能源合同管理常見法律風(fēng)險(xiǎn)防范
合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機(jī)制，其原動(dòng)力在于節(jié)能減排的客觀要求，以及新的能源運(yùn)營(yíng)機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)節(jié)能減排，能夠?yàn)槠髽I(yè)節(jié)約成本并帶來效益。下面是小編為大家整理的能源合同管理常見法律風(fēng)險(xiǎn)防范，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、我國(guó)合同能源管理適用的主要法律規(guī)范
(一)合同能源管理首先適用基本民事法律法規(guī)
如前所述，合同能源管理業(yè)務(wù)分為分享型合同能源管理業(yè)務(wù)、承諾型合同能源管理業(yè)務(wù)、能源費(fèi)用托管型合同能源管理業(yè)務(wù)。因此，無論選擇何種類型的合同能源管理業(yè)務(wù)，其首先適用的是《民法通則》、《合同法》等基本的民法規(guī)范。同時(shí)，因合同能源管理涉及到能源審計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、設(shè)備采購(gòu)、工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)等具體的業(yè)務(wù)，各業(yè)務(wù)開展時(shí)，一般都涉及到平等主體之間運(yùn)用《民法通則》、《合同法》等民事法律法規(guī)的問題。這部分法律規(guī)范是合同能源管理法律規(guī)范的基石。
(二)合同能源管理應(yīng)注意適用環(huán)境保護(hù)及能源節(jié)約相關(guān)專門法律法規(guī)
合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機(jī)制，其原動(dòng)力在于節(jié)能減排的客觀要求，以及新的能源運(yùn)營(yíng)機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)節(jié)能減排，能夠?yàn)槠髽I(yè)節(jié)約成本并帶來效益。因此，合同能源管理必須準(zhǔn)確理解并運(yùn)用好有關(guān)環(huán)境保護(hù)及節(jié)能減排的專門法律法規(guī)，這方面的主要法律包含：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》、《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)電力法》;《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》及其他有關(guān)節(jié)能減排與環(huán)境保護(hù)的專門法律法規(guī)。這部分法律規(guī)范是基于合同能源管理的特殊性而必須注意銜接與使用的關(guān)聯(lián)法律規(guī)范。
(三)合同能源管理必須重點(diǎn)把握國(guó)家有關(guān)政策及規(guī)范性文件
合同能源管理作為我國(guó)新型產(chǎn)業(yè)，尚沒有制定專門的法律法規(guī)，但國(guó)家已經(jīng)注意到此方面的發(fā)展需求，因此從各個(gè)角度由各部門聯(lián)合或分別制定了部分法律法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件。主要包括：《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》( 國(guó)發(fā)〔2006〕28號(hào)，2006年8月7日);
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳財(cái)政部辦公廳頒布的《關(guān)于財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)合同能源管理項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》(2010年10月19日);
國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)合同能源管理技術(shù)通則》(2010年8月9日);
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳頒布的《關(guān)于合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金需求及節(jié)能服務(wù)公司審核備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2010年6月29日);
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部頒布的《關(guān)于印發(fā)合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》(2010年6月3日);
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》(2010年4月2日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于2009年全國(guó)建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項(xiàng)監(jiān)督檢查建筑節(jié)能檢查的通報(bào)》(2010年3月30日);
工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)〈2010年工業(yè)節(jié)能與綜合利用工作要點(diǎn)〉的通知》(2010年3月18日);
第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于2009年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2010年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的決議》(2010年3月14日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑節(jié)能與科技司2010年重點(diǎn)工作的通知》(2010年2月10日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)供熱計(jì)量改革工作的意見》(2010年2月2日);
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于公布環(huán)境保護(hù)節(jié)能節(jié)水項(xiàng)目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄(試行)的通知》(2009年12月31日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》(2009年12月1日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學(xué)校校園建筑節(jié)能監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)技術(shù)導(dǎo)則》及有關(guān)管理辦法的通知(2009年10月15日);
中國(guó)城市科學(xué)研究會(huì)《關(guān)于召開“第六屆國(guó)際綠色建筑與建筑節(jié)能大會(huì)暨新技術(shù)與產(chǎn)品博覽會(huì)”的通知》(2009年10月9日);
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部等《關(guān)于印發(fā)半導(dǎo)體照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》(2009年9月22日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(2009年9月19日);
國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)2009年節(jié)能減排工作安排的通知》(2009年7月19日);
財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《可再生能源建筑應(yīng)用城市示范實(shí)施方案》的通知(2009年7月6日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院法制辦公室關(guān)于貫徹實(shí)施《民用建筑節(jié)能條例》的通知(2008年12月4日);
國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于稅務(wù)系統(tǒng)深入開展節(jié)能行動(dòng)和進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)油節(jié)電、節(jié)能減排工作的通知》(2008年11月7日);
交通運(yùn)輸部《關(guān)于印發(fā)公路水路交通節(jié)能中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要的通知》(2008年09月23日);
國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、國(guó)務(wù)院法制辦《關(guān)于貫徹實(shí)施〈公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例〉的通知》(2008年9月16日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于做好2008年建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排工作的實(shí)施意見》(2008年9月5日);
《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》(2008年8月1日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)油節(jié)電工作的通知》(2008年8月1日);
國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)2008年節(jié)能減排工作安排的通知》(2008年7月15日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)〈民用建筑供熱計(jì)量管理辦法〉的通知(2008年6月10日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進(jìn)北方采暖地區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造工作的實(shí)施意見》(2008年5月21日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學(xué)校節(jié)約型校園建設(shè)管理與技術(shù)導(dǎo)則(試行)》的通知(2008年5月13日);
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《2007年全國(guó)建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項(xiàng)監(jiān)督檢查建筑節(jié)能工作檢查報(bào)告》的通知(2008年4月14日);
政部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《高效照明產(chǎn)品推廣財(cái)政補(bǔ)貼資金管理暫行辦法》的通知(2007年12月28日);
財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》的通知(2007年12月20日);
財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專項(xiàng)資金管理暫行辦法》的通知(2007年10月24日);
建設(shè)部、財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能管理工作的實(shí)施意見》(2007年10月23日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于節(jié)約能源保護(hù)環(huán)境工作情況的報(bào)告》(2007年8月26日);
國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家環(huán)保總局《關(guān)于印發(fā)煤炭工業(yè)節(jié)能減排工作意見的通知》(2007年7月3日);
建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部關(guān)于落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知>的實(shí)施方案》的通知(2007年6月26日);
商務(wù)部《關(guān)于開展“零售業(yè)節(jié)能行動(dòng)”的通知》(2007年6月4日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案的通知》(2007年6月3日);
國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行公共建筑空調(diào)溫度控制標(biāo)準(zhǔn)的通知》(2007年6月1日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》(2007年5月23日);
建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部科技司2007年工作要點(diǎn)》的通知(2007年3月30日);
建設(shè)部關(guān)于貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》的實(shí)施意見(2006年9月15日);
建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司《關(guān)于發(fā)布“十一五”科技支撐計(jì)劃“建筑節(jié)能關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”等三個(gè)重大項(xiàng)目申報(bào)指南的通知》(2006年9月13日);
建設(shè)部、財(cái)政部《關(guān)于推進(jìn)可再生能源在建筑中應(yīng)用的實(shí)施意見》(2006年8月25日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》(2006年8月6日);
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部等《關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點(diǎn)節(jié)能工程實(shí)施意見的通知》(2006年7月25日);
建設(shè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《“十一五”城市綠色照明工程規(guī)劃綱要》的通知(2006年7月4日);
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家能源領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于印發(fā)千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)實(shí)施方案的通知》(2006年4月7日);
《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》(2006年3月14日);
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、財(cái)政部等《關(guān)于加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)節(jié)約資源工作的通知》(2006年2月14日);
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《關(guān)于印發(fā)建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作分工的通知》(2005年7月8日);
國(guó)務(wù)院《關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作的通知》(2005年6月27日);
建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)城市照明管理促進(jìn)節(jié)約用電工作的意見》(2004年11月23日);
國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于印發(fā)節(jié)能中長(zhǎng)期專項(xiàng)規(guī)劃的通知》(2004年11月10日)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于開展資源節(jié)約活動(dòng)的通知》(2004年4月1日);
《能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃》(2001年10月12日);
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于印發(fā)《能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃》的通知(2001年10月10日);
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“中國(guó)綠色照明工程”的意見》(2000年3月16日)等等。
以上規(guī)定主要規(guī)范具體的節(jié)能減排操作及管理內(nèi)容，還有一些規(guī)定對(duì)于事實(shí)合同能源管理具有針對(duì)性的作用，如國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部頒布的《關(guān)于印發(fā)合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》(2010年6月3日)、國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳頒布的《關(guān)于合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金需求及節(jié)能服務(wù)公司審核備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2010年6月29日)、國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳財(cái)政部辦公廳頒布的《關(guān)于財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)合同能源管理項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》(2010年10月19日)等規(guī)定主要規(guī)范合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金有關(guān)事宜;
國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)合同能源管理技術(shù)通則》(2010年8月9日)主要規(guī)范合同能源管理的術(shù)語和定義、技術(shù)要求及參考合同文本，該技術(shù)通則以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的形式對(duì)于開展合同能源管理提供了標(biāo)準(zhǔn)化支撐，具有十分重要的意義;
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》(2010年4月2日)則對(duì)于推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)業(yè)服務(wù)提出的具體的意見，也使得我國(guó)合同能源管理有了較好政策支持，合同能源管理因此迎來較好的發(fā)展機(jī)遇。其他規(guī)定也從不同方面規(guī)范了合同能源管理及節(jié)能減排的具體內(nèi)容，對(duì)合同能源管理及節(jié)能減排具有十分重要的作用。
二、合同能源管理(EMC)的風(fēng)險(xiǎn)防范
任何一個(gè)合同能源管理項(xiàng)目，均會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，歸結(jié)起來，包括兩個(gè)大的方面的風(fēng)險(xiǎn)，即合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和合同能源外部風(fēng)險(xiǎn)(合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn))。
(一)合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與一般企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)具有共性，主要包括公司治理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、具體項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。
第一，解決公司治理風(fēng)險(xiǎn)的方法是依靠《公司法》，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。合同能源管理企業(yè)作為專門從事合同能源管理的專業(yè)企業(yè)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定，建立健全治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)(根據(jù)具體情況確定是否設(shè)立)、監(jiān)事會(huì)(根據(jù)公司具體情況確定是否設(shè)立)及經(jīng)營(yíng)管理層，必須依照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，必須建立健全規(guī)章各項(xiàng)制度，從內(nèi)部管理機(jī)制、合同能源項(xiàng)目考察、可行性研究、招投標(biāo)(競(jìng)爭(zhēng)性談判)、合同模板、履約管理、項(xiàng)目投資融資、風(fēng)險(xiǎn)控制等等，制定標(biāo)準(zhǔn)化的具體制度，“循規(guī)蹈矩”地開展每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，使公司合同能源管理業(yè)務(wù)有章可循，避免隨意導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第二，解決人力資源風(fēng)險(xiǎn)，必須嚴(yán)格遵循《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《民法通則》的有關(guān)規(guī)定，正確處理好內(nèi)部人力資源管理與外聘技術(shù)人員、專家及合作單位人員之間的關(guān)系，對(duì)于內(nèi)部人力資源管理必須依法建立勞動(dòng)合同關(guān)系，依法簽訂書面合同、依法購(gòu)買有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)，避免用人風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于外部專家、技術(shù)人員和合作單位人員，必須依法解決人員關(guān)系及歸屬問題，避免法律關(guān)系混亂或人員性質(zhì)模糊。
第三，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)防范必須以規(guī)章制度作為基礎(chǔ)，建立合同能源項(xiàng)目管理規(guī)定，加強(qiáng)履約管理，對(duì)于具體的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況擬定專門的項(xiàng)目管理規(guī)定，由公司項(xiàng)目總監(jiān)監(jiān)督具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施，應(yīng)貫徹日常管理責(zé)任制、流程標(biāo)準(zhǔn)化、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制等問題，使項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營(yíng)均有嚴(yán)格的管理與考核，避免項(xiàng)目各階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
第四，購(gòu)買各類保險(xiǎn)，為合同能源管理加上“雙保險(xiǎn)”。如前所述，通過對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、嚴(yán)格項(xiàng)目管理為主要內(nèi)容構(gòu)建內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;同時(shí)，通過購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。近期在天津出現(xiàn)的�；繁ò讣�，給合同能源管理企業(yè)及各類生產(chǎn)企業(yè)也敲響了安全警鐘，合同能源管理模式將節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)的具體業(yè)務(wù)交由專門企業(yè)承擔(dān)，也因此加大了節(jié)能減排專門企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因此除加強(qiáng)管理本身外，還應(yīng)考慮對(duì)企業(yè)、尤其是具體的合同能源管理項(xiàng)目尤其是托管型合同能源管理項(xiàng)目購(gòu)買有關(guān)保險(xiǎn)，使項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能適當(dāng)轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。
第五，合同能源管理企業(yè)應(yīng)聘任專業(yè)機(jī)構(gòu)參與日常經(jīng)營(yíng)與管理以進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。合同能源管理作為近年來發(fā)展迅速的新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)沒有經(jīng)驗(yàn)可講，都是摸著石頭過河，有的企業(yè)為搶占市場(chǎng)，不惜違法競(jìng)爭(zhēng)。因此，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，為合同能源管理企業(yè)提供專門的支撐，如項(xiàng)目前期工作、盡職調(diào)查、目標(biāo)客戶評(píng)估以及過程管理與法律風(fēng)險(xiǎn)控制，可以聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所參與，對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與，對(duì)于企業(yè)及具體的項(xiàng)目融資可以聘請(qǐng)專門的金融融資服務(wù)公司參與，對(duì)于有關(guān)環(huán)保技術(shù)甚至可以聘請(qǐng)有關(guān)專門機(jī)構(gòu)參與等等，如此建立由專業(yè)的第三方中介機(jī)構(gòu)參與的'一整套機(jī)制，讓項(xiàng)目發(fā)展找到專業(yè)支撐，使交易信息透明公開，有效防范并降低合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合同能源管理企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)(合同能源管理項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn))
無論何種類型的合同能源管理項(xiàng)目，其目標(biāo)客戶都是有節(jié)能減排需求或環(huán)保需求的企業(yè)。并且，合同能源管理項(xiàng)目一般具有投入大、回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，尤其是托管型合同能源管理一般由節(jié)能公司自己投入巨資改造目標(biāo)企業(yè)節(jié)能項(xiàng)目，并由節(jié)能企業(yè)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，這樣的風(fēng)險(xiǎn)更大。選擇效益穩(wěn)定、發(fā)展可持續(xù)、前景良好的目標(biāo)客戶是節(jié)能企業(yè)必須把握的重點(diǎn)。因此，節(jié)能企業(yè)必須做好客戶選擇、對(duì)客戶資信進(jìn)行調(diào)查與審查、對(duì)客戶及經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)分析，以確定參與程度、模式及周期。
第一，項(xiàng)目前期必須聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所對(duì)目標(biāo)客戶基本情況進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，主要要落實(shí)以下內(nèi)容：目標(biāo)客戶基本情況：客戶公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、資本到位情況、股東名稱及實(shí)力;客戶經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：即屬于國(guó)營(yíng)、民營(yíng)、三資還是私人企業(yè)，不同的所有制形式往往預(yù)示著不同的風(fēng)險(xiǎn)程度;行業(yè)類型：重工業(yè)、輕工業(yè)、服務(wù)業(yè)，并對(duì)行業(yè)基本情況進(jìn)行表述;企業(yè)組織結(jié)構(gòu)：包括分、子公司、控股公司、參股公司情況及各自的具體狀況;企業(yè)的綜合情況：如領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)、社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)責(zé)任、廠區(qū)面貌、員工精神面貌等;客戶的主營(yíng)業(yè)務(wù)和兼營(yíng)業(yè)務(wù)等情況;客戶的重大事件：包括目標(biāo)客戶歷史及近期重大建設(shè)項(xiàng)目或重大投資項(xiàng)目，可能會(huì)出現(xiàn)的重大體制改革，包括資本結(jié)構(gòu)變化、高層人員變動(dòng)、客戶近三年是否出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)或投資失誤，客戶是否參與了股票市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的交易，在資金使用方面是否存在違規(guī)違紀(jì)行為等情況;訴訟案件披露：落實(shí)客戶是否有重大訴訟案件，或當(dāng)前有無面臨重大法律訴訟問題等情況;其他需要情況如是否有對(duì)企業(yè)及項(xiàng)目產(chǎn)生影響的事宜等。以上情況必須由專業(yè)的律師開展并評(píng)估做出報(bào)告，作為是否選定目標(biāo)客戶的依據(jù)。如近年來白酒行業(yè)比較低迷，某節(jié)能公司在考慮對(duì)某些民營(yíng)白酒生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行托管型鍋爐能源改造時(shí)，必須要考慮企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、是否有重大的融資訴訟案件、發(fā)展是否具有可持續(xù)性等情況。
第二，對(duì)目標(biāo)客戶的財(cái)務(wù)情況必須聘請(qǐng)專業(yè)的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況調(diào)查與分析，對(duì)目標(biāo)客戶銷售狀況、利潤(rùn)情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、凈資產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表及其他財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行全面分析，以確定目標(biāo)客戶財(cái)務(wù)狀況及盈利能力，使節(jié)能企業(yè)判斷是否選擇投入或參與該目標(biāo)客戶的節(jié)能減排合同能源管理服務(wù)。
第三，對(duì)客戶項(xiàng)目合同尤其是托管型項(xiàng)目合同簽訂及履行，必須在標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，對(duì)運(yùn)營(yíng)過程中可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行逐一列明，并提出解決辦法，同時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注目標(biāo)客戶經(jīng)營(yíng)管理情況。在合同條款設(shè)置方面，應(yīng)注意明確節(jié)能企業(yè)投入、產(chǎn)權(quán)、歸屬等問題，以避免客戶自身風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能企業(yè)投入風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)問題。
第四，項(xiàng)目投融資與目標(biāo)客戶關(guān)系處理的風(fēng)險(xiǎn)。無論是效益分享性還是項(xiàng)目托管型合同能源管理，均可能出現(xiàn)客戶或節(jié)能企業(yè)利用投入的項(xiàng)目或設(shè)施設(shè)備融資的問題。因此，必須解決好投入節(jié)能減排的設(shè)施設(shè)備歸屬與處置權(quán)的問題，否則如投入的設(shè)施設(shè)備歸屬客戶，則將出現(xiàn)客戶利用該設(shè)施設(shè)備作為企業(yè)資產(chǎn)融資以及資產(chǎn)被處置的其他問題;如投入的設(shè)施設(shè)備歸屬節(jié)能企業(yè)，則也會(huì)出現(xiàn)節(jié)能企業(yè)利用該設(shè)施設(shè)備融資或處置該設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于投入較大、設(shè)施設(shè)備價(jià)值較大的項(xiàng)目，必須處理好項(xiàng)目投融資與客戶關(guān)系處理問題。尤其必須妥善處理好投入的設(shè)施設(shè)備用于投融資以解決投入困難與資金回收問題，也必須解決好以托管服務(wù)費(fèi)或節(jié)能效益為擔(dān)保進(jìn)行融資及貸款的問題。
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