證券從業資格考試試題多選

證券從業資格考試試題多選

　　對于證券從業資格考試馬上就要開始了，那么你都準備得怎么樣了。以下是小編yjbys為您整理的一些關于證券從業資格考試試題多選，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起個月內不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規定披露信息

　　資產評估的范圍包括(　　)。

　　A.無形資產

　　B.流動資產

　　C.負債

　　D.固定資產

　　對于首次公開發行股票申請文件中需要發行人律師鑒證的文件，發行人律師應做到(　　)。

　　A.在該文件首頁簽名和簽署鑒證日期

　　B.律師事務所在該文件首頁加蓋公章

　　C.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　　D.律師事務所在該文件第××頁到第××頁側面以公章蓋騎縫章

　　發行人應在短期融資券發行前通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期發行文件，所披露的文件包括(　　)。

　　A.企業最近年經審計的財務報告和最近期會計報表

　　B.信用評級報告及跟蹤評級安排

　　C.短期融資券募集說明書

　　D.法律意見書

　　對改制后的會計制度是否符合股份有限公司改制運行情況進行調查，其內容主要包括(　　)。

　　A.改制后的會計制度是否符合股份有限公司會計制度的要求

　　B.進行規范化股份制改造是否已滿一年

　　C.人員資產和財務是否與集團公司分開

　　D.是否已經建立健全規范化的法人治理結構

　　關于資本確定原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司在章程中要規定資本總額

　　B.公司在登記設立前認購或募集資金已足

　　C.公司在登記設立前必須認購股份完畢

　　D.資本確定原則只是針對股份有限公司

　　上市公司發行股份購買資產的條件有(　　)。

　　A.上市公司購買資產后應能增強業務改善公司財務狀況

　　B.上市公司最近年及期的財務報告被注冊會計師出具無保留意見審計報告

　　C.上市公司發行股份所購買資產的，應能在約定期限內辦理完畢權屬轉移手續

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起個月內不得參與證券承銷。

　　A.以不正當手段誘使他人申購股票

　　B.提前泄露證券發行信息

　　C.以不正當競爭手段招攬承銷業務

　　D.在承銷過程中不按規定披露信息

　　在招股說明書中，發行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產的，應主要披露(　　)。

　　A.被收購企業的基本情況及最近一個完整會計年度及最近一期的主要財務會計數據

　　B.收購兼并后參股控股的比例及其控制情況

　　C.收購的股份或資產

　　D.所收購股份或資產的評估定價等情況

　　可以調整轉股價格的因素有(　　)。

　　A.配股

　　B.增發

　　C.送股

　　D.派息

　　境內上市的外資股上市的法律顧問有(　　)。

　　A.企業的法律顧問

　　B.承銷商的法律顧問

　　C.中國境內的法律顧問

　　D.中國境外的法律顧問

　　股份有限公司的特點是(　　)。

　　A.集合資金性

　　B.開放性

　　C.設立程序復雜性

　　D.公司盈利能力強

　　可交換公司債券的發行需要滿足的條件有(　　)。

　　A.需要經資信評級機構評級且證券信用級別良好

　　B.需要由保薦人保薦

　　C.需要向中國證監會提交發行申請

　　D.發行人應該是股份公司

　　擁有上市公司控制權的情況包括(　　)。

　　A.投資者為上市公司持股 %以上的控股股東

　　B.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

　　C.投資者以其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　D.投資者以其可實際支配上市公司的股份表決權超過 %

　　證券公司的內部控制應當遵循內部防火墻原則，做到投資銀行業務和(　　)分開管理，以防止利益沖突。

　　A.經紀業務

　　B.自營業務

　　C.證券研究

　　D.承銷業務

　　主承銷商應當在中國證監會指定報刊上披露的超額配售選擇權行使情況包括(　　)。

　　A.發行人本次發行股份總量

　　B.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額 平均價格 最高與最低價格

　　C.發行人本次籌資總金額

　　D.行使超額配售選擇權而發行的新股數，如未行使，應當說明原因

　　申請憑證式國債承銷團資格的應將申請材料提交(　　)。

　　A.中國銀監會

　　B.財政部

　　C.中國證監會

　　D.中國人民銀行

　　以下關于詢價和申購的報價約束機制的表述正確的有(　　)。

　　A.發行人及其承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定每筆申購的最高申購量

　　B.主承銷商應當采取措施杜絕高報不買和低報高買

　　C.發行人及其主承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定每筆申購的最低申購量

　　D.新股發行時，詢價對象應真實報價，詢價報價與申購報價應當具有邏輯一致性

　　內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面的要求是(　　)。

　　A.如新申請人具備 個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 萬港元

　　B.若新申請人上市時市值不超過 億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少 %

　　C.如新申請人具備 個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 億港元

　　D.若新申請人上市時市值超過 億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值 億港元所需的百分比或發行人已發行股本的 %

　　(　　)情況下，使用貼現現金流量法進行估值時將遇到較大的困難。

　　A.陷入財務危機的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在進行重組的公司

　　D.擁有某些特殊資產的公司