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三明市中小企業創業創新發展風險基金管理辦法
為了規范三明市中小企業創業創新發展風險基金的運作與管理，根據市人民政府辦公室《關于印發三明市中小企業創業創新發展風險基金設立方案》(明政辦〔2016〕35號)的通知要求，我們制定《三明市中小企業創業創新發展風險基金管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。以下是小編J.L分享的三明市中小企業創業創新發展風險基金管理辦法，更多創業政策請關注應屆畢業生創業網。
三明市中小企業創業創新發展風險基金管理辦法
第一章 總則
第一條 制定依據。為推進三明市小微企業創業創新基地城市示范工作，支持中小企業發展，規范三明市中小企業創業創新發展風險基金運作與管理，根據財政部《關于印發政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財預〔2015〕210號)、《關于財政資金注資政府投資基金支持產業發展的指導意見》(財建字〔2015〕1062號)的相關規定,制定本辦法。
第二條 基金運作宗旨。規范有序運用中小企業創業創新發展風險基金(以下簡稱“雙創”基金)方式推動我市重要領域、重點產業發展，發揮財政資金帶動社會投資、培育市場需求、促進企業創業成長等作用，提高資源配置效率和財政資金使用效益，加快經濟結構調整和發展方式轉變。發揮好財政資金杠桿放大作用和多種所有制資本相互促進作用，完善制度設計，堅持市場化運作，規范有序推進，推動解決產業重點領域和薄弱環節的資金、市場、技術等瓶頸制約。
第三條 基金運作原則。“雙創”基金按照“政府引導、市場運作;科學決策、防范風險;公開透明、注重實效;突出重點、帶動全局”的原則合理運作。
(一)政策性。“雙創”基金要認真貫徹落實我市經濟發展戰略和產業發展規劃,促進大眾創業、萬眾創新，實現穩增長、擴就業、經濟產業升級、經濟結構調整的戰略目標。主要支持市場輻射力強、基礎性、帶動性、戰略性特征明顯的產業領域及中小企業創業成長。
(二)引導性。發揮財政資金引導作用，引導社會資金投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節。同時，要適度建立政府投資基金規模，不在同一行業或領域重復設立基金。結合產業發展階段性特點和要求，適時調整政府投資基金作用的領域;對市場能夠充分發揮作用的領域，要及時退出。
(三)市場性。“雙創”基金各出資方利益共享、風險共擔，基金實行所有權、管理權、托管權分離，發起設立、投資管理、到期退出等按市場化原則規范有序運作。
第二章 基金的設立和資金募集
第四條 基金來源。以財政資金引導設立三明市中小企業創業創新發展風險基金，以三明市財鑫投資有限公司代表財政投資方出資;合作銀行按不低于4：1比例出資配套資金。同時按市場化方式引導社會各類資本(基金)參與。
第五條 基金支持領域。投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,支持相關產業和領域發展。
(一)支持創業創新。有利于創新發展的市場環境，增加創業投資資本的供給，投資處于種子期、起步期等創業早期的企業。
(二)支持中小企業發展。符合國家宏觀政策、產業政策和區域發展規劃意圖，扶持中型、小型、微型企業發展，有利于改善企業服務環境和融資環境，激發企業創業創新活力，增強經濟持續發展內生動力。
(三)支持產業轉型升級和發展。落實國家產業政策，扶持重大關鍵技術產業化，引導社會資本增加投入，有效解決產業發展投入大、風險大的問題，支持產業轉型升級和重大發展，推動經濟結構調整和資源優化配置。
(四)支持基礎設施和公共服務領域。為改革公共服務供給機制，創新公共設施投融資模式，鼓勵和引導社會資本進入基礎設施和公共服務領域，加快推進重大基礎設施建設，提高公共服務質量和水平。
具體投資對象：針對經濟社會發展的重點領域和薄弱環節，重點支持中小微企業“新三板”掛牌、上市增發、技術改造，以及新興產業、現代農業發展和重點人群創業、眾創空間培育等，優先投資高新技術、產業轉型升級、“6·18”項目對接成果轉化、青年大學生創業、省(市)級技術中心等具有前瞻性與引領性的企業。
第六條 基金規模。雙創基金總規模5-10億元, 根據產業需求可適當增加規模。依基金投資的運行需要、各出資人出資比例，階段性到位資金。
第三章 組織架構及職責分工
第七條 基金組織架構。組建基金協調機構、基金法人機構、基金運營機構，根據實際運作需要,可增設投資決策委員會、托管銀行等機構。
基金協調機構。成立三明市中小企業創業創新發展風險基金協調小組(以下簡稱基金協調小組),負責對基金的管理監督、政策指導和統籌協調。協調小組組長由市政府分管領導擔任, 成員為市財政局、經信委、科技局、人社局、商務局等單位負責人組成。協調小組下設辦公室，掛靠三明市小微企業創業創新基地城市示范工作領導小組辦公室(以下簡稱“市雙創辦”，示范期結束后，由市財政局繼續行使職能)，負責協調小組日常事務,推進基金政策性目標實現，會同有關部門對基金運作情況進行年度檢查。辦公室的具體職責是：
(一)貫徹落實市委、市政府重大決策,協調解決基金運營管理中各類具體問題,為基金協調小組決策提供決策建議;
(二)負責審核基金年度投資計劃、投資方案和重大投資決策;
(三)負責定期向基金協調小組報告年度基金投資計劃執行情況;
(四)督促落實籌集基金資金來源;
(五)牽頭制定基金及子基金投資管理辦法;
(六)開展“雙創”基金的財務監管、收益收繳及考核評價。
第八條 政府出資人職責。三明市財鑫投資有限公司要認真履行政府出資人職責，包括擬定基金設立方案，選擇基金設立形式、運作機制、財政出資比例、讓利措施;選定基金管理公司或團隊，設定合理的激勵約束機制;與其他投資人共同簽訂基金章程，明晰各方責權利，按有關協議約定委派董事、監事等，依法依規參與基金內部治理，促進政策目標實現，保障出資人權益。
行業主管部門的職責。發改委、市經信委、商務局、科技局、旅游局、農業局、林業局、文廣新局、人社局等行業主管部門按照各自職責參與“雙創”基金運作管理。具體職責是:
(一)負責提出各投資領域的投資方向和投資需求;
(二)參與“雙創”基金投資決策、行業監管和考核評價;
(三)協助做好“雙創”基金以及“子基金”、“直接投資”等基金項目的參股投資工作,為項目投資提供對接服務。
(四)按職責分工推薦行業專家建立評審專家庫。
第九條 法人治理結構。“雙創”基金實體采用公司制組織形式，設立有限責任公司，制定公司章程,按《公司法》相關規定設立股東會、董事會、監事會等機構。
第十條 基金運營機構。根據基金協調機構的要求和基金法人機構的委托,按照委托協議約定負責“雙創”基金的日常投資和運營工作。具體負責收集基金的投資合作意向,按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化運作,定期向基金法人機構報送基金運作情況。
第四章 基金運營管理
第十一條 基金委托管理�；鸱ㄈ藱C構應按基金協調機構的要求選聘基金運營機構,選聘的基金運營機構應符合以下基本條件:
(一)在三明行政區域內注冊登記，且實繳注冊資本不低于5000萬元人民幣，并根據受托基金規模相應提高實繳資本(出資額);
(二)有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;
(三)有健全的股權投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;
(四)管理團隊穩定,至少有3名具備基金或信托投資管理工作經驗的高級管理人員。具備良好的管理業績,至少主導過3個股權投資成功案例;
(五)承諾按受托管理的基金額度的一定比例出資,在基金出資設立子基金時,按一定比例同步出資;
原則上每個投資領域子基金由1家基金托管機構托管,若1家托管有困難的,也可委托多家機構托管;
(六)具有良好的職業操守和信譽, 具備良好的財務狀況,機構及高級管理人員無行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄。
第十二條 基金管理費用。基金運營機構管理費用按照基金章程或委托管理協議約定支付,原則上按照基金承諾出資額的一定比例和管理業績確定,最高不得超過基金出資額的2%。
第十三條 專家評審委員會。設立獨立的專家評審委員會,負責對基金擬投資項目進行獨立性評審,其評審意見作為投資決策的重要參考。專家評審委員會由協調小組辦公室牽頭組建,由行業專家、投資專家和有關行業主管部門的相關負責人員共同組成。具體組織評審時根據項目類型落實相應的職能部門參與，評審小組人數由單數組成，其中行業專家及投資專家不少于半數,基金擬投資項目單位人員不得作為評審委員會成員。
第十四條 投資決策機構。“雙創”基金投資項目，由履行基金管理人職責的主體組織項目調查，經專家評審委員會評審后，由“雙創”基金董事會或股東會投資決策通過后實施。
第十五條 托管銀行。“雙創”基金及子基金應當委托符合條件的金融機構進行托管。“雙創”基金托管銀行原則上需競爭性遴選后由基金協調小組確定,并由基金公司與其簽訂基金托管協議,明確各方職責。子基金托管銀行由子基金企業通過競爭性遴選后選擇確定。
“雙創”基金托管銀行應當具備以下條件：
(一)銀行運作規范，透明度高，業績突出;
(二)在支持我市經濟建設中發揮積極作用;
(三)具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統，有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;
(四)為基金的資金托管業務提供專人和專項服務;
(五)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。
基金托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資金清算、資金保管、資金配套等事務，并對投資活動進行動態管理。
第十六條 基金運作模式�；鸬倪\作模式為直接投資或直接設立子基金投資中小企業股權,同時采用股權投資等市場化方式，引導社會各類資本設立子基金，支持中小企業創新創業、產業轉型、園區開發與發展,鼓勵金融保險機構資金進入基礎設施和公共服務領域。
(一)基金對單個企業的直接投資累計額原則上控制在基金凈資產的10%以內，優質項目可適當提高投資比例但最高不突破20%。
(二)基金一般以母基金的形式通過設立子基金或直接投資等市場化方式，引導社會各類資本設立”青年創業天使基金”等各種“子基金”。
(三)“雙創”基金設立子基金，應另行制定投資方案、具體實施細則，報“雙創”基金協調小組通過后實施。
(四)“雙創”基金可與國家、省市縣以及區域范圍內的其他基金相互合作，通過互相參股、聯合投資等方式發揮合力，扶優扶強，推動產業鏈協同發展，優化產業布局。
(五)為保障政策性目標的實現，“雙創”基金應建立多元化的投資體系。
1.為加速優勢產業的發展，打造優勢產業集群，帶動三明經濟的全面發展，“雙創”基金應加強對帶技術、行業優勢地位性質的中小企業的扶持力度;
2.為建立健全工業體系，做強做大相關產業鏈，促進三明地域經濟發展、同時分散基金業務風險，基金可將不高于凈資產30%的部分用于投資省內外經濟發達地區的優質項目;
3.“雙創”基金可收購擬上市、擬在“新三板”掛牌公司的股份和參與上市公司股份的定向增發。
第十七條 基金運營管理其他規定。“雙創”基金運作管理必須遵循以下規定：
(一)參股子基金經營期限最長期限不超過創新基金的存續期限。
(二)“雙創”基金及其子基金在運作過程中不得從事以下業務：
1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;
2.投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
6.發行信托或集合理財產品募集資金;
7.其他國家法律法規禁止從事的業務。
(三)“雙創”基金擬投資企業原則上應為證照齊全、管理規范，有生產經營必需的營業場所和設備，有生產經營必需的專業技術人員及管理人員，有核心專利技術，產品具有市場潛力的科技型、成長型中小企業。
(四)“雙創”基金投資項目采取行業主管部門投資推薦和基金運營機構市場化搜尋征集相結合的方式,并經過項目立項、盡職調查、預審等程序形成投資建議,提交基金董事會或股東會審議決策后組織實施。
(五)“雙創”基金直接投資項目(或企業)的各方出資中如有非現金資產,需經具備資質的資產評估等專業中介機構進行評估,合理確定“雙創”基金出資比例。
第十八條 投資項目退出方式。項目退出主要采取以下兩種方式：
(一)通過首次公開上市(IPO)，按資本市場公開交易方式退出。
(二)通過并購、股權轉讓、企業回購等方式退出，基金應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和評估,按市場化原則確定退出價格。企業回購的，若在投資協議及相關合同中載明退出條件和退出方式，按投資協議及相關合同約定退出時,按約定價格退出。
第五章 基金收益分配、終止與退出
第十九條 基金每一年度或存續期結束時,出資各方按照出資比例或相關協議約定獲取投資收益或承擔投資虧損�；鸲惽澳昶骄找媛�(含預分配的紅利)達到10%以上的,基金可將其應當享有增值收益的10%-20%用于獎勵基金管理機構,具體獎勵比例根據該基金管理機構的招商能力、業務管理水平、產業投資帶動效應以及基金實際業績確定。
第二十條 基金一般應當在存續期滿后終止。確需延長存續期限的，應當經市政府批準后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 基金終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關規定及時足額上繳國庫。
第二十二條 政府出資部分一般應在基金存續期滿后退出，存續期未滿如達到預期目標，可通過股權回購機制等方式適時退出。
第二十三條 市財鑫投資公司應與其他出資人在本基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
(一)基金方案確認后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的;
(二)政府出資撥付基金賬戶一年以上，基金未開展投資業務的;
(三)基金投資領域和方向不符合政策目標的;
(四)基金未按章程約定投資的;
(五)其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從基金退出時，應當按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估，作為確定投資基金退出價格的依據。
第六章 風險防控和考核評價
第二十五條 基金協調小組辦公室要加強對基金運作與管理的指導,嚴格審核把關基金投放;要建立基金投資考核評價機制，提高投資效益;要建立監管機制，定期對基金投資運作、資金使用、財務收支情況進行監督檢查，并視工作需要委托專業機構開展專項審計，保障基金安全。
第二十六條 基金管理人應建立嚴格的風控合規體系和內部管控制度,定期向基金協調小組辦公室報送基金運作、財務報表及投資進展、股本變化等情況，投資管理過程中的重大事項應及時內向基金協調小組報告。
第七章 責任與監督
第二十七條 申請“雙創”基金項目投資的單位對所提交材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責。對違反財政資金管理有關規定,違規截留、擠占、挪用的單位和個人,依照相關法律法規給予處罰。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。
第二十八條 對弄虛作假申請“雙創”基金投資的企業,尚未取得資金的,自受理之日起3年內不受理其資金申請,并列入不誠信名單;已取得資金的,由市財政局會同行業主管部門追回資金,自投資撥款之日起5年內不受理資金申請,并列入不誠信企業名單。
第二十九條 受委托的第三方管理和中介服務機構在項目評審和管理過程中,存在弄虛作假、隱瞞事實真相、與被投資企業串通作弊等行為并出具相關報告的,取消其項目管理服務和評審資格,列入不誠信中介機構名單。同時按照有關法律法規對相關單位和責任人進行處罰。造成“雙創”基金資金損失的,依法追究法律責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。
第三十條 相關部門及其工作人員在“雙創”基金資金管理中不履行職責或不正確履行職責的,依法追究行政責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。
第三十一條 除涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的事項外,基金投資項目在股東會或董事會投資決策完成后在市政府網站向社會公示5個工作日。公示后無異議或異議不成立的項目實施投資。
第八章 附則
第三十二條 本辦法由基金協調小組辦公室、市財政局負責解釋。
第三十三條 本辦法自印發之日起實施。
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