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      1. 證券市場法律法規(guī)考點:證券市場的法律法規(guī)體系

        時間:2023-03-08 23:07:16 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券市場法律法規(guī)考點:證券市場的法律法規(guī)體系

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        2017證券市場法律法規(guī)考點:證券市場的法律法規(guī)體系

          考點一證券市場法律法規(guī)效力層次

          證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其法律效力依次降低:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中,大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺,對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。

          考點二現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)

          現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外,《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

          部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

          考點三證券市場自律性組織及其職責


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