2017年證券從業資格考試模擬練習及答案
1.關于證券公司及從業人員開展業務的規定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢業務的經營機構，應當取得( )批準的業務資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.中國證券業協會
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業務的經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格。
3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發行并上市
B.上市
C.發行
D.發行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產監督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監督管理機構批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責( )家在審企業。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責2家在審企業。
7.股份有限公司監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人( )，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。
A.業務提成制度
B.績效考核制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。
A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
B.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所
C.律師事務所
D.會計師事務所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產的獨立性要求。
13.下列關于公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受hui賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產
D.董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經營范圍由( )規定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發起人協議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在( )個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，( )。
A.撤銷期貨業務許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經紀人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
D.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定
【答案】A
【解析】證券經紀人應當向客戶傳遞由所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息。
19.內幕信息的公開，是指內幕信息在( )上進行披露。
A.任何一家財經類報刊
B.任何一家公開網站
C.證監會指定報刊、網站
D.股票發行公司
【答案】C
【解析】內幕信息公開，是指內幕信息在中國證監會指定的報刊、網站等媒體披露。
20.資產凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產管理業務，則資產凈值為( )的客戶不符合規定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于100萬。
21.申請證券上市交易，應經( )審核同意，雙方簽訂上市協議。
A.中國證券登記結算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
22.下列關于股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業資格的個人
B.具有投資顧問資格的個人
C.政府機關
D.合伙企業
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。
24.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )。
A.行政法規
B.法律
C.自律管理規則
D.部門規章
【答案】D
【解析】《證券發行與承銷管理辦法》屬于部門規章。
27.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據《公司法》規定，( )。
A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔
D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。
28.關于證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務等活動
C.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托
D.客戶證券賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業資格。
29.關于證券承銷，下列說法錯誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券發行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議
D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或包銷協議。
30.期貨公司從事資產管理業務的，應當依法( )。
A.取得行政資質
B.向期貨業協會申請登記備案
C.向證監會申請
D.向證券業協會申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產管理業務的，應當依法向證監會申請。
31.證券公司( )報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。
33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內部控制評審報告。
A.會計師事務所
B.資產評估事務所
C.審計事務所
D.律師事務所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價格”
B.債券為“每百元面值債券的價格”
C.股票為“每手價格”
D.權證為“每份權證價格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業協會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統進行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過( )通知其所在機構，并說明原因。
A.電話
B.郵件
C.執業證書管理系統
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
36.下列關于關聯交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委托資產投資于與本公司有關聯方關系的公司承銷期內承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委托資產投資于與本公司承銷期內承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委托資產投資于與本公司發行的證券
D.證券公司可以將客戶委托資產投資于與本公司有關聯方關系的公司發行的證券，但需要履行相應的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資于與本公司有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
A.提供證券投資品種歷史數據分析
B.提供證券投資品種歷史數據統計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向( )報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。
A.國務院銀行業監督管理機構
B.當地政府
C.期貨業協會
D.國務院期貨監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。
39.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷該決議。
A.張某認為該決議通過后對自己不利
B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定
C.該決議經半數以上表決權的股東通過
D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定
【答案】A
【解析】常識題
41.下列關于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產的，由中國證監會終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項中，符合《證券公司監督管理條例》相關條款的是( )。
A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會公開披露的信息中無需包含其高級管理人員薪酬
D.證券公司向社會公開披露的信息中存在誤導性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第六十六條。
43.非公開募集基金財產的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券業協會
C.國務院證券監督管理機構
D.中國人民銀行
【答案】C
【解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
44.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告( )。
A.銀監會
B.人民銀行
C.國務院期貨監督管理機構
D.財政部
【答案】C
【解析】當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監督管理機構。
45.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過( )個交易日，案情復雜的，可以延長至30個交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。
46.集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。
A.但擔保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說明書的預測收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
A.自營業務部門
B.子公司
C.分公司
D.營業部
【答案】B
【解析】證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
48.下列屬于國務院制定并頒布的行政法規的是( )。
A.《公司債券發行與交易管理辦法》
B.《客戶交易結算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《證券從業人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務院制定并頒布的行政法規。
49.下列關于證券投資咨詢機構及人員的表述，錯誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
B.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。
50.證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起( )個工作日內，向中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起10個工作日內，向中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。
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