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2016年證券從業資格《投資基金》試題
離3月12日的證券從業資格考試只有4天了，你復習得怎么樣了，下面跟yjbys小編一起來看看投資基金的考試題吧!
一、單項選擇題
1.可能影響風險溢價的因素不包括( )。
A.基礎利率
B.發行人的信用度
C.提前贖回等其他條款
D.到期期限
2.( )是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險、經營風險、財務風險等。
A.操作風險
B.系統性風險
C.非系統性風險
D.管理運作風險
3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯名的方式在( )開立的證券賬戶。
A.商業銀行
B.基金管理公司
C.中國結算公司
D.中國證監會
4.對于基金交易費，以下說法錯誤的是( )。
A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取
5.( )是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。
A.基金資產清算
B.基金凈資產估值
C.基金資產估值
D.基金負債清算
6.下列選項中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是( )。
A.基金份額總額要達到核準規模的80%以上
B.基金合同的期限要在5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于200人
7.目前，我國封閉式基金的存續期大多在( )年左右。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.某投資人投資1萬元認購基金，認購金額在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購費用為( )元，認購份額為( )份。
A.150.24.12520
B.118.58，9884.42
C.115，9586.33
D.118.58，9881.42
9.契約型基金的營運依據是( )。
A.基金公司章程
B.托管協議
C.基金合同
D.基金招募說明書
10.對基金管理人而言( )營銷成功與否關系到企業的生存和發展。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.私募基金
D.公募基金
11.基金產品的募集者是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
12.基金合同是規范基金當事****利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
13.按照投資對象不同，可將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C.成長基金、收益基金、指數基金、貨幣市場基金
D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
14.根據有關規定，股票基金應有( )以上的資產投資于股票，債券基金應有( )以上的資產投資于債券。
A.50%;50%
B.60%;40%
C.80%;60%
D.60%;80%
15.一般而言，全球資產配置的期限為( )。
A.1個季度
B.半年以內
C.1年以上
D.10年以上
16.關于基金托管人的內部控制，下列哪一項說法是錯誤的?( )
A.基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開
B.基金托管人應以自己的名義代基金開立賬戶
C.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
D.基金托管人應建立會計復核制度
17.( )負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作。
A.基金公會
B.基金監管部
C.基金委員會
D.基金公司會員部
18.( )擔負著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。
A.市場部
B.交易部
C.投資部
D.研究部
19.證券投資基金運作中的制衡機制指的是( )。
A.監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B.投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制
C.基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制
D.基金管理人內部相互制約的制衡機制
20.下列不屬于專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格的條件是( )。
A.主要出資人是依法設立的持續經營3個以上完整會計年度的法人
B.注冊資本低于2000萬元人民幣，財務狀況良好，運作規范穩定
C.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.取得基金從業資格的人員不少于30人，且不低于員工人數的1/2
21.( )是將產品或服務已經存在的信息傳達到市場上，讓客戶充分了解產品的特點和優點。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.分銷
22.基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售時，應當簽訂( )，明確雙方的權利和義務。
A.書面代銷協議
B.書面委托協議
C.書面交易協議
D.書面合作協議
23.( )是指基金管理人要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素。
A.市場營銷分析
B.市場營銷計劃
C.市場營銷實施
D.市場營銷控制
24.( )即基金托管人按規定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。
A.資產保管
B.資金清算
C.會計復核
D.投資監督
25.( )指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內資金清算
26.( )采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。
A.首次發行未上市的股票
B.送股、轉增股、配股和增發新股等發行未上市股票
C.發行未上市的債券和權證
D.非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
27.下列關于基金管理公司投資決策的描述，正確的是( )。
A.公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
B.風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
C.主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
D.基金經理向中央交易室的基金交易員發出交易指令
28.公司內部控制的核心是( )，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
A.明確責任
B.權利制衡
C.風險控制
D.嚴格授權
29.對基金信息披露質量的最重要、最根本的要求是( )。
A.通俗性
B.真實性
C.時效性
D.全面性
30.下列屬于基金運作披露的信息是( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.基金定期報告
D.基金份額發售公告
31.下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
A.涉及基金凈值復核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投資運作的信息披露
32.基金份額凈值當計價錯誤達到( )時，基金管理公司要披露，并賠償損失。
A.0.25%
B.1%
C.3%
D.5%
33.QDII基金的份額凈值在估值日后( )內披露。
A.1個月
B.1周
C.2個工作日
D.1個工作日
34.( )是指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入
B.債券利息收入
C.證券買賣差價收入
D.存款利息收入
35.與國際基金監管目標相比，我國基金監管特有的目標是( )。
A.保護投資者
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統風險
D.推動基金業的規范發展
36.( )是基金托管人監督基金投融資比例方面的內容。
A.基金的投資范圍、投資對象是否符合基金合同及有關法律法規要求
B.基金合同約定的基金投資資產配置比例
C.基金合同規定的不得承銷證券，向他人貸款
D.基金管理人參與銀行間同業拆借市場
37.證券組合管理中第二步是指( )。
A.發現價格波動幅度大于市場組合的證券
B.對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析
C.預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況
D.綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況
38.下列屬于消極型組合管理策略的有( )。
A.努力與大盤指數收益持平
B.努力超越大盤指數收益
C.在市場上買入價值被低估的股票
D.在市場上賣出價值被高估的股票
39.第一個風險調整收益衡量方法是由( )提出的。、
A.特雷諾
B.夏普
C.馬柯威茨
D.詹森
40.有效市場形式不包括( )。
A.強式有效市場
B.半強式有效市場
C.弱式有效市場
D.半弱式有效市場
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