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2017年證券市場基本法律法規單選備考卷
一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營業網點在40個以上
C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。
第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。
第3題：證券投資咨詢業務人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。
第4題：禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會加強對內幕交易的監管
B.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。
第5題：融資融券業務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業務的標的證券。
第6題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第7題：關于有限責任公司股東會、董事會和監事會的職權，下列說法中不正確的是( )。
A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過
B.監事會作出決議，應當經1/3以上監事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會決議表決實行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會作出決議，應當經半數以上監事通過，故B項說法不正確。
第8題：下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的
C.質押合同自登記之日起生效
D.股份出質后不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。
第9題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業資格
B.所有人員均需要取得基金從業資格
C.取得基金從業資格的人員無法定人數
D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第10題：證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監管機構
D.證券行業公會
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
第11題：單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應當事先告知證券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
參考答案：A
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第十四條規定：任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
第12題：基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
參考答案：C
【答案及解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
第13題：根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司監事會的表述中，不正確的是( )。
A.監事會會議由監事會主席召集和主持
B.監事會每年度至少召開2次會議
C.監事會決議應當經半數以上監事通過
D.監事任期為3年，連選可以連任
參考答案：B
【答案及解析】股份有限公司的監事會每六個月至少召開一次會議，有限責任公司的監事會每年度至少召開一次會議。
第14題：關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
參考答案：B
【答案及解析】①證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經紀等業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作;②證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施;③獨立、客觀的投資研究。證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。
第15題：持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低于人民幣( )萬元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000
參考答案：D
【答案及解析】《期貨公司監督管理辦法》第八條規定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。
第16題：股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由( )負責。
A.發行人
B.承銷人
C.證券監督部門
D.投資者
參考答案：D
【答案及解析】根據《證券法》第二十七條規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
第17題：中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起( )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
參考答案：B
【答案及解析】中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
第18題：以下關于證券經紀商的說法，不正確的是( )。
A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關系
C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣
D.承擔交易中的價格風險
參考答案：D
【答案及解析】證券經紀商不承擔交易中的價格風險。
第19題：下列各項中，屬于有限責任公司董事會行使的職權有( )。
A.股東之間互相轉讓出資
B.制定公司的基本管理制度
C.聘任公司董事長并決定其報酬事項
D.變更組織形式
參考答案：B
【答案及解析】本題考核有限責任公司董事會的職權。有限責任公司股東之間可以互相轉讓出資，不必經股東會或董事會決議，因此選項A錯誤;選項D則為股東會的職權。
第20題：為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
參考答案：C
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
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