2017年證券從業資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題
51、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業務質量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
52、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業協會網站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業務類型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。
53、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產托管報告Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。
54、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
55、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
56、證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
57、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業務。在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
58、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
59、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
60、下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯關系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
61、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。
62、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
63、下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
64、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：①規范性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。
65、證券自營業務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
66、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
67、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
68、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、瀆職、徇私或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。
69、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
70、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
沖刺題二：
組合型選擇題?只有一個選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N相關業務許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品?應當評估客戶購買金融產品的適當性?包括??。
�、�.客戶的身份
�、�.客戶的財產和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品?應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程?確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務?關于委托資產的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
�、�.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
�、�.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務?只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元?設立非限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專門投資顧問服務報酬
�、�.是否取得投資顧問資格
�、�.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定?會員應重點監
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
�、�.其他需要重點監控的賬戶
�、�.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定?會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監管關注賬戶?其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業
Ⅱ.解散
�、�.撤銷
�、�.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面?證券賬戶管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
�、�.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括??。
�、�.監管談話、重點關注
�、�.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
�、�.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的?中國證監會責令改正?并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關規定進行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關?追究其刑事責任。
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