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2017年證券從業資格《證券交易》考試模擬試題「附答案」
一、多項選擇題
1.中小企業板上市公司出現( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。
A.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正
C.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正
2.證券交易與證券發行兩者之間的關系是( )。
A.相互促進
B.相互制約
C.證券發行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發行的順利進行
3.新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發行價格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷方式不同
4.股權登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
5.證券賬戶管理的內容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
6.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據有( )。
A.交易方式
B.交易場所
C.賬戶數量
D.賬戶用途
7.推出股份報價轉讓試點的作用有( )。
A.發揮證券公司的中介機構作用
B.方便投資者的股份轉讓
C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序
D.避免系統的重復建設
8.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應具備的條件是( )。
A.一定規模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經營業績
C.按規定繳納各項會員經費
D.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位
9.我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。
A.有選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關建議
D.接受證券交易所提供的相關服務
10.以下對證券經紀業務的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業務
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
參考答案及解析:
1.【答案詳解】AB。C項應為：因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金已全部歸還;D項應為：因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。
2.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
3.【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷方式上沒有區別。
4.【答案詳解】ABC。股權登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。
5.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產等。
6.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
7.【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉讓試點的作用包括：①可以發揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務;②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓;③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序;④可以依托代辦股
份轉讓系統的技術服務系統，避免系統的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。
8.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。
9.【答案詳解】BCD。特別會員享有的權利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券-Z易所提供的相關服務。A選項屬于普通會員的權利。
10.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
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