2016下半年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：()
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:()對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的'監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
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