2017年證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題
2017年證券從業(yè)資格考試的報名是從1月13號開始的，金融市場基礎(chǔ)知識是證券從業(yè)資格考試的科目之一。為了方便考生更好的復(fù)習(xí)金融市場基礎(chǔ)知識的知識點。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識習(xí)題。歡迎閱讀。
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(1)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有( )。
�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
�、�.公司治理健全
Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整
�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3
年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、
控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④
財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、
清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，
具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
(2) 私募發(fā)行的對象有( )。
�、�.公司的老股東
Ⅱ.發(fā)行人的員工
�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)
�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，
一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、
商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，
將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況
�、�.對財務(wù)會計報告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，
或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
�、�.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載
�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
Ⅳ.無重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①
具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3
年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。
政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。
�、�.費用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小
�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風(fēng)險較小;③在以機構(gòu)投資者為主的市場中，
指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④
指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，
指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。
(9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
�、�.維護市場良好秩序的需要
�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
Ⅳ.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護市場良好秩序的需要
;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機構(gòu)包括( )。
�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)
Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構(gòu)
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模
，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍
，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，
再結(jié)合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率，
公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
(14) 下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。
Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“
共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報( )。
Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發(fā)行進度，
擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，
上報財政部及中國人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔(dān)的工作有( )。
�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，
在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、
資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有( )。
�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)
;C項，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算。
(18) 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本
�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。
(21) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅱ.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
�、�.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員
Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②
風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③
有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④
有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。
�、�.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，證券、
期貨監(jiān)管體制不斷完善，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”
的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。
(23) 下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。
�、�.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
�、�.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，
不超過該上市公司股份總數(shù)的20%
�、�.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制
�、�.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
(24) 國際債券的特征有( )。
Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、
向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;
存在匯率風(fēng)險;有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
(25) 貨幣市場基金的特點有( )。
�、�.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。
貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強.收益較高，管理費用低
，有些還不收取贖回費用。
(26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。
�、�.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、
報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
(27) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。
�、�.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶
�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)
�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
�、�.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、
交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶;②證券經(jīng)營機構(gòu)、
證券登記或清算機構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機構(gòu)有欺詐客戶行為的，
將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③
因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(28) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。
�、�.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、
社會公眾股和外資股等不同類型。
(29) 下列關(guān)于股票市場的說法正確的有( )。
�、�.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，
還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，
股票價格經(jīng)常處于波動之中
�、�.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所
�、�.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券
�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。
(30) 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有( )。
�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益
Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有：
運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，
保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、
欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要。
運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。
使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。
(31) 下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有( )。
�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅲ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，不是自律管理中的職能。
(32) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征
�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限
�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，
具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人
}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，
持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。
(33) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。
Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序
Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：
優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，
優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，
優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。
(34) 屬于商品證券的有( )。
�、�.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析: 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。
(35) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。
�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管
�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險與對策
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu);
3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點;7.認購人承諾;8.
債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財務(wù)情況;12.
已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險與對策;16.
信用評級、備查文件等。
(36) 證券公司的風(fēng)險處置措施有( )。
�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、
行政重組和撤銷。
(37) 套期保值的基本類型有( )。
�、�.多頭套期保值Ⅱ.對應(yīng)套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)
的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，
于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，
則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，
是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，
在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).
當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。
(38) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。
�、�.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣
Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元
Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上海證券交易所規(guī)定，A股、
債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、
權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元
。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、
債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。
(39) 按資金用途分類，國債可分為( )。
�、�.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，
國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。
(40) 場外交易市場的功能包括( )。
�、�.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而
又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所
�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補充
Ⅳ.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②
場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時不能
到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，
也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。
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