2017年證券基本法律法規考試模擬及答案解析
1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機關
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
7[單選題] 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的( )。
A.原證券賬戶結算證明
B.原資金賬戶結算證明
C.原資金賬戶凍結證明
D.原證券賬戶凍結證明
參考答案：D
參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。
10[單選題] 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的( )，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
A.發起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立
參考答案：C
參考解析：募集設立又稱漸次設立或復雜設立，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
13[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構停業
B.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書
C.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，情節較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任
參考答案：C
參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
15[單選題] 國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民的政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
16[單選題] 對于證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對于證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動是( )。
A.生產運營
B.運營管理
C.市場營銷
D.公司經營
參考答案：D
參考解析：公司經營是公司最基本的活動。
18[單選題] 按( )不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
A.風險種類
B.風險標的
C.風險起因
D.風險影響
參考答案：C
參考解析：按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
19[單選題] 同自營業務相比，( )是證券經紀業務的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩定性
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務的特點表現在4個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
20[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓
C.期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B.證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C.證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格
D.證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員應"-3在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
22[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得
B.清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
C.清算組成員利用職權徇私、謀取非法收入或者侵占公司財產的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權徇私、謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5) (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.中國證券業協會
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。
25[單選題] 中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。
26[單選題] 申請證券執業證書的申請人不符合規定條件的，證券業協會不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起( )日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
27[單選題] 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )，單獨立戶管理。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.證券公司
D.商業銀行
參考答案：D
參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。
28[單選題] 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )時，該信息即構成證券交易內部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的屬于內部信息。
29[單選題] 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( )以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
30[單選題] 下列不屬于證券市場法律法規第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發行與承銷管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項D屬于證券市場第三層次的部門規章及規范性事件。
31[單選題] 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.證券交易所
D.經理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經紀商對委托人的首要義務是( )。
A.承擔賠償責任
B.維護委托人的權益
C.嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
參考答案：C
參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。
34[單選題] 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A.風險說明書
B.期貨經紀合同
C.期貨交易協議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
36[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
37[單選題] 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
38[單選題] 收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
39[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;②證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
41[單選題] 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。
42[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起( )個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
43[單選題] 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
44[單選題] 上市公司最近3年連續虧損，且在其后( )個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關業務經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業務經歷。
46[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是( )。
A.認繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
47[單選題] 上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以( )為準。
A.被投資企業的資產總額
B.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統 計：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業收入以被投資企業的營業收入與該項投資所占股權比例的乘積為準，資產凈額以被投資企業的凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產為股權的，其資產總額、營業收入以及資產凈額分別以被投資企業的資產總額、營業收入以及凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積為準。
48[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
49[單選題] ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：A
參考解析：相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括( )。
�、�.客體要件
�、�.客觀要件
�、�.主體要件
�、�.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個方面。
52[單選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
�、�.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
�、�.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
53[單選題] 屬于基金巨額贖回的有( )。
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
54[單選題] 以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
�、�.可以在場內進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉托管
�、�.可以在場外市場進行申購贖回
�、�.可以在場內進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象。
55[單選題] 從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
�、�.B股
�、�.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，下列做法中正確的是( )。
�、�.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務
�、�.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
57[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有( )。
�、�.合法合規原則
�、�.集中管理原則
�、�.獨立運行原則
�、�.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
58[單選題] 合規管理的基本原則包括( )。
�、�.客觀性原則
Ⅱ.協調性原則
�、�.獨立性原則
�、�.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：合規管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。
59[單選題] 對于公募證券投資基金的表述，正確的是( )。
�、�.發行對象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
�、�.面向社會公開發行
�、�.發行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：私募基金是只能采取非公開發行，面向特定投資者募集發售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。
60[單選題] 下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是( )。
�、�.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任
Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任
�、�.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任
�、�.公司未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
試題難度：統 計：本題共被作答2次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》第3條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任：股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
61[單選題] 證券經紀業務中資金賬戶的管理包括( )。
1.資金賬戶的開戶和銷戶
�、�.開通客戶交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權限
�、�.選擇客戶資金存管的指定商業銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
62[單選題] 證券公司參與區域性市場，應( )。
�、�.合理確定參與的數量和地域
Ⅱ.制訂開展區域性市場業務方案
�、�.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制
�、�.制訂接受監管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。
63[單選題] 下列屬于變相公開發行證券特征的是( )。
Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
�、�.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票
Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人
Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：變相公開發行證券的特征包括：①非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票;③向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
64[單選題] 下列關于基金的說法，錯誤的是( )。
�、�.封閉式基金沒有規模限制
Ⅱ.開放式基金規模固定
�、�.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
�、�.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
65[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現( )情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。
�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時
�、�.董事會認為必要時
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第101條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時：④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。
66[單選題] 證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括( )。
�、�.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
�、�.接受他人委托從事證券投資
�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
�、�.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。
67[單選題] 下列屬于基金業協會的會員類別的是( )。
Ⅰ.聯席會員
�、�.特別會員
�、�.臨時會員
�、�.普通會員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會員分為3類：普通會員、聯席會員、特別會員。
68[單選題] 下列屬于基金市場營銷特殊性的是( )。
�、�.專業性
�、�.一次性
Ⅲ.持續性
�、�.服務性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下5個方面：①規范性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。記憶難度：容易(2)一般(0)難(2) (4)
69[單選題] 以下屬于基金合同當事人的有( )。
�、�.基金管理人
�、�.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
�、�.基金銷售機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
70[單選題] 基金上市交易公告書應披露的事項包括( )。
�、�.基金合同摘要
Ⅱ.基金財務狀況
�、�.基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ.基金托管人報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。
71[單選題] 下列關于分級基金特點的表述，正確的是( )。
�、�.內含衍生工具與杠桿特性
Ⅱ.一只基金，多類份額，多種投資工具
Ⅲ.A類、B類份額分級，資產合并運作
�、�.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：分級基金的特點：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產合并運作;③基金份額可在交易所上市交易;④內含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實現方式、投資策略豐富。
72[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是( )。
Ⅰ.協會會員基本信息
�、�.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息
Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數
�、�.從業人員效力期限內受獎勵次數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受到獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。
73[單選題] 關于貨幣市場基金的說法，不正確的是( )。
Ⅰ.適合長期投資
�、�.既適合短期投資，也適合長期投資
�、�.沒有投資風險
Ⅳ.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。
74[單選題] 關于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是( )。
�、�.基金合同期限在5年以上
�、�.基金份額持有人不少于10000人
�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規定
Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項表述錯誤。
75[單選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業務。
�、�.全資擁有
Ⅱ.控股
�、�.其他
Ⅳ.被同一機構控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托人從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
76[單選題] 下列選項中，屬于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.遠期合約
�、�.期貨合約
�、�.股票
Ⅳ.互換協議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，其種類仍在不斷增加。
77[單選題] 關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的是( )。
�、�.每一有效申購單位配一個號
�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查認購的一般性原則，題中4個選項都正確。
78[單選題] 基金季度報告主要包括( )。
Ⅰ.投資組合報告
�、�.開放式基金份額變動
�、�.基金持有人結構
Ⅳ.管理人報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。
79[單選題] 按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
�、�.一級市場中的虛假陳述
�、�.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三級市場中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
80[單選題] 在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有( )。
�、�.規范運作
Ⅱ.審慎工作
�、�.信守承諾
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定.恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。
81[單選題] 以下關于開放式基金的描述，錯誤的是( )。
�、�.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶
�、�.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高
�、�.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶
�、�.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為�；鸱蓊~的轉換常常還會收取一定的轉換費用。盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。
82[單選題] 意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。
Ⅰ.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買賣方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
83[單選題] 以下關于QDII基金的描述，不正確的是( )。
�、�.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
�、�.QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內、境外資產的托管業務
�、�.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：與普通基金僅投資境內證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，托管人會委托境外資產托管人負責境外資產托管業務。
84[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有( )。
�、�.修改公司章程
�、�.決定公司的經營方針和投資計劃
�、�.審議批準董事會的報告
�、�.對發行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
試題難度：統 計：本題共被作答3次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;公司章程規定的其他職權。
85[單選題] 下列屬于基金售后服務的是( )。
�、�.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務
�、�.提醒客戶及時核對交易確認
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。
86[單選題] 屬于中國證監會基金監管部的職責是( )。
�、�.對基金從業人員實施資格管理和資格考試
�、�.草擬或指定基金行業的監管規則
�、�.對有關基金和行政許可項目進行審核
�、�.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對基金從業人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券投資基金業協會的職責。
87[單選題] 財務顧問服務對象有( )。
�、�.企業
�、�.個人
�、�.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。
88[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
�、�.業務復雜程度
Ⅱ.業務能力
�、�.業務時間長短
�、�.承擔的責任與風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
89[單選題] 財務顧問主辦人應具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
�、�.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
Ⅲ.負有數額較大但承諾到期清償的債務
�、�.具有證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。
90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是( )。
�、�.借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的5%
Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
�、�.購買實物商品
�、�.購買不動產和房地產抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除中國證監會另有規定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產。②購買房地產抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外。⑦參與未持有基礎資產的賣空交易。⑧從事證券承銷業務。⑨中國證監會禁止的其他行為。
91[單選題] 依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施包括( )。
�、�.調查取證
�、�.刑事處罰
�、�.限制交易
�、�.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。
92[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的( )。
�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金
�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第160條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
93[單選題] 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取( )等監管措施。
Ⅰ.監管談話
�、�.出具警示函
Ⅲ.責令改正
Ⅳ.責令定期報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
94[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括( )。
�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
�、�.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定
Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定
�、�.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。
95[單選題] 基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括( )。
�、�.易得性原則
Ⅱ.規范性原則
�、�.真實性原則
�、�.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規范性原則;②易解性原則;③易得性原則。
96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告的大會事項包括( )。
�、�.表決方式
�、�.基金份額持有人名錄
Ⅲ.召開時間
�、�.審議事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
97[單選題] ETF不屬于( )。
�、�.保本基金
Ⅱ.主動型基金
�、�.基金中的基金
Ⅳ.指數基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：ETF不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。記憶難度：容易(0)一般(2)難(2) (4)
98[單選題] 證券業從業人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
�、�.人員財務信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。
99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是( )。
�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ.不直接從事經營管理
Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現
�、�.任職時間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：①不直接從事經營管理;②能力不足、無相關職業背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實際控制人或者其他外部干預。
100[單選題] 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控( )的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
�、�.其他需要重點監控的賬戶
�、�.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第21條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;③其他需要重點監控的賬戶。
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