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我國汽車零部件產業技術創新能力提升路徑
摘 要：“國產化”的政策偏好和企業對低層次模仿戰略的逆向選擇，導致目前我國汽車零部件產業技術的能力僅停留在適應性水平上，產品主要集中在科技含量相對較低的機械零部件方面，一些技術含量高的關鍵零部件無力同步開發。提升汽車零部件產業技術創新能力的路徑在于構建以產業關鍵共性技術為核心的產業共性技術創新體系。 關鍵詞：產業發展趨勢；產業技術能力；制約因素；提升戰略 Abstract：The policy of the priority to producing the products "made in China" and reversal selection of low level fuzzy strategy of the enterprises result in that present China auto parts industrial technology still stays at the level of only meeting the demand of manufacture and that the products are focused on the mechanical parts which contain relatively low scientific and technological contents and that the enterprises have no ability to develop some products which contain high ratio of scientific and technological contents. The path for upgrading auto parts industry technology innovation ability is to construct industrial co-use technological innovation system based on the core of industrial key co-use technologies. Key words：industrial development trend；capability of industrial technology；restriction factors；upgrading strategy一、汽車零部件產業面臨的宏觀背景
(一)關稅保護的政策背景
2006年6月15日，經國務院關稅稅則委員會審議通過并報國務院批準，從2006年7月1日起，中國將根據加入世界貿易組織的關稅減讓承諾，進一步降低部分汽車及其零部件的進口關稅稅率。小轎車、越野車、小客車整車的進口稅率由28%降至25%，車身、底盤、中低排量汽油發動機等汽車零部件的進口稅率由13.8%~16.4%降至10%。中國汽車市場進入了全面開放的新階段。而自主研發能力薄弱一直是中國汽車制造業的軟肋，中國的汽車工業在失去關稅的保護之后，中外汽車制造業的企業技術能力，尤其是自主開發能力的巨大落差，使中國越來越處于不利的地位，呈現出在本土市場上被邊緣化的趨勢。
日本、韓國兩國汽車工業崛起的歷程解釋了汽車制造業長期積累的產業技術能力而形成的技術變革，進而實現從仿制到創新的技術跨越，是兩國汽車制造業快速崛起的根本動因。因此，國內專家普遍認為，提升我國汽車制造業技術創新能力，尤其是自主開發能力是使中國汽車產業走上健康發展之路的唯一途徑。技術能力的提升是振興中國汽車制造業之“綱”，綱舉則目張。
(二)整車生產廠追求精益生產方式
新的競爭環境促進了企業競爭優勢要素的改變。在過去20年間，汽車工業經歷了前所未有的歷史性變革，為降低成本，提高產品在全球市場的競爭力，以美國三大汽車公司(通用、福特、克萊斯勒)為首的整車制造商由傳統的縱向經營、追求大而全的生產模式逐步轉向精簡機構、以開發整車項目為主的專業化生產模式。各大汽車公司在擴大生產規模的同時，對汽車零部件的需要不再局限于本集團零部件產品，而是逐漸降低了汽車零部件的自制率，愈來愈多地依賴外部獨立的零部件配套廠，實行精益生產方式(Lean Production)。零部件配套廠的責任不再只停留在傳統的來樣或來圖加工狀態，還要承擔產品的設計開發、制造、檢驗、質量保證、及時供貨及市場服務等全套責任，形成專業化、大批量生產和模塊化供貨能力。為了適應這樣的發展趨勢，中國汽車零部件產業需要提升與整車廠的配套能力，而配套能力的提升依賴于技術創新能力的提升。
(三)系統化供貨和模塊化生產的產業發展趨勢
系統化技術具體到汽車工業，主要是指汽車零部件供應商的一種供貨模式，即向主機廠提供具有完整功能的成套產品。正是在系統化供貨基礎上，結合汽車零部件供應的具體特點，產生了模塊化供應的新概念。所謂模塊化供應，也是汽車零部件供應商的一種供貨模式，指將多種不同的元件，按一定的空間位置組織裝配在一個共同的基礎上，便于主機廠直接在總裝線上安裝，也就是整車廠商以模塊為采購單元的配套供應體系。
系統化、模塊化配套要求零部件企業具備專業化產品技術達到世界先進水平，具備自主技術和產品開發能力。它重新界定了整車生產廠及零部件供應商的相互關系，零部件產業更趨專業化。整車企業致力于整車開發，裝配技術、關鍵零部件(如發動機變速箱)的開發和生產，并將以往內部完成的大量生產和研發活動委托給零部件廠商；零部件企業則在專業化生產的基礎上，實現大規模生產。
通過系統化供貨、模塊化生產，強化了各專業技術的分工合作，各系統、模塊產品從開發階段，就充分發揮了各層次零部件供應商的專業技術能力，促進了各門類科技在汽車產品上的綜合應用。最典型的例子是電控系統在整車上的應用，如發動機點火控制系統、空調控制系統、安全控制系統、電控懸架系統、電控制動系統、故障感應和顯示系統，還有極具發展潛力的數字技術等。整車廠在汽車零部件開發方面不僅在產品上而且在技術上逐漸依賴零部件廠商，使得零部件廠商也成為影響未來汽車工業發展的重要力量。因此，面對新的產業發展趨勢，提升我國汽車零部件產業技術能力是整個汽車制造業健康發展的必要前提。
(四)產業技術發展的路徑依賴性
產業技術創新過程具有強烈的路徑依賴特征，即技術演化敏感依賴于初始狀態，即對初始條件中偶發的、微小的事件十分敏感，它們影響和決定技術最終發展方面，而一旦某一技術(往往并非最優技術) 受偶然性因素而被采用，收益遞增機制便會促使它進一步流行并呈現前后連貫、相互依賴的特征，很難為其它潛在的甚至更優的競爭技術所替代。就中國汽車零部件產業而言，長期以來生產技術含量較低的機械性零部件產品，而技術含量較高的零部件總成依賴于進口，形成了“引進落后——再引進——再落后”、“缺乏能力——只能依賴——越依賴越缺乏能力——越缺乏能力越依賴”的產業技術發展路徑。
在汽車零部件制造業，回避短期風險的最有效途徑就是選擇復制模仿戰略，只要生產工藝過得去，價格訂得不是太高，就能獲利。因此，對于處于成長階段的中國汽車零部件產業而言，企業由于規模和企業家理念的限制，亟待政府能夠提供技術能力提升平臺。
三、提升我國汽車零部件產業技術能力的路徑
由于上述因素的制約，中國汽車零部件產業技術能力停留在適應性水平上，產品主要集中在科技含量相對較低的機械零部件方面，技術含量高的關鍵零部件還停留在仿制水平，許多零部件企業無力與整車廠同步開發，長期在低水平上循環。面對關稅保護的喪失以及系統化供應、模塊化生產的產業發展趨勢，提升其技術能力，對于整個汽車制造業的健康發展至關重要。本文認為，技術能力提升的根本在于找到產業關鍵共性技術能力提升的正確路徑，構建技術能力的提升平臺。產業共性技術研發能力強，將有利于形成良好的技術創新平臺，促進企業獲得競爭前技術，加快技術創新步伐，從而提升產業的競爭力。
(一)共性技術和關鍵技術的內涵
共性技術(generic technology)的概念最早由美國國家標準與技術研究院(NIST )的Gregory Tassey和Albert Link等學者于1992年提出的。G·Tassey提出了一個用于科技政策研究的技術開發模型，1997年后稱為“以技術為基礎的經濟增長模型”，該模型提出了共性技術的概念。國內學者提出“所謂共性技術是指該技術與其他技術組合可導致在諸多產業領域的廣泛應用，能對一個產業或多個產業的技術進步產生深度影響的技術，是建立在科學基礎與技術基礎平臺之上的、具有產業屬性的技術，是技術產品商業化的前技術基礎，是不同企業專有技術的共同的技術平臺。”上海財經大學費方域教授認為“共性技術就是幾個企業技術開發中間都會碰到的技術問題”。馬名杰認為共性技術是一種能夠在一個或多個行業中得以廣泛應用的、處于競爭前階段的技術。關鍵技術和共性技術原先是兩個相互有聯系的獨立概念，關鍵技術通常是以國家關鍵技術的概念出現的，所謂國家關鍵技術即對相關技術有強有力的帶動，能振興產業，促進經濟增長，對保證國家強盛起重要作用的技術。
共性技術分為關鍵共性技術、一般共性技術和基礎性共性技術，共性技術研究介于基礎研究與應用研究之間，與基礎研究和應用研究既有聯系又相區別。其主要特征是：(1)超前性。共性技術是基礎科學研究成果的應用，是基礎研究邁向市場應用的第一步，屬于“競爭前技術”。(2)非獨占性。共性技術研究成果比應用研究成果更無形，難以實施知識產權保護，外部性強。(3)共享性。共性技術是科學知識的最先應用，其研發成果可為某個產業或多個產業共享。(4)風險性。從共性技術的研究，到開發出企業專有技術是一個創新的過程，技術風險、投資風險和市場風險都比較大。(5)集成性。共性技術成果往往凝聚著多學科的知識，特別是關鍵共性技術的突破，需要多學科研究人員的聯合攻關。(6)社會效益性。共性技術具有公共產品和私人產品的雙重性質，一方面企業在共性技術基礎上開發出專有技術，可以形成自主知識產權，提升企業的核心競爭力；另一方面由于共性技術具有共享性，可以為一個產業或多個產業共享，因此，具有廣泛的效益性。 (二)共性技術和關鍵技術的選擇
對產業共性技術的識別，主要有“三鏈”分析法和“三結合”分析法以及“市場化”選擇法，這里主要介紹“三鏈”分析法。該方法主要對產業鏈、價值鏈和技術鏈進行系統研究，在分別找出產業鏈的瓶頸環節、價值鏈的關鍵環節、技術鏈的薄弱環節基礎上，深入研究三鏈之間的關聯性，最后落實到技術鏈上，發現和鎖定關鍵共性技術的過程和方法。三鏈分析法的功能是發現和鎖定關鍵共性技術，是所有選擇方法中的重心。
三鏈分析法包括以下主要內容：一是產業鏈分析，即分析本產業在特定商品或服務的生產過程中一系列相互作用、彼此聯系的基本環節，分析其上下游產業，從中找出自身的技術薄弱環節。一般而言，產業鏈瓶頸環節中必然蘊含著本產業亟待解決的關鍵共性技術。二是價值鏈分析，即關注價值鏈上某些關鍵性經營環節，從中尋找本產業現階段的關鍵共性技術。三是技術鏈分析。即按產品生產過程中的科學程序來考察技術結構，包括裝備技術、檢測技術、研發技術和先進工藝技術等。其中裝備技術和檢測技術大部分體現于先進設備中，一般可從國外購進，是技術鏈中相對容易解決的部分。研發技術和工藝技術是技術鏈中較難掌握的部分，其中蘊涵的關鍵共性技術較多。 因此應重點關注研發技術和工藝技術中的關鍵共性技術。
“三鏈”分析關系是辯證統一的關系，三者的目標統一于尋找和鎖定特定產業的關鍵共性技術。雖然單獨的“一鏈”分析有時也能夠發現關鍵共性技術，但在更多場合需要“三鏈”之間的相互溝通、反饋和綜合。
(三)關鍵共性技術創新體系的構建
綜上所述，關鍵共性技術是汽車零部件產業技術能力提升的關鍵。因此，必須大力推進產業共性技術能力的提升。而在中國的現實國情下，產業關鍵共性技術受到了三項約束：(1)產業共性技術屬于“準公共產品”，市場對產業共性技術的供給難以發揮其基礎性作用；(2)在轉軌經濟條件下，政府與市場在推動產業共性技術供給方面沒有形成良好互動關系，政府在產業共性技術研究方面出現了缺位；(3)我國科技體制長期存在部門分割現象，相關管理部門的作用和定位不夠明確，缺乏有效的統籌及戰略協同，軍事產業和民用產業兩大創新體系尚不能有效集成資源、互動協作，導致產業共性技術研究資源分散，研究活動重復，產業共性技術創新系統失效。因此，共性技術創新主體具有多元性，包括企業、政府、高校和科研院所，單個企業由于受創新能力和創新積極性的制約，難以承擔起共性技術開發主體的重任，依托市場推進共性技術創新受到限制。因此，必須系統地思考產業共性技術創新問題，構建以政府主導的汽車零部件產業共性技術創新體系。
1.汽車零部件產業共性技術創新體系的組織模式
從汽車零部件產業共性技術的供給看，產業共性技術存在供給主體缺位問題，同時，由于共性技術研究存在“市場失靈”，單個企業一般難以具備共性技術的研究能力。從需求看，汽車零部件產業技術創新凸顯更加重要的地位，提高企業自主創新能力，需要產業共性技術的支撐。因此，要解決產業共性技術供求之間量的矛盾和結構性矛盾，必須加快構建產業共性技術創新體系，首要的是確立政府主導的產業共性技術創新體系的運作模式，其結構如圖2所示。
2.汽車零部件產業共性技術創新體系的運作模式
如圖2所示，汽車零部件創新體系的核心是產業共性技術創新提升服務中心(可掛靠在政府的生產力促進中心)，可由科委等部門組織高校以及科研機構研究資源，由產業共性技術創新提升服務中心通過訪談、研討和問卷調查等形式，對企業的自主創新能力水平進行診斷，對其進行分類，明確各企業自主創新能力現狀。針對各企業的現狀，通過整合優勢資源，對企業進行分類輔導和培訓，著眼于“企業技術中心”，提供技術戰略規劃與產品戰略規劃、產品平臺戰略規劃、技術創新與管理、創新產品開發管理和國際科技交流與合作等綜合性服務等，提升企業的整體自主創新能力，對汽車零部件產業的共性和關鍵技術進行遴選和發掘，建立“專業技術研發平臺”�？莆皂椖啃问剑云髽I為主體，整合科研力量集中攻關，縮短科研成果的轉化周期，為提高企業的自主研發能力和人才培養發揮關鍵作用，實現以企業為主體的產業技術創新體系。
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