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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺練習題及答案
一、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.證券市場可以解決資本的供求矛盾。( )
2.證券發行市場也稱為一級市場或者初級市場。( )
3.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。( )
4.證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。( )
5.上市證券是指經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。( )
6.證券市場是價值直接交換的場所。( )
7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。( )
8.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。( )
9.證券發行市場都是有形市場。( )
10.企業的組織形式分為股份有限公司和有限責任公司兩種。( )
11.事業法人可用自有資金和有權自行支配的預算內資金進行證券投資。( )
12.合格境外機構投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國銀行間債券市場交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。( )
13.瑞士銀行是我國首家獲批的QDII。( )
14.證券業協會是證券業的自律性組織，采取會員制的組織形式。( )
15.證券業協會的權力機構是理事會。( )
16.證券監管機構負責有關法律法規的執行，但無權制定有關證券市場監督管理的規章、規則。( )
17.只有當貨幣資本與產業資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。( )
18.美國次貸危機的爆發引發了加強國際金融合作的呼聲。( )
19.交易所重組與公司化是21世紀以來證券市場全球化趨勢的表現之一。( )
20.證券市場的形成離不開信用制度的發展。( )
21.早在16世紀，安特衛普的證券交易所就開始進行股票交易。( )
22.20世紀90年代以來，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊。( )
23.金融創新進一步深化是國際證券市場的發展趨勢。( )
24.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領性意見。( )
25.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體制改革的現實要求。( )
26.我國發行的國際債券均為公募方式。( )
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為了解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的有效連接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
2.【答案】A
【解析】證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
3.【答案】B
【解析】通常情況下，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
4.【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明了證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券可以采取紙面形式或者證券監管機構規定的其他形式。
5.【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。而非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
6.【答案】A
【解析】有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但是由于它們是價值的直接表現形式，因此證券市場本質上是價值直接交換的場所。
7.【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，從而使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
8.【答案】A
【解析】證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果為：能產生高投資回報的資本，市場需求大，相應的證券價格就高;相反，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。
9.【答案】B
【解析】按交易活動是否在同定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。一般人們也把有形市場稱作為場內市場，是指有固定場所的證券交易所市場。通常情況下，證券必須達到證券交易所規定的上市標準才能夠在場內交易。
10.【答案】B
【解析】企業的組織形式可以分為獨資制、合伙制以及公司制�，F代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發行股票。
11.【答案】B
【解析】我國現行的規定是，各類企業既可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。
12.【答案】B
【解析】按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體內容包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證辦交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。合格境外機構投資也可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。
13.【答案】B
【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為了首家獲批的合格境外機構投資者(QFII)。
14.【答案】A
【解析】證券業協會是證券業的自律性組織，具有獨立的法人地位。此外，證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
15.【答案】B
【解析】證券業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。
16.【答案】B
【解析】在我國，證券監管機構的主要職責為：依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，負責監督有關法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場。
17.【答案】A
【解析】證券市場的形成得益于信用制度的發展，只有當貨幣資本與產業資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用和銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。
18.【答案】A
【解析】鑒于金融危機的國際傳遞趨勢，各國更加注重加強國際金融協調與合作，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力，防范和化解國際金融風險。
19.【答案】A
【解析】20世紀90年代以來，在高科技快速發展和經濟全球化的背景下，各國(地區)的證券市場發生了一系列重要變化。全球性的變化主要表現在交易所重組與公司化。進入21世紀以來，全球證券交易所的重組不斷發生。
20.【答案】A
【解析】從證券市場發展歷史來看，隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用和銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具也隨之涌現。信用工具一般都有流通變現的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉讓創造了條件。因而，隨著信用制度的發展，證券市場的產生成為必然。
21.【答案】B
【解析】16世紀的里昂、安特衛普已經有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現，使股票、公司債券和不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。最終，1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
22.【答案】A
【解析】20世紀90年代以來，全球范圍內的國際金融市場競爭愈演愈烈，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊，原來對金融業實行分業經營的國家，政府管制以及法律限制被不斷突破，混業經營趨勢不斷增強。
23.【答案】A
【解析】國際證券市場的發展趨勢主要包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險復雜化和金融監管合作化。
24.【答案】A
【解析】此題干是正確的。
25.【答案】A
【解析】加快資本市場對外開放既是我國深化國有企業改革和加快推進金融體系改革的現實要求，也是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰的重要手段。
26.【答案】B
【解析】1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構第一次在境外發行外幣債券。
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