2016年證券從業(yè)考試投資分析試題及答案
1.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。
A. 在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.在流動(dòng)性既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.在收益率既定的條件下流動(dòng)性最小
2.證券組合分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價(jià)模型
3.保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如國(guó)債和國(guó)債回購(gòu)
B. 投資高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券，主要包括市場(chǎng)相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等
D.投資低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券
4.國(guó)際金融市場(chǎng)比較常見且相對(duì)成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤股策略
B. 反向投資策略
C.動(dòng)量投資策略
D.時(shí)間分散化策略
5.中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)包括( )。
A.從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)
B.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備
C.負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
6.如果不存在活躍交易的市場(chǎng)，確定公允價(jià)值采用的估值技術(shù)包括( )。
A.市場(chǎng)報(bào)價(jià)
B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價(jià)模型
C. 參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值
D.參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格
7.下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是( )。
A.貨幣政策
B. 財(cái)政政策
C.收入分配政策
D.產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
8.在金融期貨合約中對(duì)有關(guān)交易的( )有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定。
A. 標(biāo)的物
B.合約規(guī)模
C.交割時(shí)間
D.標(biāo)價(jià)方法
9.下列情況屬于實(shí)值期權(quán)的有( )。
A.對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)
B. 對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)
C對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)
D.內(nèi)在價(jià)值為正的金融期權(quán)
10.在實(shí)際核算中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有( )。
A.收入法
B. 支出法
C. 消費(fèi)法
D.生產(chǎn)法
11.國(guó)際收支主要反映( )。
A.一國(guó)與他國(guó)之間的商品、勞務(wù)和收益等交易行為
B. 該國(guó)持有的貨幣、黃金、特別提款權(quán)的變化
C.該國(guó)與他國(guó)債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的變化
D.凡不需要償還的單方轉(zhuǎn)移項(xiàng)目和相應(yīng)的科目，由于會(huì)計(jì)上必須用來平衡的尚未抵消的交易
12.通貨膨脹對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要有( )。
A.引起收入和財(cái)富的再分配
B.扭曲商品相對(duì)價(jià)格
C.降低資源配置效率
D.損害一國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)
13.國(guó)際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)
C.外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
D.期權(quán)期貨市場(chǎng)
14.下列關(guān)于收入政策的說法正確的是( )。
A.與財(cái)政政策、貨幣和政策相比，收入政策具有更高層次的'調(diào)節(jié)功能
B. 收入政策制約著財(cái)政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度
C.收入政策最終要通過財(cái)政政策和貨幣政策來實(shí)現(xiàn)
D.收入總量調(diào)控通過財(cái)政政策和貨幣政策的傳導(dǎo)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響
15.影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有( )。
A. 技術(shù)進(jìn)步
B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
C.社會(huì)習(xí)慣改變
D.經(jīng)濟(jì)全球化
16.《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄I)2007年修訂內(nèi)容主要涉及( )。
A.堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)外開放，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)
B. 節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境。鼓勵(lì)外商投資發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、可再生能源和生態(tài) 環(huán)境保護(hù)
C.調(diào)整單純鼓勵(lì)出口的導(dǎo)向政策
D.維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全
17.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
B. 專業(yè)化分工與協(xié)作
C.提高產(chǎn)業(yè)集中度
D.促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和有效競(jìng)爭(zhēng)
18.運(yùn)用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。
A.接受(拒絕)假設(shè)
B. 觀察
C.尋找模式
D.假設(shè)
19.按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時(shí)間數(shù)列可分為( )。
A.隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
B.非隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
C.平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列
D.趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列
20.下列關(guān)于公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的說法正確的是( )。
A.成本優(yōu)勢(shì)是決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素
B.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素
C.在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位
D.一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動(dòng)力、科學(xué)的管理、發(fā)達(dá)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等實(shí)現(xiàn)
21.下列關(guān)于公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用的說法正確的是( )。
A.公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié)
B. 公司調(diào)研的對(duì)象僅限于上市公司本身
C.一切關(guān)系到上市公司盈利的對(duì)象都應(yīng)當(dāng)受到證券分析師的關(guān)注
D.根據(jù)調(diào)研所涉及問題的深度不同，可以分為全面調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查
22.在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把存貨從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的主要原因是( )。
A.在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最強(qiáng)
B.由于某種原因，部分存貨可能已損失報(bào)廢，但還沒處理
C.部分存貨已抵押給某債權(quán)人
D.存貨估價(jià)還存在著成本與當(dāng)前市價(jià)相差懸殊的問題
23.稅后營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)的計(jì)算需要對(duì)利潤(rùn)表的( )項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。
A.會(huì)計(jì)準(zhǔn)備項(xiàng)目
B.附息債務(wù)的利息支出
C.營(yíng)業(yè)外收支
D.現(xiàn)金營(yíng)業(yè)所得稅
24.資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響有( )。
A.從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力
B.在實(shí)踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)并沒有得到持續(xù)、顯著的改善
C.對(duì)于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組而言，通過收購(gòu)、兼并，對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場(chǎng)份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域
D.一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)重組才會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著效果
25.下列關(guān)于K線的說法正確的是( )。
A.K線是一條柱狀的線條，由影線和實(shí)體組成
B. 實(shí)體表示一日的最高價(jià)和最低價(jià)
C. 上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的開盤價(jià)，下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的收盤價(jià)
D.收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)為陽(yáng)線，收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)為陰線
26.對(duì)于兩根K線組合來說，下列說法正確的是( )。
A.第二天多空雙方爭(zhēng)斗的區(qū)域越高，越有利于上漲
B.連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝
C.連續(xù)兩陽(yáng)線的情況，第二根K線實(shí)體越長(zhǎng)，超出前一根K線越多.則多方優(yōu)勢(shì)越大
D.無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對(duì)于前面K線的位置來判斷多空雙方的實(shí)力大小
27.在應(yīng)用KDJ指標(biāo)時(shí)，主要從以下( )方面進(jìn)行考慮。
A.K、D取值的絕對(duì)數(shù)字
B. J指標(biāo)的取值大小
C.K、D指標(biāo)的交叉
D.K、D指標(biāo)的背離
28.下列屬于人氣型指標(biāo)的是( )。
A.BIAS
B. PSY
C.ADR
D.OBV
29.證券組合管理的基本步驟包括( )。
A.確定證券投資政策
B.進(jìn)行證券投資分析
C. 構(gòu)建證券投資組合
D.投資組合的修正
30.下列關(guān)于ADL的應(yīng)用法則表述正確的是( )。
A.ADL的應(yīng)用重在取值的大小，而不看重相對(duì)走勢(shì)
B.ADL不能單獨(dú)使用，要同股價(jià)曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用
C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也可以用于ADL曲線
D.經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好
31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于( )。
A.資產(chǎn)估值
B.評(píng)估債券的信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 資源配置
D.測(cè)算證券的期望收益
32.套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設(shè)包括( )。
A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B.資本市場(chǎng)沒有摩擦
C.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+ biF1+εi
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利33.下列采用套利定價(jià)技術(shù)的有( )。
A.CAPM
B. APT
C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論
D.流動(dòng)性偏好理論
34.金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有( )。
A.公司理財(cái)
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
35.股指期貨買進(jìn)套期保值的情況有( )。
A.機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市
B.投資銀行與股票包銷商有時(shí)會(huì)使用空頭套期保值策略
C.交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)
D.機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計(jì)劃按現(xiàn)行價(jià)格買進(jìn)一組股票
36.證券分析師的主要職能包括( )。
A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
37.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有( )。
A.謹(jǐn)慎客觀
B.獨(dú)立誠(chéng)信
C.勤勉盡職
D.公正公平
38.CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的 內(nèi)容涉及( )。
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)
B. 膠票定價(jià)與分析
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析
D.金融衍生工具定價(jià)和分析
39.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括( )。
A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平
B. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性
D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
40.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。
A.在注冊(cè)地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶
B.在注冊(cè)地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶
C. 對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶
【參考答案】
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套 利定價(jià)模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項(xiàng)是積極成長(zhǎng)型投資者的投資策 略，C選項(xiàng)是穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)比較常見且相對(duì)成熟的行為金融投資策略有動(dòng)量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時(shí)間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。
6.BCD
【解析】如果不存在活躍交易的市場(chǎng)，確定公允價(jià)值采用的估值技術(shù)包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 和期權(quán)定價(jià)模型、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格。
7.ABC
【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)因素有貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配政策和對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管政策�！選項(xiàng)屬于行業(yè)因素。
8.ABCD
【解析】本題考查金融期貨合約的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
9.CD
【解析】本題考查實(shí)值期權(quán)。對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)，屬于實(shí)值期權(quán)。
10.ABD
【解析】在實(shí)際核算中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。
11.ABCD
【解析】本題考查國(guó)際收支的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
12.ABCD
【解析】本題考查通貨膨脹對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。ABCD選項(xiàng)都正確。
13.ABCD
【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為貨幣市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、外匯市 場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和期權(quán)期貨市場(chǎng)。
14.ABCD
【解析】本題考查收入政策的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
15.ABCD
【解析】影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有：技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會(huì)習(xí)慣改變、經(jīng)濟(jì)全球化。
16.ABCD
【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄))2007年的修訂內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。17.ABCD
【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)。ABCD選項(xiàng)都正確。
18.ABD
【解析】運(yùn)用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是假設(shè)、觀察、接受(拒絕)假設(shè)。
19.AB
【解析】按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時(shí)間數(shù)列可分為隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列和非隨 機(jī)性時(shí)間數(shù)列。
20.ABCD
【解析】本題考查公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
21.AC
【解析】公司調(diào)研的對(duì)象并不限于上市公司本身。根據(jù)調(diào)研所涉及問題的廣度不同，可以分為全面調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查。
22.BCD
【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差。
23.ABCD
【解析】本題考查稅后營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)的計(jì)算內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
24.ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響。ABCD都是屬于的。
25.AD
【解析】實(shí)體表示一日的開盤價(jià)和收盤價(jià)。上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的最高價(jià)，下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的最低價(jià)。
26.ABCD
【解析】本題考查兩根K線組合的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。
27.ABCD
【解析】本題考查KDJ指標(biāo)的應(yīng)用。ABCD選項(xiàng)都正確。
28.BD
【解析】本題考查人氣型指標(biāo)。A選項(xiàng)屬于超買超賣型指標(biāo)，C選項(xiàng)屬于大勢(shì)型指標(biāo)。29.ABCD
【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項(xiàng)都正確。
30.BC
【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是ADL的應(yīng)用重在相對(duì)走勢(shì)，而不看重取值的大小。D選項(xiàng)應(yīng)該是經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好。
31.AC
【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資源配置。
32.ACD
【解析】套利定價(jià)理論的基本假設(shè)包括：投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的;所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利。
33.ABCD
【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)、套利定價(jià)理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論等都采用了套利定價(jià)技術(shù)。
34.ABCD
【解析】本題考查金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域。ABCD選項(xiàng)都正確。
35.CD
【解析】本題考查股指期貨買進(jìn)套期保值的情況。AB選項(xiàng)屬于賣出套期保值的情況。
36.ABCD
【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項(xiàng)都正確。
37.ABCD
【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
38.ABCD
【解析】CIIA考試中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、股票定價(jià)與分析、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、金融衍生工具定價(jià)和分析。
39.ABD
【解析】《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求有誠(chéng)實(shí)、正直、公平;以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度.從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章 制度。
40.ABCD
【解析】本題考查《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。ABCD選項(xiàng)都正確。
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