2016期貨從業考試《法律法規》練習題及答案
1.根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是()。
A.中國銀監會
B.商務部期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
C.中國期貨業協會
D.國務院期貨監督管理機構
答案為D。根據《期貨交易管理條例》第5條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
2.《期貨交易管理條例》的施行時間是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為B�！镀谪浗灰坠芾項l例》經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15日起施行。
3.根據《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案為C。根據《期貨交易管理條例》第9條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經()批準。
A.國務院期貨監督管理機構
B.中國期貨業協會
C.銀監會
D.所在地法院期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為A。根據《期貨交易管理條例》第l3條規定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案為D。根據《期貨交易管理條例》第l6條第2款規定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。
6.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監會
C.中國期貨業協會
D.公司所在地的中國證監會派出機構
【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。
7.期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續____個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。()
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3：6
【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
9.銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。
A.全國人大常委會
B.國務院證券監督管理機構
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院期貨監督管理機構
【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。
10.會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
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