2017證券從業資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務
Ⅲ.使用客戶委托資產進行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營業執照
Ⅱ.公司債券募集辦法
�、�.資產評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
�、�.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
Ⅳ.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，并依法對財產行使( )的權利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業人員有關規定
Ⅱ.3年內沒有管理客戶委托資產
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅳ.被協會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機構發布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀
�、�.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
沖刺題二：
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經營證券自營業務的?必須符合下列規定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員?融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9?中國證監會規定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
沖刺題三：
單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.向少數特定的投資者發行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是( )。[2011年6月真題]
A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
【答案】C
【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.有價證券是( )的一種形式。[2011年6月真題]
A.商品證券
B.權益資本
C.虛擬資本
D.債務資本
【答案】C
【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。
3.證券市場按證券品種劃分，可以分為( )。[2011年3月真題]
A.場內市場和場外市場
B.發行市場和流通市場
C.國內市場和國際市場
D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
【答案】D
【解析】證券市場品種結構是根據有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。
4.證券市場的資本配置功能是指通過( )引導資本流動來實現。[2010年12月真題]
A.證券發行數量
B.證券發行結構
C.證券價格
D.中介機構
【答案】C
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。
5.有價證券本身( )。[2010年10月真題]
A.沒有價格，有價值
B.有使用價值，但沒有價值
C.沒有使用價值，但有價值
D.沒有價值，但有價格
【答案】D
【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現?( )[2010年5月真題]
A.貼現B.記賬C.交易D.承兌
【答案】B
【解析】證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。
7.證券市場按層次結構關系，可以分為( )。[2010年3月真題]
A.發行市場和流通市場
B.集中市場和場外市場
C.股票市場和債券市場
D.國內市場和國際市場
【答案】A
【解析】層次結構是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。
8.有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。
A.具有價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財產權利
D.具有交換價值
【答案】C
【解析】有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
9.狹義的有價證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
【答案】C
【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
10.證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱為( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.商業證券
D.貨幣證券
【答案】B
11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
12.商業匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業證券，主要是商業匯票和商業本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。
14.有價證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業票據
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.上市證券和掛牌證券
C.掛牌證券和公開證券
D.場內證券和場外證券
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
17.按證券的募集方式不同，有價證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.國內證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
【答案】C
【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
18.證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類。
A.所代表的權利性質
B.發行主體
C.收益是否固定
D.違約風險
【答案】A
【解析】按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。
19.證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.風險性
C.流動性
D.收益性
【答案】B
20.證券市場是指( )。
A.證券發行與交易市場
B.證券的發行市場
C.證券的交易市場
D.證券的流通市場
【答案】A
【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。它是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。
21.證券市場的品種結構是( )。
A.依有價證券的品種而形成的結構關系
B.一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系
C.按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系
D.依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系
【答案】A
【解析】證券市場較為重要的結構包括層次結構、品質結構和交易場所結構。B項描述的為層次結構;C項描述的為交易場所結構。
22.證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.發行市場和流通市場
C.場內市場和場外市場
D.國內市場和國際市場
【答案】C
【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場(場內市場)和無形市場(場外市場或柜臺市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。
23.證券價格的高低是由該證券所能提供的( )的高低來決定的。
A.紅利收入
B.溢價收入
C.利息收入
D.預期報酬率
【答案】D
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能。證券價格的高低實際上是證券籌資能力的反映，即預期報酬率越高，其相應市場價格就越高，籌資能力就越強。
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