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基金從業人員資格考試試題（精選16套）
在學習、工作中，我們需要用到考試題的情況非常的多，借助考試題可以對一個人進行全方位的考核。你所見過的考試題是什么樣的呢？以下是小編收集整理的基金從業人員資格考試試題（精選16套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業人員資格考試試題 1
2021年6月基金從業《證券投資基金》真題：第十三章
1.關于做市商和經紀人，以下表述錯誤的是（ ）。
A.經紀人在交易中執行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報價驅動市場中，經紀人是市場流動性的主要提供者和維持者
C.經紀人的利潤主要來自給投資者提供經紀業務的傭金
D.做市商和經紀人的利潤來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報價驅動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經紀人只是執行這些指令。
【考點】報價驅動市場和經紀人市場
【章節】第十三章第一節了解
2.關于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業務，與融資業務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點】買空和賣空的概念
【章節】第十三章第一節理解
3.以所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.過戶費
�、�.監管費
�、�.印花稅
Ⅳ.經手費
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價格以內的.費用支出，一般可以準確計量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價外成本。顯性成本按照收費主體劃分，包含經紀商傭金、稅費、交易所規費/結算所規費三個主要部分。
【考點】交易成本組成
【章節】第十三章第二節掌握
4.投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動
B.交易未實現
C.交易失誤
D.交易價格大幅波動
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。
【考點】操作風險
【章節】第十三章第三節理解
基金從業人員資格考試試題 2
2016年基金從業考試《法律法規》模擬題1
1、 根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給（ ）。
A.中國證監會在證券交易所所在地的派出機構
B.中國證監會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
C.中國證監會
D.中國證監會在基金公司注冊地的派出機構
2、 保本基金將大部分資金投資于（ ）。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
3、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了（ ）。
A.真實性原則
B.規范性原則
C.及時性原則
D.完整性原則
4、 基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照（ ）的規定進行備案。
A.基金業協會
B.證券業協會
C.中國證監會
D.中國銀監會
5、 在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監督的機構或人員是（ ）。
A.律師事務所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機構
D.會計師事務所
6、關于基金依法披露的`信息對投資者的價值，表述不正確的是（ ）。
A.可以評價基金經理的管理水平
B.及時了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風險狀況
7、（ ）是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金售后服務
8、 基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當（ ）。
A.確保投資者的利益優先
B.確保個人的利益優先
C.確保所在機構的利益優先
D.回避
9、 以下（ ）關于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。
A.可以在場內市場進行申購贖回
B.可以在場外市場進行申購贖回
C.可以在相同市場進行轉托管(場內轉場內或場外轉場外)，但是不可以跨市場托管
D.是我國對證券投資基金的一種本土化創新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》
基金從業人員資格考試試題 3
基金從業考試《基金法律法規》歷年真題
1、依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會無權采取的監管措施是( )�！締芜x題】
A.檢查
B.調查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
正確答案:D
答案解析:中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：
�、贆z查;
②調查取證;
�、巯拗平灰�;
④行政處罰。
2、( )是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。【單選題】
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
正確答案:C
答案解析:客戶尋找是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶;市場細分是指根據客戶不同的需求特征，將整體市場區分成若干個不同群體的過程，區分后的客戶需求在一個或若干個方面具有相同或相近的特征，以便銷售機構采取相應的營銷戰略來滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經營目標。
3、基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期長于6個月的投資人，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入( )。【單選題】
A.基金紅利
B.基金凈值
C.基金財產
D.基金費用
正確答案:C
答案解析:基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股�！締芜x題】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正確答案:C
答案解析:按股票市值的.大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
5、每一交易日股票基金有( )個價格�！締芜x題】
A.1
B.2
C.5
D.無數
正確答案:A
答案解析:股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。
6、下列不屬于基金客戶服務原則的是( )�！締芜x題】
A.客戶至上原則
B.效率第一原則
C.有效溝通原則
D.專業規范原則
正確答案:B
答案解析:基金客戶服務原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。
7、下列不屬于分級基金份額認購的特點是( )�！締芜x題】
A.募集方式分為合并募集和分開募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購
C.分開募集僅限于債券型分級基金
D.認購方式包括現金認購和證券認購
正確答案:D
答案解析:分級基金份額的認購方式包括場內認購和場外認購。募集方式分為合并募集和分開募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購 ，分開募集僅限于債券型分級基金。
8、基金行業自律管理的方式不包括（ ）�！締芜x題】
A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識
B.建立行業教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質
C.加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展
D.通過督察長進行定期檢查
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：通過督察長進行定期檢查屬于監察稽核控制的內容�？疾旎鹦袠I自律管理的方式�；鹦袠I自律管理的方式主要是制定行業自律規則和業務標準，加強會員管理，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識;建立行業從業人員教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質;加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深人研究，促進基金業的健康發展。
9、在營銷成本方面，以（ ）方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本�！締芜x題】
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
正確答案:B
答案解析:在營銷成本方面，以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。
10、當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當（ ）保障基金投資人的合法利益�！締芜x題】
A.優先
B.其次
C.最后
D.不必
正確答案:A
答案解析:當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益
基金從業人員資格考試試題 4
2017年基金從業證券投資基金精選習題沖刺及答案(3)
1. 公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內（ ）。
A. 賣出
B. 注銷
C. 轉讓
D. 留存
【答案】B
【解析】上冊181頁，股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。
2. 資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以( )表示的風險之間的線性關系。
A. 標準差
B. 協方差
C. 殘差
D. 方差
【答案】A
【解析】上冊P298，資本市場線指出了以標準差來表示的有效投資組合的風險(以標準差來度量)與回報率之間是一種線性關系。
3. 債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是( )。
A. 票面利率不變
B. 計息方式不發生變化
C. 利息再投資收益率不變
D. 債券市場價格不變
【答案】C
【解析】上冊P211，債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是利息再投資收益率不變。
4. 因發生違約交收、技術故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是( )。
A. 證券結算風險資金
B. 保險機構
C. 中國證監會
D. 交易所
【答案】A
【解析】下冊第36頁，因發生違約交收、技術故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是證券結算風險基金。
5. 下列說法正確的是( )。
A. 遠期合約、期權合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風險中
B. 遠期合約交易一方可以取消交易，無需對方同意
C. 遠期合約實物交割比例較高
D. 我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲停板限制
【答案】C
【解析】上冊P235，遠期合約雙方均暴露在對方的違約風險中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價格最大波動限制。
6. 某基金的業績比較基準為中證全債指數，則以下關于該基金的表述錯誤的是( )。
A. 債券投資比例不受約束
B. 屬于債券型基金
C. 組合構建需要考慮流動性和杠桿率
D. 組合構建需要考慮信用結構、期限結構、組合久期
【答案】A
【解析】上冊P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應符合債券型基金的要求，A錯誤。
7. 關于投資者要求與資產配置，以下表述錯誤的是( )。
A. 人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規劃
B. 投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險
C. 一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短
D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年
【答案】C
【解析】上冊P280，投資者需求。一個投資款來源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯誤。
8. 假設某投資者持有10000份基金A，T日該基金發布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下冊90頁，每10分分配現金0.5元，則每一份分配現金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現金股利=10000×0.05=500元，A正確。
9. 關于我國證券交易所，以下說法錯誤的是( )。
A. 證券交易所的.設立和解散，由國務院決定
B. 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格
C. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人
D. 證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮
【答案】B
【解析】下冊P36，證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，也不能決定證券交易的價格，所以B錯誤。
10. 凈資產收益率的驅動因素中反映營運效率的是( )。
A. 銷售利潤率
B. 資產負債率
C. 總資產收益率
D. 總資產周轉率
【答案】D
【解析】上冊P148，根據杜邦分析法，凈資產收益率=銷售利潤率×總資產周轉率×權益乘數，其中，總資產周轉率是反映企業營運效率的比率。
基金從業人員資格考試試題 5
2017基金從業私募股權投資考前練習及答案（3）
1.不動產基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過投資于（ ），引導社會資金進人早期創業投資領域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創業投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監督（ ）。
A.基金托管人
B.經理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（ ）的特點。
A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、低期望收益
D.高風險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應的`股權投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業人員資格考試試題 6
基金從業資格考試模擬試題及答案（3）
1、證券投資基金與產業投資基金的區別是（ ）。
A、投資者不同
B、投資對象不同
C、管理方式不同
D、獲利方式不同
2、基金產品與股票債券等股權債權類投資工具的差異體現在（ ）。
A、反映的經濟關系不同
B、所籌集資金的投向不同
C、投資收益與風險大小不同
D、信息披露程度不同
3、投資基金投資者擁有的股權性權利的表現形式有（ ）。
A、有權參加基金持有人會議
B、有權就基金運作的重大事項進行審議表決
C、有權參與基金的收益分配
D、有權參與基金剩余財產分配
4、在基金組織體系中，主要的.法律文件包括（ ）。
A、基金章程
B、基金契約
C、基金信托契約
D、基金托管契約
5、基金資產的資金來源包括（ ）。
A、基金資本
B、借款及其他負債
C、公積金
D、未分配利潤
參考答案：
1、ABCD
[解析]證券投資基金與產業投資基金的區別是投資者不同、投資對象不同、管理方式不同、獲利方式不同、投資風險不同。
2、ABC
[解析]基金產品與股票債券等股權債權類投資工具的差異體現在：反映的經濟關系不同、所籌集資金的投向不同、投資收益與風險大小不同。
3、ABCD
[解析]投資基金投資者擁有的股權性權利的表現形式為：有權參加基金持有人會議、有權就基金運作的重大事項進行審議表決、有權參與基金的收益分配、有權參與基金剩余財產分配。
4、ABCD
[解析]基金組織體系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契約、基金契約和基金托管契約。
5、ABCD
[解析]基金資產的資金來源包括基金資本、借款及其他負債、公積金、未分配利潤。
基金從業人員資格考試試題 7
2008年基金資格考試真題
一、單項選擇題（一）
1．債券價格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場供求關系B．上市公司經營情況C．市場存款利率D．基金資產凈值
2．一個母基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關系B．委托人、受托人與受益人之間的關系C．委托人與受益人、受托人之間的關系D．受益人與委托人、受托人之間的關系
5．( )是規范契約型基金設立、發行、運作及各種相關行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說明書D．托管協議
6．目前，我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準成立之日起（ ）個月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項不屬于對沖基金的特征（ ）。A．投資活動復雜B．高杠桿的投資效應C．投資操作方式公開D．私募籌資
8．中國的基金監管機構不包括（ ）。A．中國證監會及其派出機構B．證券交易所C．基金行業自律組織D．銀監會
9．以下關于封閉式基金發行價格的說法中，錯誤的`有（ ）。A．封閉式基金的發行價格是指投資者購買基金證券的單價B．在我國，封閉式基金的發行主要采用網上定價發行的方式C．基金發行價格主要由基金面值和認購費用兩部分構成D．根據規定，發行費用在扣減基金發行中的會計事務所審計費、律師費、發行公告費、材料制作費、上網發行費等后的余額要計人基金資產
10．下列關于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買賣采用“價格優先，時間優先”的優先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價格以基金單位資產凈值為基礎，受市場供求關系的影響而波動D．在證券市場的營業日內可以隨時買賣基金單位
11．開放基金的募集一般要經過（ ）五個步驟。A．申請、發售、核準、備案、公告B．申請、備案、核準、發售、公告C．申請、核準、發售、備案、公告D．申請、核準、發售、公告、備案
12．根據有關規定，在正常情況下，基金持有人大會由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會的開會時間、地點。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結算機構
基金從業人員資格考試試題 8
2013年證券投資基金銷售人員從業考試模擬練習題5
1、有價證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實資本C.實際資本D.商品資本
2、按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金
3、以下哪些不是有價證券的性質：（ ）A.期限性B.收益性C.流動性D.投機性
4、證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資—投資”功能B.資本定價功能C.風險轉移功能D.資本配置功能
5、新中國最初的股票出現于：（ ）A.20世紀70年代末B.20世紀80年代初C.20世紀80年代末D.20世紀90年代初
6、我國現行的《證券法》頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月
7、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的'（ ）。A.股票價格B.股東結構C.盈利水平D.遠期發展規劃
8、公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應首先用于：（ ）A.彌補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優先股紅利
9、證券包銷是指（ ）。A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式B．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
10、證券投資基金反映的是（ ）關系。A、債權債務B、所有權C、信托D、產權
基金從業人員資格考試試題 9
基金從業證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關于藝術品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上
C.藝術品與收藏品市場主要以拍賣為主
D.投資價值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類藝術品和收藏品，存在特征和質量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類投資的優點有( )。
①提高收益②分散風險③提高透明度④便于監管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優點體現為提高收益和分散風險。但其也存在透明度差，不便于監管的缺點。故選項A正確。
4、渤海產業投資基金采取( )基金形式進行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產業投資基金采取信托制基金形式進行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
不動產投資的類型不包括（ ）。
A.地產投資
B.商業房地產投資
C.工業用地投資
D.基金產品投資
參考答案：D
參考解析： D頁碼：268
解析 不動產投資的類型包括：地產投資、商業房地產投資、工業用地投資、酒店投資和養老地產等其他形式的`投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場投資戰略的特點正確的是（ ）。
A.周期短
B.風險小
C.流動性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場投資戰略是具有周期長、風險大、流動性差特征的投資戰略，通常以合伙人形式進行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類投資調查》咨詢報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
基金從業人員資格考試試題 10
2016年基金從業資格考試題精華題集錦5
41、（ ）是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
A.事項識別
B.風險評估
C.風險應對
D.行為監控
42、 基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統性風險
B.非系統性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
44、 基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。
A.對基金銷售業務以及人際關系的維護
B.基金投資效益及客戶評價的.穩步提高
C.對基金銷售業績及工作人員素質的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
45、 在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯接基金
D.LOF基金
46、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在對我國基金的監管上負有最主要的責任。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國人民銀行
D.中國證券業協會
48、 基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業績表現的指標是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
49、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監管警示函
D.暫停辦理相關業務
50、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業人員資格考試試題 11
基金從業資格考試《私募股權投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。【單選題】
A.中國基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國銀監會
正確答案:A
答案解析:在中國證券投資基金業協會(簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。
2、下列關于《合伙企業法》的有關規定，說法正確的是( )�！締芜x題】
�、�. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
�、�. 有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任
�、�.合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還
�、�. 有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協議的，應當依法承擔違約責任”對其承擔違約責任提供了法律依據。同時該法第六十五條規定：“有限合伙人應當按照合伙協議的'約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現之一，因此承擔補繳責任及違約責任，有了又一法律依據。而抽逃出資發生在合伙企業成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業財產權的侵害，違反了《合伙企業法》關于“合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據《合伙企業法》第八十三條規定：有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。第八十四條規定普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。
3、關于風險揭示書內容下列說法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.私募基金的一般風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等
B.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等
C.投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規定了風險揭示的內容，風險揭示書的內容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等;
(2)私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等;
(3)投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將( )兌換為( )。【單選題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內資金
D.境內資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權投資基金( )應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告�！締芜x題】
A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
6、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人�！締芜x題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過200人。
7、境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，上述特定審批機關不包括( )�！締芜x題】
A.外匯局
B.商務部
C.工商總局
D.國家發展改革委
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括商務部、國家發展改革委以及外匯局，如果境內目標企業的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。(不包括C項)
8、公司財產在支付（ ）后，剩余財產可以按相關規定分配給股東。Ⅳ.社會保險費用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關申請設立登記�！締芜x題】
A.董事會
B.股東大會
C.監事會
D.理事會
正確答案:A
答案解析:有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
10、股權投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）�！締芜x題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股權投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業人員資格考試試題 12
2017年4月基金從業資格考試真題及答案(部分)
1、以下基金，可以現金申購的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
證券投資基金基礎知識真題
2014年3月11日，投資者A認購了甲基金發行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱乙基金)300萬元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發布分紅公告，擬以2015年7月10日為權益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發紅利0.3元，現金紅利發放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設投資者A采用分紅方式為現金分紅且持有的`乙基金份額一直不變。
根據以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認購的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認購份額=凈認購金額/基金面值，凈認購金額=認購金融/(1+認購費率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認購份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時投資者A可以分得現金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節：超綱，基金基礎知識有涉及基金紅利分配方式，但沒有具體計算式。
基金從業人員資格考試試題 13
2017基金從業私募股權投資考前練習及答案（2）
1.不動產基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過投資于（ ），引導社會資金進人早期創業投資領域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創業投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監督（ ）。
A.基金托管人
B.經理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（ ）的特點。
A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、低期望收益
D.高風險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應的.股權投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業人員資格考試試題 14
2017年基金從業考試《法律法規》試題_1
1.基金銷售市場細分原則中，完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務是指（ ）。
A.可測原則
B.易入原則
C.成長原則
D.識別原則
正確答案:B
解題思路：銷售機構市場細分必須切合實際，能夠對基金銷售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機構在進行市場細分時應遵循以下原則：①易入原則;②可測原則;③成長原則;④識別原則;⑤利潤原則。其中，易入原則是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務，即該細分市場易于開發，便于進入。
2.在基金營銷環境中，（ ）是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。
A.微觀環境
B.宏觀環境
C.政治環境
D.法律環境
正確答案:A
解題思路：通常，營銷環境由微觀環境和宏觀環境組成。微觀環境是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、營銷渠道、投資者、競爭對手及公眾;宏觀環境是指能影響整個微觀環境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經濟、政治、法律、技術、文化等因素。
3.下列選項中，貨幣市場基金特殊信息披露方面，不包括（ ）。
A.基金收益公告
B.基金份額凈值
C.影子價格與攤余成本法確定的凈值產生較大偏離的情形
D.貨幣市場基金凈值表現
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金的特殊信息披露內容具體包括基金收益公告、影子價格與攤余成本法確定的凈值產生較大偏離的情形等方面，具體有：①貨幣市場基金收益公告;②偏離度公告;③貨幣市場基金凈值表現;④貨幣市場基金投資組合報告。
4.下列各項中，（ ）屬于基金市場營銷特殊性的具體表現。
A.規范性
B.多樣性
C.有形性
D.非持續性
正確答案:A
解題思路：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性�；鹗袌鰻I銷的.特殊性具體表現在規范性、服務性、專業性、持續性和適用性五個方面。
5.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（ ）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正確答案:C
解題思路：認購開放式基金通常分開戶、認購和確認三個步驟。其中，關于確認方面，投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。認購申請無效的，認購資金將退回到投資人資金賬戶。認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。
基金從業人員資格考試試題 15
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題(2)
1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的（ ）。
A.講座、推介會和座談會
B.媒體和宣傳手冊的應用
C.互聯網應用
D.“一對一”專人服務
2.（ ）需要基金監管機構的檢查人員現場察看、聽取匯報、查驗資料。
A.非現場檢查
B.日常檢查
C.現場檢查
D.年度檢查
3.與政府監管機構相比，基金業協會更側重在（ ）的層面對基金從業人員的執業活動進行監管。
A.內幕信息
B.
法律法規
C.職業道德
D.執業規范
4.內部控制防范和化解風險的途徑不包括（ ）。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷策略的是（ ）。
A.派發各種宣傳資料
B.基金產品推介會
C.費率打折
D.設計費用優惠政策
6.在忠誠敬業方面，基金從業人員應當做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產
B.防止所在機構資產損壞、丟失
C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾
7.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的`（ ）原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規性
8.（ ）不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業生
D.65歲退休干部小李
9.良好的職業道德風尚包括（ ）。
A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業爭光
D.以上全部
10.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從（ ）中支付的客戶維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金從業人員資格考試試題 16
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（3）
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大于投入
3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的'業績。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告
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