下一步內部控制工作計劃大全
現代企業同樣需要一些規則,來保證有效經營和賺取利潤,其中關于企業內部管理的規矩,就是內部控制。下面是應屆畢業生小編收集整理好的下一步內部控制工作計劃范文大全,歡迎閱讀本文!
【下一步內部控制工作計劃一】
20xx年，在縣局黨組的統一領導和各部門的密切配合下，我局內控機制建設工作雖然取得了一定的成績，但也存在著些許不足：一是工作人員配置不足，內控機制在實際工作中執行不夠到位，未能實現全方位的貫徹落實;二是內控機制建設的專題培訓較少，對內控工作的理解不夠深入，阻礙了內控工作的順利開展;三是少數干部職工思想觀念和認識不易改變，內控機制建設工作的主動性不強、積極性不高。
(一)規范權利配置。
一是健全權利制衡制度。縝密劃分不同權利的使用范圍，針對不同類別的權利特征和作用，建立職權清晰、責任明確，既相互制約又相互協調的權利制衡機制。
二是完善權責體系。進一步明晰內部機構設置、權利事項、崗位職責等相關情況，實現權利、崗位、責任和制度的有機結合，逐步形成一套成熟的權責體系。
(二)實施風險防范措施。
一是針對干部任用、資金使用、行政審批等權利比較集中的重點部位和關鍵節點，建立完善的風險管理措施，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體責任人和具體工作環節。
二是建立完善防控措施。全面整合、補充、優化各項監督制約措施，著力解決現有各種工作規范和制度效用發揮不足，執行力和落實度不到位等問題，定期組織廉政風險查找“回頭看”，通過風險查找、分類等手段，提高風險應對能力。
(三)加強領導，明確責任。
一是明確領導職責。按照黨風廉政建設責任制的要求，單位主要負責人是內控機制建設工作的第一負責人，各部門分管領導對其管轄范圍內的內控機制建設工作直接負責。
二是強化各部門責任。各部門要明確權責、規范流程、把工作風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中，并在做好自身內控建設工作的同時，切實擔負起對業務工作內控機制建設的責任。政策法規科要加強籌劃和指導，履行監督職能，積極發揮組織協調和督促的作用。
【下一步內部控制工作計劃二】
近日,根據省財政廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的要求,省住房城鄉建設廳下發了《河南省住房和城鄉建設廳關于進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》,對省住房城鄉建設廳進一步推進行政事業單位內部控制建設實施基礎性評價工作提出要求。
一是提高認識,精心組織。充分認識全面推進行政事業單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義,進一步推進各單位內部控制建設實施基礎性評價工作,確保全面完成內部控制基礎性評價和完善工作,推動本單位內部控制水平的整體提升。
二是細化方案,落實責任。各單位要結合實際,加強對推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部控制建設領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進。
三是齊抓共管,形成合力。內控規范的貫徹實施,涉及到單位的單位層面、業務層面、評價監督等方面工作,需要單位內部各有關部門和崗位加強溝通、相互協調、齊抓共管。各單位作為內控規范實施的主體,應按照統一部署,在單位內部設置內控職能部門或者確定內控牽頭部門和參與部門,建立內部控制部門聯動機制,做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合。各單位負責人,作為內控實施的第一責任人,要高度重視并全力支持,切實擔負起領導責任,保證內控規范的有效實施。
四是抓好落實,按時完成。各單位要嚴格按照要求,認真抓好落實,對本單位內部控制基礎性工作進行評價。各單位應當于2016年9月下旬前,以《行政事業單位內部控制規范(試行)》為依據,在單位主要負責人的直接領導下,按照《行政事業單位單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明,組織開展內部控制基礎性評價工作。
【下一步內部控制工作計劃三】
根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)要求，行政事業單位(以下簡稱單位)應當依據《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《單位內部控制規范》)積極開展內部控制自我評價工作，并就單位內部控制自我評價情況進行報告。為推動單位按照《行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》)編制內部控制報告，掌握單位內部控制建立與實施情況，更好發揮信息公開對單位內部控制建設的促進和監督作用，財政部決定開展2016年度行政事業單位內部控制報告編報工作。現就做好有關工作事項通知如下，請遵照執行。
一、工作目標
開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好地發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。
二、總體要求
(一)高度重視，精心組織。各地區、各行政主管部門(以下簡稱各部門)、各單位要提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，進一步做好內部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。
(二)數據準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內部控制規范》的基礎上，按照《管理制度》的有關規定，根據本單位建立與實施內部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內部控制報告。
(三)加強分析，推動整改。各地區、各部門要在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，并通過指導和監督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。
三、報送要求
(一)地方財政部門。
各省級財政部門應當于2017年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本地區行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
各計劃單列市財政部門應當直接向財政部(會計司)報送本地區行政事業單位內部控制報告。
其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規定按時完成本地區所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
(二)各部門。
各中央部門應當于2017年4月20日前完成本部門所屬單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
其他各級部門應當按照同級財政部門的規定按時完成本部門所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
(三)行政事業單位。
各單位應當按照上級行政主管部門的規定按時完成本單位內部控制報告的編制及報送工作。
四、其他事項
(一)關于內部控制工作聯系點制度。
為深入推進行政事業單位內部控制建設，請各地區、各部門積極探索建立本地區(部門)內部控制工作聯系點制度，在所屬單位中選取內部控制工作開展成效突出的先進單位作為本地區(部門)的內部控制工作聯系點。通過對聯系點內部控制工作情況的總結、提煉形成經驗、做法及典型案例，與其他單位分享經驗和成果，充分發揮聯系點的示范引領作用，帶動本地區(部門)全面實施好《指導意見》和《單位內部控制規范》。
(二)關于內部控制報告監督檢查機制。
各地區、各部門應當加強對本地區(部門)所屬單位內部控制報告工作的監督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內部控制報告，對報告內容的真實性、完整性和規范性進行檢查。
對報告編制及報送工作中遇到的有關問題，請及時反饋我們。
【下一步內部控制工作計劃四】
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2011]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司于 2013 年 5 月 28 日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有:
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步:訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步:根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步:指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內控風險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于2016年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規范詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施:
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計劃
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面:
(一)正確認識內部控制規范實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規范，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規范的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規范，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制規范的是現代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規范經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規范管理、防范風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規范的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程序并加以完善，著力規范業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規范，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 2013 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
【下一步內部控制工作計劃五】
為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2017—2020年工作規劃》，保證各項權力規范、透明、高效運行，全面推進我市國稅系統懲治和預防腐敗體系建設，根據《江蘇省國家稅務局關于推進部門內控機制建設的意見》和《蘇州市國家稅務局關于推進部門內控機制建設工作實施方案》的要求，結合我局實際，制定如下實施方案。
一、總體要求
要把內控機制建設作為稅收體制機制建設的重要內容，結合稅制、征管、內部行政管理等改革，積極完善內部崗責體系，優化流程，健全制度，強化監督，形成權力層層分解、工作環環相扣、相互聯系制約的科學嚴密的管理鏈條，從源頭和機制上防范腐敗風險。部門內控機制建設是稅收體制機制建設和懲防體系建設的重要內容，是履行一崗雙責、落實黨風廉政建設責任制的重要措施，是大預防工作格局的重要組成部分，是加強“兩權”監督制約和政風行風建設的重要抓手，對強化源頭治理具有十分重要的現實意義。各級稅務機關應根據稅收征管改革與發展的新形勢、新要求，積極探索科學的內控機制，不斷提高依法履行稅收管理和行政管理的能力和水平，確保責任的有效落實和權力的正確行使。
二、指導思想
以“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，堅持“聚財為國，執法為民”的宗旨，以明確職責分配為基礎，以權力運行為主線，以程序的關聯制約為重點，以風險控制管理為抓手，以信息化運行為依托，以完善制度為保障，把對權力的制約貫穿于部門權力運行的全過程，構建責任明晰、分權制衡、流程制約、風險管理、信息化運行的權力制約機制，努力實現權力運行到那里，對權力的制約就延伸到那里，保證部門權力規范、透明、高效運行。
三、基本原則
各單位要將部門內控機制建設工作納入稅收整體工作中謀劃，在組織實施過程中把握以下基本原則。
(一)全面覆蓋。部門內控機制建設應當覆蓋稅收執法與行政管理各項權力運行活動，通過規范業務流程和科學的控制方法，將內控的要求落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
(二)突出重點。針對重要人員、重要部門、重要崗位、重要執法與行政管理事項，以及高風險領域，采取嚴格的控制措施，確保不存在重大缺陷。
(三)注重結合。做到制權與增效相結合，稅收征管與內控機制建設相統籌、稅收服務與權力約束相統籌、內控成本與效益相統籌，既要強化制約，又要確保權力發揮出應有的管理效率與服務效能。
(四)繼承創新�？偨Y、繼承與借鑒反腐倡廉工作中的成功做法，在歸納、細化、量化、深化上下功夫。
(五)依法建設。部門內控機制應當按照相關法律法規的要求來規范和約束權力運行，不能以超越法定權限與職責的方式干擾正常的權力運行。
四、重點內控內容
部門內控機制建設要突出五個方面的任務和內容。
一是明確內部工作責任和崗位責任。結合國稅系統機構改革的要求，進一步定崗、定職、定責，明確崗位職責。
二是合理分解權力。明確部門權力結構，對權力進行科學合理分解，形成層層分解、環環相扣、有效制約的管理鏈條。
三是規范和優化工作流程。規范流程，減少工作的隨意性，防范職務和廉政風險;優化流程，簡化辦事程序，按規定公開信息，提高工作效能效率。
四是排查風險點。查找職務和廉政風險點，發現管理漏洞和薄弱環節，及時采取措施，堵塞漏洞。對排查發現的風險，按風險從大到小劃分一至三級風險等級，制定不同的管理要求實行分類管理。
五是健全完善制度。進一步建立完善內部管理制度，制定工作規程，使制度管用、有效，覆蓋全部業務和全過程。
五、方法步驟
全系統部門內控機制建設分動員部署、組織實施和檢查驗收三個階段進行。2017年5月底前，市局機關各部門按照機關本級和本系統業務條線管理的職責范圍，基本完成部門內控機制建設的各項任務;各分局原則上與市局機關同步開展。2017年年底前全系統各單位完成內控機制建設的各項任務。具體時序進度由各單位根據實際統籌安排。
市局機關部門內控機制建設工作安排如下：
(一)動員部署階段。時間至2017年1月底前。
市局召開機關推進部門內控機制建設動員會，組織開展專題調研，傳達貫徹省局《關于推進部門內控機制建設的意見》。建立推進部門內控機制領導機構和工作機構，明確推進部門內控機制建設的指導思想、目標任務、方法步驟和工作措施。廣泛開展“熟悉內控、理解內控、掌握內控”為宣傳活動，增強廣大干部參與內控機制建設的積極性和主動性，營造內控機制建設的良好環境。
市局成立推進部門內控機制建設工作領導小組，組長由市局黨組書記、局長顧友成同志擔任，副組長由市局班子其他成員擔任。領導小組下設辦公室，辦公室設在監察室。市局黨組成員、紀檢組長蔣健同志兼任辦公室主任，市局監察室副主任陸友良、征管科科長蔣志達任辦公室副主任，具體負責全局部門內控機制建設工作的指導、協調、督查和綜合分析等工作。辦公室工作人員由征管、稅政、稽查、人事、財務等相關部門組成，機關各科室要明確一名科室領導主抓落實，指定一名工作人員作為部門內控機制建設工作的聯絡員，并報市局內控機制建設領導小組辦公室。
(二)組織實施階段。時間至2017年6月底。
市局機關各部門按照機關本級和本系統業務條線管理的職責范圍，申報本部門主辦的內控機制建設重點工作項目，包括綜合或單項的內部崗責手冊、工作流程與操作規程、內控制度與措施、信息技術應用等項目。2017年6月底前，將完成情況或結果報市局內控機制建設領導小組辦公室。
1.優化權力配置結構。針對權力的`不同性質、內容、作用對象和影響范圍，科學合理配置權力崗位，細化部門職責，從而在權力運行過程中形成制衡力、約束力、控制力與牽制力，實現決策權、執行權、監督權既相互協調又相互制約的要求。
(1)全面梳理權力事項。對照有關法律、法規和相關文件精神，對本級機關部門的權力事項，進行全面梳理，列出權力事項清單。
(2)完善分權制衡機制。嚴格劃分不同權力的使用范圍，針對不同類別權力的特征和作用，建立職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制。
(3)編制“內部崗責手冊”。進一步明晰內部機構設置、權力事項、崗位職責等情況，實現權力、崗位、責任、制度的有機結合，形成完備的權責體系。
2.規范權力運行程序。分析權力事項的分布、結構、重點及運行規律，編制工作流程手冊，量化控制標準，通過提高權力運行的程序性和規范性，進一步完善按崗定責、按制度辦事、按規程操作、靠責任落實的權力運行機制。
(1)優化權力運行流程。明確具體權力事項的業務操作程序，堅持制權與增效相結合，盡可能簡化辦事程序，減少不必要的環節。
(2)細化流程節點操作規程。針對不同部門的權力事項和用權方式，明確控制節點，制定作業標準，細化內控措施，實現權力運行的過程制約、程序控制。
(3)編制權力運行流程圖。對權力事項的運行程序、行使依據、承辦崗位、職責要求、監督制約環節、相對人的權利、投訴舉報途徑和方式等內容，通過流程圖固化，使每項權力的行使過程都做到可視可控。
3.科學實施風險管理。各單位、各部門要按照內控機制建設的要求，再動員、再部署，把在全系統開展的“查找廉政風險，建立防控機制”工作引向深入。
(1)組織廉政風險查找“回頭看”。通過風險查找、識別、分類、評價等手段，提高風險應對能力，形成主動預防的管理環境。
(2)建立完善防控措施。全面整合、補充、優化現有各項監督制約措施，著力解決現有各種工作規范和制度效用發揮不足，執行力和落實度不夠等問題，形成規范性的內控機制建設做法。
(3)有效實施風險防范。針對干部任用、資金分配、項目決定、資產處置，以及許可權、審批權、征收權、處罰權、強制權等權力比較集中的重點部位和關鍵環節建立完善風險管理機制，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體人員和具體工作環節，內化成剛性操作守則，使風險管理真正科學管用。
4.健全完善制度體系。要積極構建符合本單位實際的內控制度體系，逐步形成有效預防和懲治腐敗的制度鏈，完善配套，形成機制。
(1)持續推進制度建設。要堅持以科學發展觀為指導，推進反腐倡廉制度體系建設，創新方法，與時俱進，做到反腐倡廉制度體系建設與稅收事業發展相適應;與體制機制改革的要求相適應;與本系統整體反腐倡廉實際相適應;與轉變服務理念，提高作風效能建設水平相適應;與規范執法，提高稅務干部執法水平相適應;與廉潔自律，提高國稅干部自身素質相適應。建立以下二項制度：
�、賰葘弳T制度。配強內審力量，建立內審員監督機制。內審員按照內審員制度規定的內審項目、內容及內審面和內審要求，開展日常內審工作，切實加強對風險事項的內部監督。
�、谥攸c風險事項的監督審理制度。分局成立執法監督審理組，由中層以上干部組成，分局長任組長。采取集體審議的方法負責執法風險全程監督管理和分類監督管理。
(2)致力保證制度切實可行。要建立健全部門內控機制的基本規范、操作規范、評價規范。要抓緊對現有制度的梳理，原有制度隨著時間的推移、情況的變化，已經不能適應的，該廢止的廢止，該歸并的歸并，該完善的完善。要著眼于將原則要求轉化為操作措施，特別是對一些細節上規定不明、可塑性大且容易出現問題的事項，必須盡快完善配套措施加以重點制衡。要力求做到針對一個權力事項，建立一項流程，規范一套制度，切實增強制度的約束力，形成以制度管權、以制度管事、以制度管人的有效機制。要重點完善和落實以下制度：主輔崗制度。每一個風險事項均設置主輔崗。到企業實地調查、檢查和評估約談，采購物資等工作時，必須實行2人以上主輔崗制�；乇苤贫取τ欣﹃P系的人員進行執法回避、監督回避。風險提醒制度。在下派任務和明確工作時，根據涉及風險事項的等級和內容，提醒干部應注意的事項和要求。外出聯系單制度。稅務干部到企業實地檢(調)查、核實、約談等履行稅收工作和日常采購物品時，須填寫廉政風險事項外出聯系單，并請企業(供貨商)蓋章確認。日常分析制度。根據執法人員的日常工作表現、工作態度及思想作風情況進行排查，發現有可能存在引起執法風險的異常情況，則可以暫停、調整相關人員所從事的執法事項，及早消除風險隱患。層級審批、流程管理制度。嚴格按照執法權限，對執法事項在征管系統中實行流程管理、層級審批。請示、報告制度。承辦人員對納稅評估、稅務稽查、注銷清算、物資采購等工作中發現的問題或嫌疑，應在規定時限內向指定的領導匯報，不得借故拖延、隱瞞不報或擅自處理。申辯說明制度。承辦人員或實施人員須以書面形式對執法監督審理組提出的具體問題進行申辯和說明。定期回訪制度。每月回訪涉及風險事項的納稅人，聽取企業在稅收執法、文明服務、廉政建設等方面的意見和建議。重要事項公開制度。主要包括內部公開及外部公開，將風險事項的處理結果進行公開，接受內、外部共同監督。
(3)切實提高制度的遵從度和執行力。要在抓制度落實上狠下功夫，既要重視制定制度，更要嚴格執行制度，做到建立一項，完善一項，落實一項。要建立完善制度執行的保障機制，加強對制度執行情況的檢查力度，對有令不行、有禁不止、不嚴格執行制度的，必須給予嚴肅的懲戒。要通過嚴格的責任追究和問責制，來保證制度的權威性、嚴肅性和威懾力，切實提高制度的遵從度和執行力。
5.強化科技制約和信息溝通。充分運用現代信息技術，增強各工作領域之間信息流轉運用，將制約的措施和辦法以信息化的手段固化下來。
(1)大力推行權力網上運行。依托“CTAIS2.0”征管信息系統，全面推進權力網上運行，將權力行使過程變為信息處理過程，強化運行程序的嚴密性，弱化人為因素，遏制隨意性，形成機器控權的制約機制。
(2)充分發揮監控管理功能。進一步運用好現有的監控決策、執法考核、執法監察、稅源輔助管理、人力資源管理、績效考核和辦公管理輔助等信息系統，切實掌握各類事項的受理、承辦、審核、批準、辦結等信息，做到實時監控，全程制約。
(3)積極拓展信息化應用。要加強國稅基層內控機制建設的探索創新，積極整合提升和擴大各信息系統的功能。要拓展行政管理、人事管理、教育培訓管理、財務管理、基建管理、固定資產管理等信息化管理系統的應用，使各類信息資源共享使用，逐步實現互融互通、制約監控。
(三)檢查驗收階段。時間2017年7月至2017年底。
2017年6月底前，市局機關基本完成部門內控機制建設的各項任務，市局部門內控機制領導小組將對市局機關內控機制各項任務完成情況進行檢查驗收，對不符合要求的，責成相關部門進一步整改完善。
2017年年底前，督促檢查全系統部門內控機制建設工作情況，建立完善分局、機關處室、監察部門三級監控預警和聯動防控機制。總結部門內控機制建設情況，對好的經驗和做法及時進行總結推廣。
六、組織領導
部門內控機制建設是一項系統性、長期性任務，各單位要從加強組織領導入手，完善工作機制，加強督查指導，自上而下，循序漸進，積極穩妥地推動該項工作深入開展。
(一)加強領導，明確責任。各單位要將推進部門內控機制建設工作納入黨風廉政建設責任制考核，與業務工作一起部署、一起落實、一起檢查，確保各項工作任務落到實處。一是明確領導責任。按照黨風廉政建設責任制的要求，各單位主要負責人是內控機制建設的第一責任人，分管領導對管轄范圍內的內控機制建設工作直接負責。二是強化部門責任。各部門要把明確權責、規范流程、風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中，并在做好自身內控建設工作的同時，切實負起對業務條線內控機制建設工作的責任，加強籌劃和指導。三是落實崗位責任。各單位要結合黨風廉政建設責任書和懲防體系工作規劃責任分解，明確規定各個部門、各個崗位的職責事項、工作規程、考核標準、過錯責任等，把內控的要求和責任落實到每個工作環節和崗位。各單位紀檢監察部門要認真履行監督職能，加強組織協調和督促指導。
(二)學習借鑒，探索創新。國稅系統內控機制建設具有業務板塊多、專業性強的特點，各單位要發揚創新精神，重視在實踐中探索內控機制建設，既要按照上級統一部署，加強組織領導，狠抓措施落實，完成各項規定任務;又要立足自身實際，開拓思路，創新工作，突破難點，不斷積累部門內控機制建設的經驗，積極構建具有自身特點和切實有效的內控機制。
(三)突出重點，統籌安排。部門內控機制是一項復雜的系統工程，是一個動態的、發展的過程，各單位要把部門內控機制建設貫穿于稅收工作的全過程，科學制定工作方案，明確具體的階段性要求和工作目標，強化落實措施，使工作有序推進。要結合國稅部門實際，突出重點、整體規劃、善于將內控機制建設工作與其他各項工作有機結合起來，努力做到統籌安排，相互促進。
(四)加強督查，務求實效。推進部門內控機制建設工作任務重、時間緊、要求高，市局推進部門內控機制建設工作領導小組辦公室和紀檢監察部門，要切實加強組織協調，對各單位工作開展情況進行經常性的督導檢查，促進各部門真抓實干，防止任務不落實、推諉塞責等現象發生。對內控機制建設推進不力、遺漏權力事項、規避內控機制實行“體外循環”等行為的部門，要嚴格追究責任，確保部門權力事項應控盡控，保證部門內控機制建設工作取得實效。
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