2016證券從業考試《基本法律法規》預測題
點擊查看試題答案及解析1.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業務合同。
A.證券交易所
B.證監會
C.證券業協會
D.商務部
4.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.股東大會應當每年召開一次年會一
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產
8·下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力
D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業務管理
C.證券經紀業務管理
D.證券監督管理
16.公司的發起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用( )。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會
D.銀監會
20.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說法正確的是( )。
A.向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.我國證券業和銀行業、信托業、保險業實行混業經營
D.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
22.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會
23.融資融券業務合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.證券公司
24.證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
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26.深圳證券交易所規定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值
B.當日的集合資產管理計劃資產凈值
C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值
D.當日的集合資產管理計劃資產總值
27.會員對本單位從業人員做出的處罰處分應記人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿12個月后自動失效
C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同
D.全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結
29.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經批準，非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.中國證監會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據相關法律法規，制定相關執業規范和行為準則
B.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資
C.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則
D.證券公司從事定向資產管理業務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的
31.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司的董事應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應當經國務院財政部門批準
C.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
D.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由董事會作出決議
32.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列決議中，不須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限責任公司變更為股份有限公司
D.公司董事變更
34.證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
35.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書的申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。
A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷
B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷
C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷
D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行
37.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨詢之日起保存3年
D.自咨詢之日起保存2年
38.若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，可采取的處罰措施是( )。
A.已經發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
B.尚未發行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.吊銷發行人營業執照
39.( )應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.負責客戶信用資金存管的商業銀行
D.中國證監會
40.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。
A.服務、咨詢費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買高賣的價差
41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列關于要約收購的說法，不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票
13.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約
B.發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量
C.對有關董事、監事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書
44.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B.因犯罪被剝奪政治權利。執行期滿未逾5年的，可以擔任公司監事
C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持
D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記后發生轉讓的效力
45.融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股(份)或其整數倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過80%
B.中國證券業協會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施
C.擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續
D.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%
47.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務
B.證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查
C.證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管
D.保薦代表人在2個自然年度內被采取監管談話、重點關注等監管措施累計3次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
48.下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索
B.證券發行監管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性
C.上海證券交易所規定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整后3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況
D.深圳證券交易所規定，每個會計年度結束后3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見
49.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務
C.期貨公司可以對外擔保
D.期貨公司可以從事期貨自營業務
50.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
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