2017證券從業資格考試《證券市場》精選試題
精選試題一：
單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.中國證券業協會
5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業執業證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業性
D.適當性
15.發行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會或者中國證券業協會
18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
21.下列關于證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的
23.為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦幎l件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
2.B�！窘馕觥咳〉脠虡I證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。
3.A�！窘馕觥孔C券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。
7.C。【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B。【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。
12.B。【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。
13.D。【解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
14.C。【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實性和時效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
精選試題二：
組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)、
51.下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有( )。
�、�.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
�、�.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款
�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
52.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票
�、�.公司向法人發行的股票，不得另立戶名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
53.董事會的每屆任期可以是( )。
�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有( )。
Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有( )。
Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
�、�.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
�、�.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
56.下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有( )。
�、�.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓
�、�.同意的股東應當購買該轉讓的股權
�、�.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
57.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可采取的措施有( )。
�、�.責令改正，給予警告
�、�.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
58.證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有( )。
�、�.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選
Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有( )。
Ⅰ.承銷未經核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告
�、�.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
60.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的( )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。
18.A。【解析】證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
19.C。【解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。
20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A。【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。
26.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
27.B。【解析】根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
61.證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有( )。
�、�.具有證券經紀業務資格
�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
�、�.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
62.證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準有( )。
�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
�、�.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態正常
�、�.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
�、�.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
�、�.為客戶進行融資融券交易的結算
�、�.收取客戶應當歸還的資金、證券
�、�.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
�、�.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有( )。
�、�.注冊資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度
�、�.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人
�、�.最近3年內無重大違法違規行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有( )。
Ⅰ.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格
�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
�、�.集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。
�、�.按合同約定承擔投資風險
�、�.保證委托資產來源合法
�、�.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
�、�.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.證券公司應當( )，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
�、�.建立健全證券經紀業務管理制度Ⅱ.對證券經紀業務實施集中統一管理
�、�.建立健全證券監督業務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括( )。
Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
�、�.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
�、�.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有( )。
�、�.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行
�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓
Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力
�、�.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合資產管理計劃說明書Ⅱ.資產托管協議
�、�.合規總監的合規審查意見Ⅳ.風險揭示書
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.下列選項中，業務集中度包括( )。
�、�.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例
�、�.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例
�、�.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例
�、�.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
72.下列關于基金財產的說法，正確的有( )。
Ⅰ.基金財產的債務由基金財產本身承擔
�、�.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
Ⅲ.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產
�、�.基金財產屬于其清算財產
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應向客戶履行的告知義務有( )。
�、�.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
�、�.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款
�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
�、�.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
74.下列選項中，屬于證券公司自營買賣業務決策的自主性特征的主要表現有( )。
Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性
�、�.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.下列擅自改變公開發行證券所募集資金用途的個人，可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有( )。
�、�.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實際控制人Ⅳ.監事會主席
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
76.證券經紀業務的特點包括( )。
�、�.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的廣泛性
�、�.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.客戶要在證券公司開展融資融券業務，提供的申請材料包括( )。
�、�.融資融券業務申請表
�、�.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
�、�.融資融券擔保品證明
�、�.客戶具有支配權的資產證明
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.承銷商應當保留( )等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
�、�.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。
�、�.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數量Ⅳ.債券面值
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
80.證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照( )的有關規定，進行行政處罰。
�、�.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》
�、�.《證券公司監督管理條例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：
組合型選擇題
51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。
52.D[解析]根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
53.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。
54.A[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
55.A[解析]根據集合資產管理業務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。
56.A[解析]根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之問可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的.視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下。其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的.從其規定。
57.A[解析]根據《證券法》第213條的規定.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。
58.A[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。
59.C[解析]證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外.自中國證監會確認之日起36個月內不得參與承銷證券：①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
60.A[解析]中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等號業性中介機構.對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，應視同為中罔證監會的檢查并予以配合。
61.A[解析]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全。內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行.最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。
62.D[解析]以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業績(投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。
63.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
64.B[解析]根據《證券發行七市保薦業務管理辦法》第9條的規定，證券公司申請保薦機構資格.應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定;③保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人;⑥最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;⑦中國證監會規定的其他條件。
65.D[解析]根據《證券法》第77條的規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應當依法承擔賠償責任。
66.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。
67.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
68.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
69.A[解析]選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。
70.D[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明;⑥關于后續投資運作合法合規的承諾;⑦中國證監會要求提交的其他材料。
71.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。
72.C[解析]根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；鹭敭a獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸人基金財產�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的.基金財產不屬于其清算財產。
73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前.應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。
74.B[解析]證券公司自營買賣業務決策的自主性特征，主要表現有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。
75.A[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
76.D[解析]證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請�？蛻羯暾垥r應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。
78.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第30條的規定，發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
79.A[解析]全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
80.B[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》的有關規定，進行行政處罰。
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