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2017證券從業資格考試《法律法規》模擬練習題(附答案)
一、單項選擇題
第1題資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。
第2題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損,在被證監會或國家有關部門調查期間,可以暫停其證券自營業務資格,暫停時間最長不超過(),并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損,在被證監會或國家有關部門調查期間,可以暫停其證券自營業務資格,暫停時間最長不超過半年,并根據調查結論作相應處理。
第3題根據股票直接投資相關規則,直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的,負債期限不得超過()個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的,負債期限不得超過12個月,負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。
第4題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
第5題下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中,錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定,對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定,對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定,未經法定的機關核準或者審批,擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,責令停止發行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定,依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。
第6題:甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司,并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中,符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案:C
第7題:根據證券法律法規的相關規定,收購要約的期限為( )日。
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
參考答案:B
第8題:( )是指證券公司信息技術系統發生故障,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規風險
D.管理風險
參考答案:B
第9題:下列選項中,屬于有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批準董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務時違法的行為
參考答案:B
第10題:證券公司、指定商業銀行根據與客戶簽訂的( ),為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
參考答案:D
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