非法證券期貨活動概念及案例分析

非法證券期貨活動概念及案例分析

　　非法證券期貨活動的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息。下面由小編為大家分享非法證券期貨活動概念及案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、非法證券期貨活動的特征

　　非法證券期貨活動的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息，以高額回報為誘餌兜售所謂“原始股”，或謊稱提供所謂“黑馬股票”、“漲停板股票”內(nèi)部信息吸引投資者，目的是為了騙取不當收益，通常具有如下特征：

　　一是承諾高額回報，二是不當面簽訂正式書面合同，三是未經(jīng)工商注冊登記，四是不具有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)，五是通常沒有固定辦公場所，六是使用個人賬戶收款 。

　　二、非法證券期貨活動的表現(xiàn)形式

　　(一)通過非法網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會員或客戶，推薦黑馬等方式，騙取投資者錢財。

　　(二)通過電視、廣播、報刊等媒體發(fā)布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢活動。

　　(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢活動。

　　(四)以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子非法從事證券投資咨詢活動。

　　(五)以代客理財、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢活動。

　　(六)通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢活動。

　　(七)以“會員升級”、“補款退賠”、“維權(quán)收費”等名義進行多次行騙。

　　(八)以代客操盤的名義騙取投資者錢財。

　　(九)以約定盈利分成的方式從事代客操盤。

　　三、非法證券期貨活動的典型案例及相關(guān)政策法規(guī)

　　案例：冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費。

　　(一)案情簡述

　　2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“陳某”的指導(dǎo)下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，張某與“陳某”無法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識張某，更沒有任何代客理財?shù)男袨�，與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋，并建議其向公安機關(guān)報案，通過法律途徑維護自身權(quán)益。

　　(二)投資者風險提示

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，不得播出客戶招攬內(nèi)容。

　　通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。

　　(三)相關(guān)政策法規(guī)

　　1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，應(yīng)當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機構(gòu)應(yīng)當就其資料真實情況向當?shù)刈C監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

　　第四條規(guī)定：廣播電臺、電視臺應(yīng)加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。

　　3、《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機構(gòu)應(yīng)當對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員嚴格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)或個人不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。

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