精神,分享專業知識和工作經驗,共同創造,共同進步。
。ㄊ┘訌娕c金融行業從業人員的交流,學習先進的專業技能和管理經驗,相互促進,共同提高。
。ㄊ╆P愛社會,積極參與公益活動,履行社會責任,發揚勤儉節約的優良傳統,珍惜資源,抵制鋪張浪費。
二、嚴格遵守公司規章制度,勤勉盡職開展崗位工作。
負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作,防范和控制資產業務信用風險。
。ㄒ唬┴撠熦攧展拘刨J業務的風險審查工作;根據需要開展延伸調查、現場核保、貸后風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作,負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。
。ǘ┍O管要求的貫徹落實,負責財務公司重大事項管理和報告工作。
(三)牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作,促進檢查意見和要求的整改落實;負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。
。ㄋ模┴撠熦攧展臼跈、授信管理,負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。
三、“一崗雙責”,恪守合規經營原則,嚴守案防底線。
積極配合內外部監督檢查,針對發現的問題和安全隱患。發生案件,積極配合檢查處理。增強自律,嚴格遵守以下規定。
。ㄒ唬┙箓人卡(賬)與公司及客戶發生資金往來;禁止挪用公司資金為客戶墊款,或截留、挪用客戶及公司資金。
。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹ぁ⑻摷俨閹斓刃袨;嚴禁隨意調整、沖正、撤銷賬務。
。ㄈ﹪澜`規辦理任何未經批準或授權的業務;嚴禁逆程序辦理各類業務;嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職;嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過問、不跟蹤。
。ㄋ模﹪澜疤摯鎸嵢 、“虛存虛取”辦理業務;嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等;嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。
。ㄎ澹┪唇浭跈嗲闆r下,嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業務;嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業務。
。﹪澜`反規定私自帶出公司公章、業務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。
。ㄆ撸﹪澜[瞞不報、掩蓋所知道的重大業務差錯、責任事故和重大風險;嚴禁對所發現的、或應當發現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。
(八)對發現的公司或員工個人有上述違法違規或異常行為的,要積極進行舉報。
本人自愿承諾,若違反上述合規責任,自愿主動接受撤職或開除處分。
承諾人:
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