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項目風險管理在科研項目管理的應用研究
摘要：在過去對風險管理缺乏足夠的重視，對科研項目中主要關鍵因素的不確定性分析不夠深入，沒有采取有效的防范措施，往往導致科研項目進展不順、進度拖延費用超標、無法達到預定的技術性能，甚至導致整個科研項目的失敗。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善，風險管理在科研項目管理中的作用越來越大，重要性也越發突出，并將成為項目科學管理的重要組成部分。
關鍵詞：風險管理,科研項目,風險模式
項目管理是在一定約束條件下，以最優地實現目標為目的，按照其內在邏輯規律對項目進行有效地計劃、組織、協調和控制的系統管理活動。隨著科學技術的發展，項目管理方法和理論，已在社會的發展中起著越來越重要作用。特別是我國作為一個發展中的大國，經濟的迅速發展，要建立起經濟和社會發展的持續動力，必須有科技的創新。因此從某種意義上說，科研項目的風險管理是項目管理理論在科研項目中的應用。
一、科研項目風險的產生原因
(一)人們的認識能力有限
世界上的任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數據和信息加以描述的，科研項目也一樣。人們只有通過對于項目的各種數據和信息去了解項目、認識項目并預見項目的未來發展和變化。但是由于人們認識事物及其特性的能力有限，所以在認識深度與廣度兩方面至今對于世界上許多事物屬性的認識仍然存在著很大的局限性，對于科研項目也不例外。人們對于項目認識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取數據和信息的能力有限性和客觀事物發展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得項目的完備信息，從而不能準確的預見項目的未來發展變化，造成項目的風險。
(二)信息本身的滯后性
從信息科學的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。因為世界上所有事物的屬性都是由數據加以描述的，而這些數據只有在事物發生之后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產生對于決策有支持作用的信息，因此一個事物的信息總是在事物發生之后生成數據并經過再加工以后才能產生的。所以任何事物的信息總會比該事物本身有一個滯后，從而也就形成了所謂的信息本身的滯后性。從這個意義上來說，因為項目的實際數據尚未發生，所以在項目決策中所使用的信息都是根據過去所發生的事件做出的推斷，這就導致了項目信息的不完備，造成了諸多的項目風險隱患。當然，隨著項目本身的發生和發展，人們對它的認識會不斷深入，信息的完備性程度會不斷提高，一直到項目完結時人們才能獲得完備的項目信息。這種信息的滯后性也是項目風險的根本原因。
(三)項目及其環境的不確定性
造成項目風險的原因除了人們自身的主觀認識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個原因就是項目和項目所面臨的內外部環境發展變化所造成的不確定性。任何一個項目所面臨的內外部條件都有可能發生變化，在項目的內部，有關項目的資金、人力、采購、基礎設施等各方面的因素都有可能對項目的最后結果產生影響;而在項目的外部，項目投資人的利益、項目的時間計劃、科研環境的變化以及社會對項目結果的認可程度等都會對項目產生重大的影響。這些項目的環境和條件發生變化以后，項目本身就必須進行變更以適應項目環境的發展與變化，這些就形成了項目及其環境的各種發展與變化所帶來的項目的不確定性，而這種項目的不確定性也是項目出風險的一個重要因素。
二、對科研項目風險的分類
(一)立項時的風險隱患
在科研項目的全過程中，項目的立項階段(有專家也稱其為項目的定義與決策階段)是一個非常特殊的階段，作為整個項目的基礎階段，它涉及到項目開展過程中的各個前期準備的工作內容。
在科研項目的立項階段，主要工作是要定義一個具體科研項目的產出物的工作，定義一個項目規定等，所以這一階段的風險管理工作主要是分析、識別、度量和評估科研項目的風險。其中科研項目風險識別的主要內容包括如下幾個方面:其一，識別并確定項目在執行過程中有哪些潛在風險,這是科研項目風險識別的第一目標。其二，識別引起科研項目風險的主要影響因素，這是風險識別的第二大目標。因為只有識別清楚各個項目風險的主要影響因素才能把握項目風險的發展變化規律，進一步才有可能對項目風險進行應對和控制，對風險進行規避。其三，識別這些項目風險可能引起的后果。在識別出項目風險和風險主要影響因素后，還必須全面分析項目風險可能帶來的后果和后果的嚴重性�？蒲许椖匡L險識別的根本目的就是要縮小和消除項目風險帶來的不利后果，同時爭取項目風險可能帶來的有利后果。
(二)項目實施過程中的風險
在科研項目的實施過程中，受到靜態風險和動態風險的威脅。所謂靜態風險是指自然力的不規則作用和人們的錯誤判斷和錯誤行為導致的風險，這其中包括資產的物理損失、誤操作導致的損失等。動態風險則是由于人們欲望的變化、生產方式和生產技術的變化，以及科研組織的變化導致的風險，這其中包括財務風險、技術革新風險和政治風險等。要特別強調的是，科研項目作為一種智力密集型的研究活動，技術和知識本身的更新是造成科研項目風險的重要因素，只有在掌握更多更新的知識和信息的基礎上，才能不斷降低項目本身的風險。
可見在科研項目的實施與控制階段，主要的工作是科研項目產出物的生產和這種生產過程的管理與控制，即項目的實施和管理控制工作。此階段的工作內容可主要概括為以下幾個方面;其一，科研項目控制標準的制定。制定科研項目控制標準是項目實施階段的首要任務，涉及整個項目實施階段所需各種管理依據和基準的制定工作。
其二，科研項目實施過程中的信息更新及糾偏行動�？蒲许椖繉嵤┡c控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動，即采取各種行動去糾正項目實施中出現的各種偏差，使項目實施工作保持有序和處于受控狀態。而及時糾偏的保證則在于信息的不斷更新，這里的信息更新不僅包括科研組織與外部的信息溝通和更新，還包括科研團隊內部成員的信息溝通與更新等。其三，科研項目實施工作的績效度量與考核報告。在科研項目的實施過程中，必須定期對項目實施工作的績效進行度量和考核。項目實施績效度量是將實施工作的實際結果與項目控制標準進行對照和比較的工作，項目實施績效度量報告工作是對照項目控制標準，統計、分析和報告項目實施實際情況的工作。通常項目實施階段的這三方面工作給出了項目實施情況與項目標準之間的偏差、造成偏差的原因和糾正偏差的各種措施等等。
(三)項目后續風險
項目成果是知識產品，在知識成果轉化為社會產品和社會生產力的過程中，必然與社會需求與社會價值觀等發生可適性的選擇。那些在實驗室取得成功的研究結果不一定就適應社會的價值需求，這種信息的不對稱也在客觀上造成了科研項目的后續風險隱患。例如早在1970年MartinEvans已從小鼠中分離出胚胎干細胞(ES細胞)并在體外進行培養。德美醫學小組在2006年成功的向試驗鼠體內移植了由ES細胞培養出的神經膠質細胞。此后，密蘇里的研究人員通過鼠胚細胞移植技術，使癱瘓的貓恢復了部分肢體活動能力。在1998年末，兩個研究小組成功的培養出人類ES細胞，保持了ES細胞分化為各種體細胞的全能性。這樣就使科學家利用人類ES細胞治療各種疾病成為可能。然而，人類ES細胞的研究工作引起了全世界范圍內的很大爭議，出于社會倫理學方面的原因，有些國家甚至明令禁止進行人類ES細胞研究。
宏觀地講，項目風險管理必須經過風險識別、風險評估、風險防范幾個過程。與此對應，在整個科研項目實現過程每個階段中至少有一次這種項目風險管理的循環，對于那些不確定性高的項目和項目階段，這種項目風險管理的循環至少需要進行兩次或多次。因此，要想最大程度的防范和降低風險，必須根據科研項目本身的特性，針對項目的不同發展階段，制定切實可行的風險防范措施，形成符合其自身特點的風險管理體系。
三、結束語
科研項目風險管理是一種綜合性的管理活動，是一個復雜的、龐大的、動態的系統工程，涉及到不同層次的多個部門、多個環節、多個方面，也涉及到不同類型的管理過程。通過上文的分析研究可以看出，科研項目的實現過程中，各個階段都存在風險，開展項目的風險識別、項目風險度量、項目風險應對措施的制定和項目風險監控工作所形成的項目風險管理循環，可以確保科研項目的風險趨向最低。因此，項目風險管理是科研項目管理中的重要環節，通過有效的風險管理可有效提高項目管理水平，為科研項目的順利完成提供重要保證。
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