證券從業考試金融市場基礎知識模擬試卷及參考答案

2017年證券從業考試金融市場基礎知識模擬試卷及參考答案

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.結算所實行無負債的每日結算制度

　　D.保證金制度

　　2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報告制度

　　3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市場屬性差

　　C.發行量大

　　D.競爭力強

　　4.證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　5.下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權威性為中心

　　B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

　　C.增強信息披露的準確性和完整性

　　D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

　　6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　7.上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　A.社�；�金

　　B.企業年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會公益基金

　　11.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　12.證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實際控制人

　　D.保薦人

　　13.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

　　14.在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　15.可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　17.記名股票的特點不包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.安全性較差

　　18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　19.關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發展

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布�；�點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

　　A.上證50指數

　　B.上證90指數

　　C.上證100指數

　　D.上證180指數

　　21.(　　)是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之問進行。

　　A.集中竟價交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協議交易

　　D.固定收益平臺交易

　　22.封閉式基金的固定存續期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無固定期限

　　23.(　　)是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.保證公司債券

　　C.可轉換公司債券

　　D.附認股權證的公司債券

　　24.武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　25.中國證券業協會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　26.下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　27.上海證券交易所的運作系統不包括(　　)。

　　A.綜合協議交易平臺

　　B.集中競價交易系統

　　C.大宗交易系統

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　28.關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規模

　　29.截至2012年1月，我國現有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　30.下列不屬于上市公司增發新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發

　　B.向特定機構增發

　　C.向個人增發

　　D.向任意機構增發

　　31.關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優先股票的股息率是固定的

　　32.我國企業債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　34.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　35.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　36.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　40.不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　41.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　42.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　43.集合資產管理業務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　D.比較嚴格的信息披露

　　44.1997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　45.發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　46.發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　47.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　48.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　49.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易形式決定權

　　50.投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監管

　　D.遵守法律

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定

　�、�.保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月

　�、�.發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　52.非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　53.設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　�、�.公司章程Ⅱ.發起人協議Ⅲ.發起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　54.深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財務狀況Ⅱ.上市規模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　�、�.數額大Ⅱ.時間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　56.關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據基金公司章程設立

　�、�.公司型基金以發行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　59.公司經營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　�、�.公司規模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列屬于2006年以來我國資產證券化業務特點的有(　　)。

　�、�.發行規模大幅增長Ⅱ.機構投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易活躍Ⅳ.發起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　61.有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書應當載明的李有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　62.記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標發行Ⅱ.場內掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　63.我國國際債券的品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　64.簽訂股票上市協議的公司應當公告的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股票獲準在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數額

　　Ⅲ.公司的實際控制人

　�、�.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　65.下列關于現貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　�、�.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　66.金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具

　�、�.結構化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　67.滬深300指數成分股涵蓋的行業包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　68.下列關于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利崖

　�、�.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之肖

　�、�.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網上票據報價系統

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　70.以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

　�、�.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　�、�.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　71.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　　Ⅰ.進一步完善了證券公司設立制度

　�、�.對證券公司實行按地點分類監管

　�、�.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　72.證券金融公司開展轉融通業務的資金和證券來源有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司業務平臺融入的資金

　�、�.發行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　73.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　74.屬于保險公司次級定期債務的性質有(　　)。

　�、�.保險公司經批準定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　�、�.先于保險公司股權資本的保險公司債務

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　75.金融期貨與金融期權的區別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎資產不同Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現金流轉不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　76.在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　77.對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　78.債券票面上的基本要素有(　　)。

　�、�.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　79.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　�、�.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　�、�.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　80.證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令改正Ⅱ.沒收業務收入

　�、�.暫停證券服務業務許可Ⅳ.處業務收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　81.證券、期貨市場誠信建設工作包括(　　)。

　�、�.基本形成誠信制度規范體系

　　Ⅱ.推進了誠信數據平臺建設

　�、�.始終保持違規懲戒高壓態勢

　�、�.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　82.用于回購交易的債券包括(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.中央銀行票據

　�、�.政策性金融債券Ⅳ.企業中期票據

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　83.目前，我國國債包括(　　)。

　�、�.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　84.優先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優先

　　Ⅲ.剩余資產分配優先Ⅳ.一般無表決權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　85.對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度

　�、�.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　86.以下關于股票的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種虛擬資本，無價證券

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　�、�.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　Ⅳ.同種類的每一股份具有不同權利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　87.(　　)應當采用代銷方式發行。

　　Ⅰ.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司公開發行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　88.以下關于股票的性質，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　�、�.股票是證權證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　89.1981年后，我國發行的國債品種有(　　)。

　�、�.普通國債Ⅱ.國家重點建設債券

　　Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　90.我國的公司債券和企業債券的區別有(　　)。

　�、�.發行主體的范圍不同Ⅱ.發行的審核方式不同

　�、�.擔保要求不同Ⅳ.發行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　91.債券收益的三種表現形式有(　　)。

　�、�.利息收人Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經營收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　92.下列關于股票價值的說法錯誤的有(　　)。

　�、�.股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收人是指當前的收益

　�、�.股票的價格決定著股票的內在價值

　�、�.股票凈值等于總資產減去總負債

　�、�.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　93.股票的收益來源可分成(　　)。

　�、�.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發行Ⅳ.股票征稅

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　94.債券的發行方式主要包括(　　)。

　�、�.定向發行Ⅱ.平價發行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發行

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　95.2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　�、�.強大的監管制度

　�、�.有效的監督

　�、�.風險處置和解決系統重要性機構問題的政策框架

　　Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　96.可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　�、�.發行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　97.股東可以用來出資的包括(　　)。

　�、�.貨幣Ⅱ.實物Ⅲ.知識產權Ⅳ.土地使用權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　98.按付息方式，債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.貼現債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　99.個人進行證券投資應具備的基本條件有(　　)。

　　Ⅰ.符合國家有關法律的規定Ⅱ.具備一定的經濟實力

　�、� .具有一定的產品知識Ⅳ.簽署書面的知情同意書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　100.通過發行債券籌集資金的主體通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融機構Ⅲ .企業Ⅳ.個人

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：

　　一、選擇題

　　1.C　　2.B　　3.B　　4.C　　5.A　　6.D　　7.C　　8.B　　9.A　　10.C

　　11.B　　12.B　　13.D　　14.B　　15.C　　16.C　　17.D　　18.C　　19.C　　20.D

　　21.B　　22.A　　23.C　　24.B　　25.B　　26.B　　27.A　　28.D　　29.B　　30.D

　　31.B　　32.B　　33.B　　34.B　　35.A　　36.A　　37.A　　38.C　　39.D　　40.A

　　41.C　　42.C　　43.B　　44.C　　45.B　　46.C　　47.A　　48.B　　49.A　　50.B

　　二、組合型選擇題

　　51.B　　52.D　　53.D　　54.D　　55.D　　56.D　　57.C　　58.B　　59.A　　60.A

　　61.A　　62.B　　63.B　　64.C　　65.A　　66.A　　67.D　　68.B　　69.D　　70.A

　　71.B　　72.D　　73.B　　74.A　　75.C　　76.D　　77.C　　78.D　　79.D　　80.C

　　81.A　　82.D　　83.B　　84.D　　85.C　　86.B　　87.B　　88.D　　89.D　　90.D

　　91.A　　92.B　　93.A　　94.C　　95.A　　96.C　　97.D　　98.A　　99.D　　100.C

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