2017證券從業資格考試《證券基本法律》測試試題及答案
測試試題一：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機關
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
7[單選題] 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的( )。
A.原證券賬戶結算證明
B.原資金賬戶結算證明
C.原資金賬戶凍結證明
D.原證券賬戶凍結證明
參考答案：D
參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。
10[單選題] 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的( )，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
A.發起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立
參考答案：C
參考解析：募集設立又稱漸次設立或復雜設立，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
13[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構停業
B.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書
C.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，情節較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任
參考答案：C
參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
15[單選題] 國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民的政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
16[單選題] 對于證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對于證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動是( )。
A.生產運營
B.運營管理
C.市場營銷
D.公司經營
參考答案：D
參考解析：公司經營是公司最基本的活動。
18[單選題] 按( )不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
A.風險種類
B.風險標的
C.風險起因
D.風險影響
參考答案：C
參考解析：按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
19[單選題] 同自營業務相比，( )是證券經紀業務的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩定性
參考答案：A
參考解析：證券經紀業務的特點表現在4個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
20[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓
C.期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B.證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C.證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格
D.證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員應"-3在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
22[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得
B.清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
C.清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵占公司財產的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.中國證券業協會
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。
25[單選題] 中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。
26[單選題] 申請證券執業證書的申請人不符合規定條件的，證券業協會不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起( )日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
27[單選題] 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )，單獨立戶管理。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.證券公司
D.商業銀行
參考答案：D
參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。
28[單選題] 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )時，該信息即構成證券交易內部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的屬于內部信息。
29[單選題] 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( )以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
30[單選題] 下列不屬于證券市場法律法規第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發行與承銷管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項D屬于證券市場第三層次的部門規章及規范性事件。
31[單選題] 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.證券交易所
D.經理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經紀商對委托人的首要義務是( )。
A.承擔賠償責任
B.維護委托人的權益
C.嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
參考答案：C
參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。
34[單選題] 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A.風險說明書
B.期貨經紀合同
C.期貨交易協議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
36[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
37[單選題] 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
38[單選題] 收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
39[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。
A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用
B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經紀業務中的禁止性規定
D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;②證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
41[單選題] 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。
42[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起( )個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。
43[單選題] 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
44[單選題] 上市公司最近3年連續虧損，且在其后( )個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關業務經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業務經歷。
46[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是( )。
A.認繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
47[單選題] 上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以( )為準。
A.被投資企業的資產總額
B.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統 計：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業收入以被投資企業的營業收入與該項投資所占股權比例的乘積為準，資產凈額以被投資企業的凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產為股權的，其資產總額、營業收入以及資產凈額分別以被投資企業的資產總額、營業收入以及凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積為準。
48[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
49[單選題] ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協商記入
參考答案：A
參考解析：相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括( )。
�、�.客體要件
�、�.客觀要件
�、�.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個方面。
52[單選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
�、�.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
�、�.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
53[單選題] 屬于基金巨額贖回的有( )。
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%
�、�.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
54[單選題] 以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
�、�.可以在場內進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉托管
�、�.可以在場外市場進行申購贖回
�、�.可以在場內進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象。
55[單選題] 從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
�、�.A股
Ⅱ.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，下列做法中正確的是( )。
Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況
�、�.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務
�、�.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
57[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有( )。
�、�.合法合規原則
�、�.集中管理原則
Ⅲ.獨立運行原則
�、�.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
58[單選題] 合規管理的基本原則包括( )。
�、�.客觀性原則
Ⅱ.協調性原則
�、�.獨立性原則
�、�.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：合規管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。
59[單選題] 對于公募證券投資基金的表述，正確的是( )。
�、�.發行對象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
�、�.面向社會公開發行
Ⅳ.發行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：私募基金是只能采取非公開發行，面向特定投資者募集發售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。
60[單選題] 下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是( )。
�、�.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任
�、�.公司以全部資產對公司債務承擔責任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任
�、�.公司未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
試題難度：統 計：本題共被作答2次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》第3條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任：股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
61[單選題] 證券經紀業務中資金賬戶的管理包括( )。
1.資金賬戶的開戶和銷戶
�、�.開通客戶交易委托品種
�、�.交易委托方式以及操作權限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
62[單選題] 證券公司參與區域性市場，應( )。
�、�.合理確定參與的數量和地域
�、�.制訂開展區域性市場業務方案
�、�.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制
�、�.制訂接受監管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。
63[單選題] 下列屬于變相公開發行證券特征的是( )。
Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
�、�.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票
�、�.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人
Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：變相公開發行證券的特征包括：①非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票;③向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
64[單選題] 下列關于基金的說法，錯誤的是( )。
�、�.封閉式基金沒有規模限制
�、�.開放式基金規模固定
�、�.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
�、�.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
65[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現( )情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。
�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時
�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時
�、�.董事會認為必要時
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第101條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時：④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。
66[單選題] 證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括( )。
�、�.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
Ⅱ.接受他人委托從事證券投資
�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
�、�.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。
67[單選題] 下列屬于基金業協會的會員類別的是( )。
�、�.聯席會員
�、�.特別會員
�、�.臨時會員
Ⅳ.普通會員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會員分為3類：普通會員、聯席會員、特別會員。
68[單選題] 下列屬于基金市場營銷特殊性的是( )。
Ⅰ.專業性
�、�.一次性
�、�.持續性
�、�.服務性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下5個方面：①規范性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。記憶難度：容易(2)一般(0)難(2)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記 (4)
69[單選題] 以下屬于基金合同當事人的有( )。
�、�.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
�、�.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷售機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
70[單選題] 基金上市交易公告書應披露的事項包括( )。
�、�.基金合同摘要
�、�.基金財務狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
�、�.基金托管人報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。
71[單選題] 下列關于分級基金特點的表述，正確的是( )。
�、�.內含衍生工具與杠桿特性
Ⅱ.一只基金，多類份額，多種投資工具
�、�.A類、B類份額分級，資產合并運作
�、�.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：分級基金的特點：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產合并運作;③基金份額可在交易所上市交易;④內含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實現方式、投資策略豐富。
72[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是( )。
Ⅰ.協會會員基本信息
�、�.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息
Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數
�、�.從業人員效力期限內受獎勵次數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受到獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。
73[單選題] 關于貨幣市場基金的說法，不正確的是( )。
Ⅰ.適合長期投資
�、�.既適合短期投資，也適合長期投資
Ⅲ.沒有投資風險
�、�.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。
74[單選題] 關于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是( )。
�、�.基金合同期限在5年以上
�、�.基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規定
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項表述錯誤。
75[單選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業務。
�、�.全資擁有
�、�.控股
�、�.其他
�、�.被同一機構控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托人從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
76[單選題] 下列選項中，屬于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.遠期合約
�、�.期貨合約
Ⅲ.股票
�、�.互換協議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，其種類仍在不斷增加。
77[單選題] 關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的是( )。
�、�.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查認購的一般性原則，題中4個選項都正確。
78[單選題] 基金季度報告主要包括( )。
�、�.投資組合報告
Ⅱ.開放式基金份額變動
�、�.基金持有人結構
Ⅳ.管理人報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。
79[單選題] 按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
�、�.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.二級市場中的虛假陳述
�、�.新三級市場中的虛假陳述
�、�.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
80[單選題] 在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有( )。
�、�.規范運作
�、�.審慎工作
�、�.信守承諾
�、�.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定.恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。
81[單選題] 以下關于開放式基金的描述，錯誤的是( )。
Ⅰ.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶
Ⅱ.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高
�、�.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶
�、�.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為�；鸱蓊~的轉換常常還會收取一定的轉換費用。盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。
82[單選題] 意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
83[單選題] 以下關于QDII基金的描述，不正確的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
�、�.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
�、�.QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內、境外資產的托管業務
�、�.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：與普通基金僅投資境內證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，托管人會委托境外資產托管人負責境外資產托管業務。
84[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有( )。
Ⅰ.修改公司章程
�、�.決定公司的經營方針和投資計劃
�、�.審議批準董事會的報告
�、�.對發行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
試題難度：統 計：本題共被作答3次 。參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;公司章程規定的其他職權。
85[單選題] 下列屬于基金售后服務的是( )。
�、�.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務
�、�.提醒客戶及時核對交易確認
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
�、�.定期提供產品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。
86[單選題] 屬于中國證監會基金監管部的職責是( )。
Ⅰ.對基金從業人員實施資格管理和資格考試
�、�.草擬或指定基金行業的監管規則
Ⅲ.對有關基金和行政許可項目進行審核
�、�.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對基金從業人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券投資基金業協會的職責。
87[單選題] 財務顧問服務對象有( )。
�、�.企業
Ⅱ.個人
�、�.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。
88[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
�、�.業務復雜程度
�、�.業務能力
�、�.業務時間長短
Ⅳ.承擔的責任與風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
89[單選題] 財務顧問主辦人應具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
�、�.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
�、�.負有數額較大但承諾到期清償的債務
Ⅳ.具有證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。
90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是( )。
Ⅰ.借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的5%
�、�.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購買實物商品
Ⅳ.購買不動產和房地產抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除中國證監會另有規定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產。②購買房地產抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外。⑦參與未持有基礎資產的賣空交易。⑧從事證券承銷業務。⑨中國證監會禁止的其他行為。
91[單選題] 依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施包括( )。
�、�.調查取證
�、�.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
�、�.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。
92[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的( )。
Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑
�、�.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金
�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第160條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
93[單選題] 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取( )等監管措施。
�、�.監管談話
�、�.出具警示函
�、�.責令改正
Ⅳ.責令定期報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
94[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括( )。
�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
�、�.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定
�、�.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定
�、�.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。
95[單選題] 基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括( )。
�、�.易得性原則
�、�.規范性原則
�、�.真實性原則
�、�.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規范性原則;②易解性原則;③易得性原則。
96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告的大會事項包括( )。
�、�.表決方式
�、�.基金份額持有人名錄
�、�.召開時間
�、�.審議事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
97[單選題] ETF不屬于( )。
�、�.保本基金
Ⅱ.主動型基金
�、�.基金中的基金
Ⅳ.指數基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：ETF不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。記憶難度：容易(0)一般(2)難(2)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記 (4)
98[單選題] 證券業從業人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
�、�.人員財務信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。
99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是( )。
�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為
�、�.不直接從事經營管理
�、�.配合證券監管機構調查且有立功表現
�、�.任職時間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：①不直接從事經營管理;②能力不足、無相關職業背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實際控制人或者其他外部干預。
100[單選題] 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控( )的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
�、�.其他需要重點監控的賬戶
�、�.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第21條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;③其他需要重點監控的賬戶。
測試試題二：
一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理
B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任
C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會
D.合規負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經營融資融券業務，應當以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機構
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是( )。
A.沒收法人財產
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄
D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權的是( )。
A.對發行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經營計劃和投資方案
D.決定公司的經營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產不少于人民幣3000萬元
21.下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是( )。
A.責令依法處理非法持有的證券
B.沒收全部財產
C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D.證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合伙企業可以擔任基金管理人
B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決
C.設立公司必須依法制定公司章程
D.公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案
23.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷
B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意
C.有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利
D.股權分布發生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于( )。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.業務決策機構
D.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.股東按照認繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協議應載明違約責任
D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應當由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發行是指向特定對象發行證券
B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C.監事可以擔任公司的法定代表人
D.公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權
31.證券公司應當按( )編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
A.月
B.年
C.季
D.周
32.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
33.證券公司申請融資融券業務資格的，最近( )年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期問屆滿次日
35.下列選項中，說法正確的是( )。
A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定
B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
C.有限責任公司可以不設置監事會
D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立
36.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票
B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票
C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名
37.發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是( )。
A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業務負責人
B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格
38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
39.證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
40.下列不屬于證券自營業務禁止行為中的其他禁止行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.委托他人代為買賣證券
C.將自營業務與代理業務混合操作
D.將自營賬戶借給他人使用
41.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向( )申請融資融券交易權限。
A.證券交易所
B.托管機構
C.中國證監會
D.中國證券業協會
42.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
43.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
44.下列情形表明代銷發行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的
45.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
46.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以違法所得10倍的罰款
B.情節嚴重的，責令關閉
C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款
47.證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報( )備案。
A.證券公司
B.證監會
C.證券登記結算機構
D.中國人民銀行
48.下列可以擔任公司總經理的情形是( )。
A.限制民事行為能力
B.因賄賂被判處刑罰，執行期滿6年
C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年
D.個人所負數額較大的債務到期未清償
49.下列選項中，不正確的是( )。
A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定
B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣
C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本
50.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括( )。
A.營業執照
B.公司章程
C.稅務登記證
D.財務會計報告
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有( )。
Ⅰ.8股單筆買賣申報數量不低于30萬股
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數量不低于100萬份
Ⅲ.國債單筆買賣申報數量不低于1萬手
�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在( )進行查詢核實，防止上當受騙。
Ⅰ.中國證券業協會網站Ⅱ.中國證監會網站
�、�.國家財政部網站Ⅳ.中央銀行網站
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
�、�.沒收業務收入
Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款
�、�.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業務許可
�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業務申請后。應當辦理客戶征信，征信調查內容一般包括( )。
�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保
�、�.為他人經營與所任職公司同類的業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有( )。
�、�.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員
�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人
�、�.證券公司的董事、監事、高級管理人員
Ⅳ.證券公司的控股股東、實際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中，說法正確的有( )。
�、�.項目經理是高級管理人員
Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系
�、�.實際控制人是公司的股東
�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營業務的含義包括( )。
�、�.經證監會批準Ⅱ.以營利為目的
�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有( )。
�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實
�、�.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容
�、�.在認股書中隱瞞重要事實
�、�.在財務會計報告中提供虛假事實
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括( )。
�、�.不得以任何方式操縱發行定價
Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售
�、�.不得干擾網下投資者正常報價和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列關于證券公司分支機構的說法，正確的有( )。
�、�.相互之間存在控制關系的，在任何情況下均不得經營相同的證券業務
�、�.證券公司不得與他人合資經營管理分支機構
�、�.證券公司可以將分支機構委托給他人經營管理
�、�.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有( )。
�、�.對期貨交易所進行現場檢查
Ⅱ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
�、�.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
�、�.永久限制被調查事件當事人的期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.證券公司必須將其( )業務分開辦理，不得}昆合操作。
�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《證券法》的目的有( )。
�、�.為了規范證券發行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益
�、�.維護社會經濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經濟的發展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.違反《證券法》規定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款
�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款
�、�.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并
處以10萬元以上60萬元以下的罰款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪其政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商業銀行擔任基金托管人的，應由( )核準。
Ⅰ.證監會Ⅱ.銀監會Ⅲ.證券業協會Ⅳ.中國人民銀行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列屬于證券發行和交易的原則有( )。
�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。
�、�.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票
Ⅱ.基金
�、�.債券
Ⅳ.央行票據
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。
Ⅰ.經理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.證券公司經營融資融券業務時，未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，應承擔的法律責任有( )。
�、�.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅳ.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業從業資格
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.上市公司終止股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續虧損.在其后1個年度內未能恢復盈利
�、�.公司股權分布發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司解散
Ⅳ.公司被宣告破產
A.ⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ ⅢⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.上市公司實施重大資產重組，應當符合的要求有( )。
�、�.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙.相關債權債務處理合法
Ⅱ.有利于上市公司增強持續經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形
�、�.符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定
Ⅳ.重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅠⅡ
74.下列選項中，屬于內幕信息的有( )。
Ⅰ.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務擔保的重大變更
�、�.上市公司收購的有關方案Ⅳ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.集合資產管理業務的特點有( )。
�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分
�、�.客戶資產必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列選項中，不享有法人財產權的有( )。
�、�.合伙企業Ⅱ.股份有限公司
�、�.企業分支機構Ⅳ.個人獨資企業
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
77.證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在( )。
�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性
�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
78.證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.暫停或者撤銷相關業務許可
�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.下列情形發生時，能夠召開董事會臨時會議的有( )。
Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數以上董事提議召開
�、�.監事會提議召開Ⅳ.不設監事會的監事提議召開
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.誠信信息包括( )。
�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息
�、�.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、央行票據、( )、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。
Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產管理計劃份額
�、�.資產支持證券Ⅳ.短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。
�、�.公司有重大違法行為
�、�.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
Ⅲ.公司最近3年連續虧損
�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有( )天回購品種。
Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28
A.ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
84.有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有( )。
�、�.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對
�、�.中國證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料
Ⅲ.屬于對原始信息內容有異議的，證券業協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正
�、�.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業協會不予更正并告知申請人
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有( )。
Ⅰ.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金
�、�.債券Ⅳ.央行票據
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.1Ⅲ
D.ⅠⅣ
86.下列關于證券自營業務授權的說法，正確的有( )。
�、�.證券公司應建立健全自營業務授權制度
�、�.證券公司應保證授權制度的有效執行
�、�.證券公司要建立層次分明、職責明確的業務管理體系
Ⅳ.證券公司要明確自營業務相關部門、相關崗位的職責
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。
�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資
�、�.應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明
�、�.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權
�、�.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
88.中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并且記入其誠信檔案的事項包括( )。
Ⅰ.在持續督導期間，上市公司違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異
�、�.在持續督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異
�、�.中國證監會認定的其他事項
Ⅳ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的( )等。
�、�.價值分析報告Ⅱ.行業研究報告
Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報
A. ⅠⅡⅢ
B .ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣⅢⅣ
90.證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，客觀準確地披露資產管理計劃的相關信息，其推廣的途徑主要有( )。
�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業協會
�、�.中國證監會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監會認可的其他信息披露平臺
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.下列關于公司的法律責任，說法正確的有( )。
Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
�、�.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款
�、�.公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款
Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民的政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員不可以是( )。
�、�.董事會秘書Ⅱ.經理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
93.下列關于公開募集基金的說法，正確的有( )。
�、�.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊
�、�.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金
�、�.只能向不特定對象募集資金
�、�.應當由基金管理人管理，基金托管人托管
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
94.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有( )。
�、�.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況
�、�.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務收支狀況
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計
�、�.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱
Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金
�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.下列選項中，屬于董事會職權的有( )。
�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作
�、�.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
�、�.制定公司的基本管理制度
�、�.決定公司的經營方針和投資計劃
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
97.證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有( )。
�、�.中國證監會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所
�、�.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業協會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
�、�.挪用客戶賬戶上的資金
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
99.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有( )。
�、�.發行人Ⅱ.上市公司的董事
�、�.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.國務院證券監督管理機構有權對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查，采取的措施有( )。
�、�.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
�、�.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
一、選擇題
1.A[解析]根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經理.由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。
2.(、[解析]根據《刑法》第179條的規定.未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券.數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據《刑法》第181條的規定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據《證券法》第18條的規定.有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準.擅自公開或者變相公開發行證券的.責令停止發行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第11條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業務盈虧狀況。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
7.C[解析]根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。
10.D[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
11.A[解析]根據《證券法》第208條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第12條的規定，協會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集;②協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統;③協會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原閑;④協會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規定的處罰處分信息，由協會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統;⑤會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記人誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記人誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記人誠信信息系統的原因。
14.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第二三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民的政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規定的其他職權。
20.D[解析]根據《證券法》第57條的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
21.A[解析]根據《證券法》第202規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息�；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據《關于證券公司開展集合資產管理有關問題的通知》相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。
24.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人同有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。故選項B正確。根據《公司法》第30條的規定，有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項C錯誤。根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件.在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據《證券法》第209條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；虺蜂N證券自營業務許可。
26.D[解析]根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
27.D[解析]證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
28.A[解析]根據《公司法》第34條的規定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據《公司法》第35條的規定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券.應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。故選項C正確。根據《證券投資基金法》第51條的規定.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。
29.C[解析]根據《證券法》第32條的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。故選項A錯誤。根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據《公司法》第13條的規定。公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。故選項D正確。
31.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第51條的規定，證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
32.C[解析]根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權韻，視為放棄優先購買權。
33.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。
34.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
35.C[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。
36.B[解析]根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
37.D[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發行證券上市當年即虧損;③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
38.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
39.D[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務.接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
40.B[解析]證券自營業務的禁止行為中.法律、行政法規或國務院證券監督管理機構禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;②違反規定委托他人代為買賣證券;③違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業務與代理業務混合操作;⑥法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
41.A[解析]取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。
42.C[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券�；蛘呒俳杩蛻舻拿x買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。
43.C[解析]根據《公司法》第22條的規定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。
44.D[解析]根據《證券法》第35條的規定，股票發行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
45.D[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。
46.B[解析]根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
47.B[解析]根據《證券法》第72條的規定。證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。
48.B[解析]根據《公司法》第146條的規定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪其政治權利，執行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的。自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。
49.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。
50.C[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
二、組合型選擇題
51.D[解析]根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1000手.或者交易金額不低于100萬元人民幣。
52.B[解析]根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》的相關規定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的.請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。
53.A[解析]根據《證券法》第192條的規定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒收業務收入。并處以業務收人1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的.暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
54.D[解析]客戶征信調查內容一般應包括：①客戶基本資料;②投資經驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
55.C[解析]根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。
56.A[解析]根據《證券市場禁人規定》第3條的規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
57.B[解析]根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。
58.A[解析]證券自營業務有以下4層含義：①只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券A營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣;②自營業務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為;③在從事自營業務時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。
59.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第16條的規定，發行人和承銷商及相關人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發行定價;不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售;不得與網下投資者互相串通，協商報價和配售;不得收取網下投資者回扣或其他相關利益。
61.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第26條的規定，證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。根據第27條的規定，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理.不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
62.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。
63.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理.不得混合操作。
64.D[解析]根據《證券法》第1條的規定，為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。
65.D[解析]根據《證券法》第203條的規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。
66.C[解析]根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根據《證券投資基金法》第32條的規定，基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，南國務院證券監督管理機構核準。
68.A[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
69.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。
70.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
71.D[解析]以上選項的內容均符合《證券公司監督管理條例》第84條對證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規定。
72.D[解析]根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況�；蛘邔ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
73.A[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第10條的規定.上市公司實施重大資產重組，應當符合下列要求：①符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定;②不會導致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形;④重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法;⑤有利于上市公司增強持續經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形;⑥有利于上市公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面與實際控制人及其關聯人保持獨立，符合中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構。
74.A[解析]根據《證券法》第75條的規定.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
75.B[解析]集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。
76.A[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
77.B[解析]證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
78.C[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫�；蛘叱蜂N相關業務許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
79.A[解析]根據《公司法》第110條的規定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內.召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。
80.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第7條的規定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會A律規則規定的其他信息。
81.D[解析]客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。
82.A[解析]根據《證券法》第60條的規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續虧損。
83.D[解析]國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。
84.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統A行更正.協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的.可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內容有異議的.協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。
85.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開放式指數基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國債、其他上市債券;④權證。
86.D[解析]根據《證券公司證券自營業務指引》第6條的規定，證券公司應建立健全自營業務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程作書面記錄.保證授權制度的有效執行。同時，要建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、相關崗位的職責。
87.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第9條的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第1款規定的限制。
88.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第38條的規定，中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中同證監會采取監管措施的;②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的;③中國證監會認定的其他事項。
89.A[解析]根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
90.D[解析]證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業協會、中國證監會電子化信息披露平臺或者中國證監會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露資產管理計劃批準或者備案信息、風險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。
91.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。本法第199條的規定.公司的發起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據第200條的規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據第201條的規定，公司違反本法規定.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民的政府財政部門責令改正。處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
92.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第22條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。
93.D[解析]根據《證券投資基金法》第50條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
94.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第66條的規定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。
95.A[解析]根據《公司法》第168條的規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。
96.B[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規定的其他職權。
97.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第11條的規定，證券業協會與中國證監會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業協會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。
98.A[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
99.A[解析]根據《證券法》第69條的規定，發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
100.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
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