2017證券從業考試證券交易知識匯總
證券交易的分析方法有三種：基本分析法，技術分析法、演化分析法，其中基本分析主要應用于投資標的物的價值判斷和選擇上，技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要手段。下面是小編為大家整理收集的2017證券從業考試證券交易知識匯總，望對大家有所幫助。
證券委托買賣
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含義 |
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動 |
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基本原則 |
（1）依法合規。 （2）誠實守信。 （3）公平維護客戶利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執業資格。 (2)管理制度建設。 (3)投資顧問業務的適當性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對客戶的告知義務。 (6)風險揭示。 (7)投資顧問服務協議。 (8)投資顧問的研究支持。 (9)服務收費。 (10)業務推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
投資者教育與適當性管理(熟悉)
(一)投資者教育
投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。
(二)適當性管理
證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或電子形式記載、留存。
(三)深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理(增)
1.會員為客戶開通創業板市場交易，應當通過嚴格的業務管理規范以及柜臺系統前端控制等手段，保障參與創業板市場交易的客戶符合創業板市場投資者適當性管理的要求。
2.在客戶開通創業板市場交易后，利用電話、電子郵件、網絡與營業部現場交流等方式，持續了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好與投資目標等信息。
3.健全創業板投資者教育工作制度，并根據客戶的不同需求和特點，對創業板市場投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。
4.切實履行創業板市場客戶交易行為管理職責，加強客戶交易行為的合法合規管理，完善監控系統功能，建立適應創業板交易特點的監控指標體系，對客戶參與創業板市場交易的情況進行實時監控。
(四)證券投資顧問業務的監管
中國證監會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業務實行監督管理。
中國證券業協會對證券公司從事證券投資顧問業務實行自律管理，并制定相關執業規范和行為準則。
證券投資顧問服務
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含義 |
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動 |
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基本原則 |
（1）依法合規。 （2）誠實守信。 （3）公平維護客戶利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執業資格。 (2)管理制度建設。 (3)投資顧問業務的適當性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對客戶的告知義務。 (6)風險揭示。 (7)投資顧問服務協議。 (8)投資顧問的'研究支持。 (9)服務收費。 (10)業務推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
客戶服務
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客戶服務的主要內容 |
(1)核心服務。為客戶提供的核心服務是證券交易通道服務 (2)有形服務 (3)附加服務 ★理財顧問服務具有顧問性、專業性、綜合性和長期性的特點。 |
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證券經紀業務營銷人員的服務 |
（1）售前服務。 （2）售中服務。 （3）售后服務。 |
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證券公司客戶服務的方式 |
（1）電話服務中心。 （2）郵寄服務。 （3）自動傳真、電子信箱與手機短信服務。 （4）“一對一”專人服務。 （5）互聯網的應用。 （6）媒體和宣傳手冊的應用。 （7）講座、推介會和座談會。 |
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客戶投訴管理 |
（1）客戶投訴的目的和原因。 （2）客戶投訴的分類。①有效投訴。②無效投訴。 |
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